根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：603032 公司简称：德新科技 德力西新能源科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 德力西新能源科技股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变 ...

人员与业务规模 - 截至2024年末，公司有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[2] - 2024年业务收入47.48亿元，审计业务36.72亿元，证券业务15.05亿元[2] 客户与收费情况 - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，收费8.54亿元[2] - 2024年度公司审计费用160万元，财报审计130万元，内控审计30万元[8] 风险保障 - 截至2024年末，已提取职业风险基金1.71亿元，保险累计赔偿限额10.50亿元[2] 涉诉情况 - 金亚科技案涉诉金额尚余500万元，承担12.29%连带责任[4] - 保千里案涉诉金额1096万元，承担15%补充赔偿责任[4] 监管处罚 - 近三年受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次，涉131人[4] 续聘进展 - 2025年4月审计与风控委、董事会和监事会通过续聘议案，待股东大会审议[9][10]

业绩总结 - 2024年公司计提各项减值准备17779.19万元，使利润总额减少同额[2][6] - 2024年度信用减值损失计提926.74万元[2] - 2024年度资产减值损失计提16852.45万元[2] 数据详情 - 应收账款坏账损失956.51万元，应收票据 -27.81万元，其他应收款 -1.96万元[2] - 存货跌价损失422.77万元，商誉减值损失16429.68万元[2] - 子公司东莞致宏及塔城分公司相关资产组计提商誉减值16429.68万元[5]

荣誉与资质 - 2024年是公司第九次发布企业社会责任报告[2] - 2010 - 2020年度连续十一年被评为“中国道路运输百强诚信企业”[6] - 2010年起连续被评为质量信誉考核3A企业[6] - 2014年起连续达到交通运输企业安全生产标准化一级标准[6] - 2019年获得“高新技术产品及高新技术企业”称号[6] - 2020年获得“东莞市倍增企业”称号[6] - 2021年、2022年获得“广东省专精特新企业”等称号[6] - 2023年荣获人民网颁发的第二十届“匠心飞跃奖”[6] 业务发展 - 2024年9月新增精密自动化业务[6] - 2025年公司将扩张业务[25] 运营管理 - 2024年度召开3次股东大会、11次董事会、9次监事会、1次独立董事专门会议[9] - 2024年对供应商业绩进行考核评价并优化供应体系[15] 财务状况 - 多年来资产负债率保持稳健水平[13] 企业治理 - 报告期内严格遵守法规履行信息披露义务[14] - 加强质量管理和诚信经营建设提升客户满意度[16][17] - 根据发展规划配备必需的人力资源[19] - 完善员工岗位胜任能力培训体系[20] - 制定员工绩效管理和薪酬激励体系[21] - 让关键员工参与决策激发其奉献精神[23] 社会责任 - 开展消费扶贫等公益活动担当社会责任[24] - 2025年公司将肩负社会责任[25]

附件 4 独立董事候选人声明与承诺 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 本人张占平，已充分了解并同意由提名人德力西新能源科技股份 有限公司提名为德力西新能源科技股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存 在任何影响本人担任德力西新能源科技股份有限公司独立董事独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公 ...

附件 5 独立董事提名人声明与承诺 提名人德力西新能源科技股份有限公司董事会，现提名张占平为 德力西新能源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任德力西新能源 科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与德力 西新能源科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 1 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独 ...

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：德力西新能源科技股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：09915873797 关于德力西新能源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 | 2024 | 年度 | 2024 | 年度 | 占用方与上市 | 上市公司 | 2024 | 年 | 占用累计 | 2024 | 年度 | 2024 | 年期 | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用资金 | 占用形成 | 公司的关联关 | 核算的会 | 期初占用 | 发生金额 | 偿还累计 | 末占用资 | 占用性质 | 用 | 名称 | 的利息 | 原因 | | | | | | | ...

附件 5 独立董事提名人声明与承诺 提名人德力西新能源科技股份有限公司董事会，现提名李薇为德 力西新能源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任德力西新能源科 技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与德力西 新能源科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体 声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设 ...

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 附件 4 独立董事候选人声明与承诺 本人顾孟迪，已充分了解并同意由提名人德力西新能源科技股份 有限公司提名为德力西新能源科技股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存 在任何影响本人担任德力西新能源科技股份有限公司独立董事独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 三、本人具备独立性，不属于下列情 ...

经核查独立董事李薇、顾孟迪、张占平的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事 独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 德力西新能源科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规的要求， 德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董 事李薇、顾孟迪、张占平的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 德力西新能源科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 ...