股份转让限制 - 董事和高管任期内及届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[10] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[10] - 董事和高管离职后半年内不得转让股份[11] - 集中竞价减持特定股份，任意连续90日内减持总数不得超公司股份总数1%[15] - 任意连续90日内，大宗交易减持股份总数不得超公司股份总数2%[16] - 协议转让单个受让方受让比例不得低于公司股份总数5%[17] 买卖时间限制 - 违反《证券法》44条，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[14] - 公司年度、半年度报告公告前15日内不得买卖股份[14] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖股份[14] 信息申报与披露 - 董事和高管应在任职、信息变化、离任等2个交易日内申报或更新信息[6] - 董事会秘书每季度检查董事和高管买卖股份披露情况[3] - 董事和高管买卖股份前需书面通知董事会秘书[9] - 董事和高管股份变动应自事实发生之日起两个交易日内向公司报告[19] - 董事、高管通过集中竞价和大宗交易减持，应在首次卖出15个交易日前告知董事会秘书[19] - 每次披露的减持时间区间不得超过3个月[19] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在规定的二个交易日内向证券交易所报告并公告[19] - 董事和高管股份被强制执行，应在收到通知后二个交易日内披露[20] 违规处理 - 违规买卖股票“买入后6个月内卖出”或“卖出后6个月内又买入”，收益归公司所有[21] 其他规定 - 董事和高管持股及其变动比例达规定，应按相关办法履行报告和披露义务[21] - 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施[23]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，特定情形下2个月内召开[4] 召集与通知 - 单独或合计持10%以上股份股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 单独或合计持1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[13] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[14] - 发出通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[14] - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7][9] - 审计委员会或股东自行召集股东会，书面通知董事会并备案，会前召集股东持股比例不低于10%[9] - 股东自行召集的股东会费用由公司承担[10] 会议主持与表决 - 股东自行召集的股东会由召集人推举代表主持[19] - 董事长不能履职时由副董事长主持，副董事长不能履职时由半数以上董事推举一名董事主持[19] - 单一股东及其一致行动人持股30%及以上或选举两名以上独立董事时，采用累积投票制[24] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[26] - 增加或减少注册资本等事项需特别决议通过[26] - 一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[26] 决议与执行 - 公司应在股东会结束当日报送决议等资料并披露公告[27] - 股东会决议公告和书面决议应列明相关信息[27] - 除累积投票制外，股东会对提案逐项表决[24] - 股东会会议记录保存不少于10年[28] - 股东会通过派现等提案，公司应在会后2个月内实施[29] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法违规决议[30] - 股东会决议由董事会组织执行，经理层具体承办[32] 其他 - 提案未获通过或变更前次决议，应在公告中特别提示[28] - 股东会应制作会议记录并由相关人员签名[28] - 召集人应保证股东会连续举行，特殊情况需采取措施并报告[29] - 本规则经股东会审议批准后生效[34] - 本制度未尽事宜按法律法规和章程执行，抵触时按新规定执行[34] - 本规则解释权属于董事会[34]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事[10] - 董事任期三年可连选连任，独立董事连任不超六年[8] 董事会审议标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需审议[11] - 交易标的资产净额等多项指标达一定比例需审议[12] 会议召开规则 - 每年至少上下半年度各开一次定期会议，提前十日通知[16][20] - 三分之一以上董事等提议，董事长10个工作日内召集临时会议[16] 议案相关 - 固定议案含年度董事会等报告及预案[20] - 临时议案提议人书面提，审核后可提交审议[20][21] 决议规则 - 会议需过半数董事出席，决议需全体董事过半数同意[25] - 关联董事无表决权，无关联董事不足3人提交股东会[28] 其他 - 会议记录由秘书制作，内容含日期等[30] - 会议资料保存10年以上，董事对决议担责[31]

