业绩总结 - 2023年公司内部控制执行有效，无重大、重要缺陷[17] 未来展望 - 2024年完善内控制度，加大内控宣传培训力度[17] 其他信息 - 董事长为曹彩红（已获董事会授权）[18] - 报告日期为2024年4月12日[18] 数据相关 - 2023年12月31日无财务和非财务内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[8] - 财务报告内控缺陷按资产、营收潜在错报划分等级[13] - 非财务报告内控缺陷按直接财产损失划分等级[14]

会议与履职 - 2023年公司召开董事会6次、股东大会1次，独立董事刘伟均亲自出席[5] - 2023年刘伟应参加审计等委员会6次，均亲自出席[7] 合规情况 - 报告期内公司无关联交易、对外担保等情况[12][13][14] - 公司董事和高管报酬与披露相符[15] 制度与承诺 - 公司建立完善内控体系并有效执行[19] - 公司及股东严格履行相关承诺[17] 独立董事职责 - 独立董事按法规发挥作用，维护公司及股东权益[22]

江苏如通石油机械股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 各位董事： 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会 审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等规定，江 苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，认真履行了审计监督的工作职责。现对审计委员会2023年度工作报 告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 第四届董事会审计委员会均由独立董事汤敏智女士、独立董事刘伟先生、董 事张友付先生组成，其中主任委员由会计专业人士汤敏智女士担任。 二、公司董事会审计委员会2023年度会议召开情况 2023 年度董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员出席了会议，并对 会议相关议题发表意见，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 11 日，第四届董事会审计委员会召开第七次会议，审议通 过了《公司 2022 年度财务决算报告的议案》、《公司 2022 年年度报告及其摘要的 议案》、《公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于续 聘公司 2023 年度财务及内部控制审计机构的议案》、《公司董事会审计 ...

江苏如通石油机械股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 12 日、2023 年 5 月 12 日分别召开第四届董事会第十四 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务及内 部控制审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构和内部控制审计机构。公司独立董事就前述事项发表了事前 根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》、《江苏如通石油机械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定和要求，公司对 2023 年度年审会计师事务所履职评估的 情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）基本 情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | --- | ...

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2024-005 江苏如通石油机械股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 31 日通过书面、电话等方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出《江苏如通 石油机械股份有限公司第四届董事会第二十次会议通知》，公司第四届董事会第 二十次会议于 2024 年 4 月 10 日上午在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召 开。会议应到董事 6 人，实到董事 6 人，公司监事和高级管理人员列席了会议。 会议由公司董事长曹彩红女士召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》等有关法律法规及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的有关规 定。 二、 董事会会议审议情况 1、审议通过了《公司 2023 年度总经理工作报告的议案》； 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《公司 2023 年度董 ...

公司代码：603036 公司简称：如通股份 江苏如通石油机械股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏如通石油机械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

关于江苏如通石油机械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 目 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………………………第３页 车鸣章 BVOHOOOYJ9C 您可使用手机"扫一扫"或进入"注现会计师行业统一流管平台（http://wc.mus.gov.cn）" 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一流管平台（http://wc.mub.gov.cn）"近246.3 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1513 号 江苏如通石油机械股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了江苏如通石油机械股份有限公司(以下简称如通股份 公司)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的如通股份公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用 ...

江苏如通石油机械股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情 况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》、《江苏如通石油机械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定和要求，董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，对公司 2023 年度年审会计师事务所履职评估及 监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）基本 情况如下： 公司于 2023 年 4 月 12 日、2023 年 5 月 12 日分别召开第四届董事会第十四 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务及内 （二）报告期内，董事会审计委员会与天健会计师事务所（特殊普通合伙） 沟通协商公司 2023 年度财务报告的审计事项，确定审计工作计划，了解审计工 作进展情况，在天健会计师事务所（ ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2024-010 江苏如通石油机械股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 9 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省如东县经济开发区新区淮河路 33 号公司会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 9 日 至 2024 年 5 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开 ...

经核查独立董事汤敏智、刘伟的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性 的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏如通石油机械股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 江苏如通石油机械股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等相关法律法规的 要求，江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事汤敏智、刘伟的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...