江苏如通石油机械股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 各位董事： 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会 审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等规定，江 苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，认真履行了审计监督的工作职责。现对审计委员会2023年度工作报 告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 第四届董事会审计委员会均由独立董事汤敏智女士、独立董事刘伟先生、董 事张友付先生组成，其中主任委员由会计专业人士汤敏智女士担任。 二、公司董事会审计委员会2023年度会议召开情况 2023 年度董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员出席了会议，并对 会议相关议题发表意见，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 11 日，第四届董事会审计委员会召开第七次会议，审议通 过了《公司 2022 年度财务决算报告的议案》、《公司 2022 年年度报告及其摘要的 议案》、《公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于续 聘公司 2023 年度财务及内部控制审计机构的议案》、《公司董事会审计 ...

江苏如通石油机械股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 12 日、2023 年 5 月 12 日分别召开第四届董事会第十四 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务及内 部控制审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构和内部控制审计机构。公司独立董事就前述事项发表了事前 根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》、《江苏如通石油机械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定和要求，公司对 2023 年度年审会计师事务所履职评估的 情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）基本 情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | --- | ...

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2024-005 江苏如通石油机械股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 31 日通过书面、电话等方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出《江苏如通 石油机械股份有限公司第四届董事会第二十次会议通知》，公司第四届董事会第 二十次会议于 2024 年 4 月 10 日上午在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召 开。会议应到董事 6 人，实到董事 6 人，公司监事和高级管理人员列席了会议。 会议由公司董事长曹彩红女士召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》等有关法律法规及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的有关规 定。 二、 董事会会议审议情况 1、审议通过了《公司 2023 年度总经理工作报告的议案》； 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《公司 2023 年度董 ...

公司代码：603036 公司简称：如通股份 江苏如通石油机械股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏如通石油机械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

关于江苏如通石油机械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 目 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………………………第３页 车鸣章 BVOHOOOYJ9C 您可使用手机"扫一扫"或进入"注现会计师行业统一流管平台（http://wc.mus.gov.cn）" 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一流管平台（http://wc.mub.gov.cn）"近246.3 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1513 号 江苏如通石油机械股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了江苏如通石油机械股份有限公司(以下简称如通股份 公司)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的如通股份公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用 ...

江苏如通石油机械股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情 况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》、《江苏如通石油机械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定和要求，董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，对公司 2023 年度年审会计师事务所履职评估及 监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）基本 情况如下： 公司于 2023 年 4 月 12 日、2023 年 5 月 12 日分别召开第四届董事会第十四 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务及内 （二）报告期内，董事会审计委员会与天健会计师事务所（特殊普通合伙） 沟通协商公司 2023 年度财务报告的审计事项，确定审计工作计划，了解审计工 作进展情况，在天健会计师事务所（ ...

股东大会信息 - 2024年5月9日14点在江苏如东公司会议室召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票2024年5月9日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] - 审议14项议案，2024年4月10日经董事会、监事会通过[8][9] 议案相关 - 特别决议议案为第8项，对中小投资者单独计票为第4、5、7项[10] - 无涉及关联股东回避表决和优先股股东参与表决的议案[11] 其他信息 - 股权登记日为2024年4月26日[14] - 符合要求股东2024年5月8日到董事会办公室登记[17] - 公告2024年4月12日发布[20]

经核查独立董事汤敏智、刘伟的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性 的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏如通石油机械股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 江苏如通石油机械股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等相关法律法规的 要求，江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事汤敏智、刘伟的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

公司基本信息 - 公司于2016年12月9日在上海证券交易所上市[8] - 公司注册资本为人民币206,006,025元[9] - 公司股份总数为206,006,025股，均为普通股[15] 股份相关规定 - 公司因减少注册资本收购股份应10日内注销，其他情形按规定时间转让或注销[20] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后有转让限制[22] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东特定情形可请求诉讼[28] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应书面报告公司[29] 股东权益与决议 - 股东对违法违规决议60日内可请求法院撤销[26] - 监事会、董事会未按要求诉讼，股东可直接诉讼[28] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[54] 控股股东管理 - 公司要求控股股东2日内清偿占用资产，发现占用2日内授权冻结其股权[33][34] - 对负有责任的董高按侵占资产金额的0.5%-1%进行经济处罚[34] - 公司对控股股东所持股份建立“占用即冻结”机制[31] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[54] - 公司及控股子公司多项担保情形需经股东大会审议[36] 会议相关规定 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[37] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[37][41] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权在股东大会召开10日前提出临时提案[44] 董事相关规定 - 董事任期三年，独立董事连任时间不得超过六年[64] - 兼任总经理等职务的董事及职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的1/2[64] - 董事会由6名董事组成，其中独立董事2名，设董事长1名[71] 投资与交易审批 - 低于公司最近一期经审计净资产50%的对外投资，经董事会通过后执行；超过限额需报股东大会审议[76] - 公司与关联方不同金额关联交易按规定审议批准[76][77] - 一年内融资借款金额累计不超过公司最近一期经审计净资产50%，经董事会通过后执行；超过限额需报股东大会审议[78] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[95] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中有最低比例要求[98] 信息披露与审计 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露半年度财报，前3和前9个月结束1个月内披露中期报告[95] - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东大会决定[103] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、减资时按规定通知债权人并公告[110][111] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求人民法院解散公司[114] - 公司因特定情形解散按规定成立清算组并通知债权人[114][115]

业绩总结 - 2023年度业务收入总额34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元，审计收费6.63亿元[2] 用户数据 - 2023年上市公司审计客户675家，同行业95家[2] 其他新策略 - 2024年4月10日董事会通过续聘天健议案[12] - 董事会提请授权管理层协商确定2024年审计费用[10] 其他信息 - 截至2023年末已计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[3] - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次，涉50人[4] - 2023年对公司财务审计费65万，内控审计费10万[9] - 合伙人238人，上年末注册会计师2272人，证券服务836人[1] - 项目相关人员近三年无不良诚信记录[7] - 天健及人员不存在影响独立性情形[8]