股东会投票规则 - 召开股东会提供网络投票，股权登记日在册股东有权网络投票，同一股份选一种表决方式，重复表决以首次结果为准[3] - 股东会召开两个交易日前，公司向信息公司提供全部股东数据[9] - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔两个交易日[10] - 股东会投票起始日前一交易日，公司登录指定平台核对、确认网络投票信息[10] 投票时间 - 部分股票名义持有人征集意见时间为股东会投票起始日前一交易日9:15 - 15:00[11] - 股东通过交易系统投票平台投票时间为股东会召开当日上交所交易时间段[13] - 股东通过互联网投票平台投票时间为股东会召开当日9:15 - 15:00[15] 投票相关规定 - 采用累积投票制选举董事，公告按非独立董事、独立董事候选人分别列示并提交表决[6] - 多账户股东表决权数量为名下全部账户相同类别普通股数量总和[16] - 仅部分议案网络投票股东视为出席，未表决或不合规投票按弃权计算[21] 投票统计与结果 - 信息公司发送网络投票统计结果及明细，公司可委托合并统计服务[21] - 特定情形信息公司提供全部投票记录，公司按规则统计表决结果[21] - 公司可委托信息公司提供分类统计服务[21] - 公司及其律师确认投票数据合规性并形成表决结果，有异议及时提出[22] - 股东会结束后召集人编制决议公告并及时披露[22] - 审议影响中小投资者利益事项，除特定股东外投票单独统计并披露[24] - 股东会现场投票结束次日股东可查询有效投票结果[24] 其他 - 细则未尽事宜或冲突以相关规定为准[26] - 细则经股东会审议通过后生效，修改亦同[28]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 管理机制 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送事宜[2] - 证券投资部为日常工作部门[3] - 总部各部门及分支机构、子公司负责人是第一责任人[3] 档案与备案 - 内幕信息公开披露前填知情人档案，重大事项制作备忘录[11][12] - 公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录至交易所[12] - 相关主体研究重大事项时填知情人档案及备案登记表[12] - 向接触内幕信息人员提示保密并做好登记备案[14] - 知情人档案及备忘录至少保存十年[16] - 知情人获悉信息后填档案交证券投资部备案[15] 报送与责任 - 内幕交易自查和处罚结果2个工作日内报送监管部门[19] - 知情人受处罚结果2个工作日内报送证监局和交易所备案[21] - 公司保留追究擅自披露信息股东责任的权利[21] - 知情人违反制度公司有权要求赔偿并追究责任[21] 其他规定 - 公司提供未公开信息前确认对方有保密义务[18] - 非知情人知悉内幕信息受本办法约束[19] - 本办法经董事会审议通过后生效实施及修订[25]

董事会组成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事[4] 关联交易审议 - 与关联自然人30 - 3000万元且低于最近一期经审计净资产5%的关联交易，需董事会审议[8] - 与关联法人交易金额占最近一期经审计净资产0.5% - 5%且300 - 3000万元的关联交易，需董事会审议[8] 交易提交审议标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上，提交董事会审议[9] - 交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，提交审议[10] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，提交审议[10] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，提交审议[10] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元，提交审议[10] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，提交审议[10] 董事会会议安排 - 每年至少上下半年各开一次定期会议，提前10日书面通知[13] - 需过半数董事出席方可举行，不足时董事长和秘书向监管部门报告[22] - 董事委托他人出席遵循多项原则，一人不超接受两名董事委托[24] - 以现场召开为原则，也可视频、电话等方式召开[26] 董事会审议与表决 - 审议提案按程序，不对未通知提案表决[28] - 一人一票，记名和书面表决，意向分同意、反对和弃权[29] - 除特殊情形，决议需超全体董事半数赞成，担保需出席会议三分之二以上董事同意[29][30] - 特定情形董事回避表决，无关联董事过半数出席且通过可形成决议[32] 其他规定 - 利润分配决议先通知注册会计师出审计报告草案[34] - 提案未通过，一月内条件未变不再审议相同提案[34] - 秘书安排记录，董事签字确认记录和决议[35] - 会议档案秘书保存，期限不少于10年[37][38] - 规则经股东会批准生效，修订报股东会批准[40][41] - “以上”含本数，“不超过”不含本数[43] - 规则由董事会解释，未尽事宜参照规定执行[43]

上市与股本结构 - 公司于2017年1月5日在上海证券交易所上市，首次发行3334万股[5] - 公司注册资本23322.74万元，已发行股份23322.74万股[6][13] - 德力西新疆投资集团认购6800万股，占比68%[13] - 新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司认购3000万股，占比30%[13] - 马跃进认购200万股，占比2%[13] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本10%，决议需全体董事三分之二以上通过[15] - 收购本公司股份后合计持有不超已发行股份总数10%[19] - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[22] - 董事、高管任职期间每年转让不超所持同类别股份25%，上市1年内、离职半年内不得转让[22] 股东权益与责任 - 持有5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回[22] - 股东可要求董事会30日内执行收回收益规定，未执行可诉讼[22][23] - 股东对决议召集程序有问题可60日内请求法院撤销[28] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可书面请求相关方诉讼[31] - 股东滥用权利造成损失应赔偿，滥用法人独立地位逃避债务承担连带责任[34][35] 重大事项审议 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[42] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%、总资产30%等情况需股东会审议[44] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会审议[45] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[46] 股东会相关 - 董事人数不足规定或章程人数2/3、未弥补亏损达股本总额1/3等情况应2个月内召开临时股东会[48] - 单独或合计持有10%以上股份股东有权请求召开临时股东会[53] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知股东[57][58] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[59] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[71][72] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[86] - 兼任高管及职工代表董事总计不超董事总数二分之一[86] - 公司设职工代表董事1名，由职工代表大会等民主选举产生[86] - 董事连续两次未出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[89] - 董事辞任生效或任期届满后，忠实义务1年内有效[90] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，职工代表董事1人[94] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日以前书面通知全体董事[101] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议[101] - 董事会会议需过半数董事出席，决议需全体董事过半数通过[103] - 有关联关系董事不得对相关决议行使表决权[104] 利润分配 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[130] - 法定公积金转增资本时，留存额不少于转增前注册资本的25%[132] - 公司每年度现金分红不少于可分配利润的20%，连续三年累计不少于年均可分配利润的30%[134] - 利润分配预案经董事会、股东会通过后实施，调整政策需经多环节通过[136][138] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报，前3个月和前9个月结束1个月内披露季报[130] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，聘用、解聘及审计费用由股东会决定[146][147] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需经董事会决议[153][154] - 公司合并、分立、减少注册资本等需通知债权人并公告[155][156][157] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[161]

提名委员会修订 - 公司董事会于2025年12月修订提名委员会工作细则[1] 委员会构成 - 提名委员会委员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 提名委员会委员由董事长等提名，由董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任，负责主持工作[4] 会议规则 - 会议需2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 会议召开前三天书面通知，紧急情况可口头通知[11] - 表决方式为举手、书面或通讯表决[11] 记录与生效 - 会议应有记录，由董事会秘书保存，结果书面报董事会[12] - 细则依法律和章程执行，解释权归董事会[15] - 细则自董事会批准后生效，修订亦同[15]

战略发展委员会修订 - 公司于2025年12月修订工作细则[1] 委员会构成 - 委员由4名董事组成[4] - 委员由董事长或全体董事1/3以上提名[4] 会议规则 - 2/3以上委员出席方可举行会议[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] - 按需召开，提前三天通知，紧急时可临时通知[11] - 表决方式有举手表决等[12] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存[12] - 细则经董事会批准生效及修订[14]

人员变动 - 公司收到董事辞职报告之日辞任生效，两交易日内披露情况[4] - 法定代表人辞任，三十日内确定新法定代表人[5] 离职手续与义务 - 董事、高管离职生效后十五个工作日内办妥移交手续[7] - 董事忠实义务任期结束后三年内有效[9] 股份转让限制 - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%[9] - 离职后半年内不得转让所持本公司股份[9] 追责复核 - 离职董事、高管对追责决定有异议，十五日内可申请复核[13]

制度修订 - 公司于2025年12月修订投资者关系管理制度[1] - 制度由公司董事会负责制定、解释和修订，审议通过后实施[30][31] 管理职责 - 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[6] - 董事会秘书负责组织协调工作，相关部门负责具体事务[16] 管理目的与原则 - 目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[7] - 应遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[8] 沟通内容与对象 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[12] - 工作对象包括投资者、证券服务机构、媒体、监管部门等[12] 沟通机制与活动 - 通过多渠道、多方式沟通，建立重大事件沟通机制[12] - 特定情形按规定召开投资者说明会[13] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[14] 人员要求与职责 - 工作人员需具备品行、专业知识等素质和技能[19] - 工作包括拟定制度、组织沟通活动等八项职责[18] 信息披露 - 及时、公平披露信息，不得有虚假记载等[20] - 在指定报纸和网站第一时间公布应披露信息[23] 信息平台 - 官网开设投资者关系专栏并及时更新信息[21] - 上证e互动平台发布信息要谨慎客观，刊载文件原则上不得撤回[23] 投资者联系 - 设立投资者联系电话等并保证工作时间畅通，变更及时公布[27] - 定期报告公布公司网址和咨询电话，变更尽快公告[28] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[26]

信息披露制度 - 德力西新能源科技2025年12月制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[1] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[4] - 涉商业秘密且符合特定情形信息可暂缓或豁免披露[5] 申请与管理 - 特定信息申请需经初审和审核[8] - 决定暂缓、豁免披露信息应登记入档[10] - 报告公告后十日内报送登记材料[9] 责任与生效 - 违规办理或应披露未披露追究责任[11] - 制度经董事会审议通过生效，由其负责解释修订[14][15]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名[4] 会议规则 - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[13] - 决议须经全体委员过半数通过[13] - 会议不定期，召集人至少提前三天通知，紧急时可口头通知[13] 工作流程 - 董事会办公室提供公司主要财务指标和经营目标资料[10] - 董事和高管述职自评[11] - 委员会进行绩效评价并提报酬建议报董事会[11]