关联交易审议权限 - 公司与关联自然人30万元以上低于3000万元或低于公司最近经审计净资产值5%的关联交易由董事会审议[13] - 公司与关联法人100万元以上低于3000万元或占公司最近经审计净资产值0.5%以上低于5%的关联交易由董事会审议[13] - 公司与关联人3000万元以上且占公司最近经审计净资产值5%以上的关联交易由股东会审议[13] 担保与借款规定 - 公司为关联人提供担保不论数额大小，均需董事会审议后提交股东会审议[14] - 公司不得直接或间接向董事、高级管理人员提供借款[14] 资金资源管理 - 公司应防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源[14] 董事会表决规则 - 董事会审议关联交易时，关联董事应回避表决[16] - 董事会会议由过半数非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过[16] - 出席董事会的非关联董事人数不足三人，交易应提交股东会审议[16] 股东会决议规则 - 关联事项决议须由非关联股东有表决权股份数的半数以上通过[17] 日常关联交易处理 - 对于每年数量众多的日常关联交易，公司可预计当年度总金额并提交审议，超预计金额需重新提交[18][19] 特定关联交易豁免 - 公司与关联人达成特定关联交易可免予履行相关义务，如现金认购等[19] 关联交易操作要求 - 公司审议关联交易时应了解交易标的和对方情况，确定交易价格，必要时聘请中介机构[19] - 公司与关联人关联交易应签书面协议，日常关联交易协议含交易价格等主要条款[20] 监督机制 - 公司审计委员会有权监督关联交易披露等情况并发表专项意见[20][21] - 公司独立董事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[21] 违规处理 - 违背制度规定，未回避的关联交易决议无效，已实施且确认应履行的，相关董事及股东对公司损失负责[25] 交易变更处理 - 关联交易变更、终止与解除应履行规定程序[26] 制度生效与解释 - 本制度由董事会拟订，报股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[23]

人员辞任 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管自董事会收到报告生效[4] - 任期届满未改选原董事履职，公司六十日内补选[4] - 任期届满未获聘，董事、高管自动离职[5] 解任与赔偿 - 股东会可解任董事，无理由解任可要求赔偿[5] 离职交接 - 离职生效后五个工作日内完成文件移交并签署确认[8] 离任审计 - 重大事项审计委员会可启动离任审计并报告[9] 股份转让 - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] 追责与复核 - 公司发现未履行承诺，董事会审议追责方案[13] - 离职人员对追责有异议，十五日内可申请复核[13] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会解释[15]

担保规定 - 子公司不得对外担保，特殊情况需公司批准[2] - 对外担保要求被担保人提供反担保，反担保方需有承担能力[6] - 被担保人提前15个工作日向财务部提交担保申请书及附件[12] 审批要求 - 股东会审批多种对外担保情形[17] - 董事会审议担保需五分之四以上董事及三分之二以上独立董事同意[19] - 股东会审议特定担保事项以特别决议通过[19] - 子公司对外担保需公司董事会审议，再由子公司董事会决定实施[20] 合同管理 - 担保订立书面合同，财务部审查内容[22] - 签订互保协议要求对方提供资料，实行等额原则[23] - 法律规定需登记的，财务部办理[23] - 担保合同订立后通报董事会秘书并保管文本[25] 风险监控 - 财务部在债务到期前15日了解还款安排[26] - 被担保人未还款，财务部提供专项报告[26] - 互保对方经营亏损，财务部提请终止协议[27] - 未约定保证期间的连续债权保证，发现风险书面通知债权人终止[27] - 债务人破产且债权人未申报债权，财务部提请公司参加分配[27] 责任追究 - 全体董事对违规或失当担保损失承担连带责任[29] - 越权审批造成损失，追究相关人员法律责任[29] 制度生效 - 制度由董事会制订，报股东会审议通过生效[31]

募集资金支取 - 一次或12个月内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应及时通知保荐机构[6] 募投项目进度 - 募投项目超过完成期限且投入金额未达计划金额50%，需检查项目可行性并重新论证[8][19] 资金置换与使用 - 以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换时间距募集资金到账时间不得超过6个月[9] - 以闲置募集资金临时补充流动资金，单次期限最长不超十二个月[11] 现金管理 - 现金管理产品期限不超过十二个月，到期收回并公告后才可再次开展[10] 超募资金使用 - 至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金具体使用计划[12] - 超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款，需经董事会、股东会审议通过，且补充后12个月内不进行高风险投资及为他人提供财务资助[13] 节余资金处理 - 单个募投项目节余资金低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，可免于特定程序，使用情况在年报披露[14] - 募投项目全部完成后，节余资金在募集资金净额10%以上，需经董事会和股东会审议等程序[14] - 节余资金低于募集资金净额10%，经董事会等审议通过可使用[15] - 节余资金低于500万或低于募集资金净额5%，可免特定程序，使用情况在定期报告披露[15] 核查与报告 - 董事会每半年度核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》并公告[24] - 独立董事等可聘请注册会计师对募集资金情况出具鉴证报告，公司配合并承担费用[24] - 保荐机构至少每半年度对募集资金情况现场核查，年度结束出具专项核查报告[26] - 会计师事务所年度审计时对募集资金情况出具鉴证报告[26] - 公司董事会在《募集资金专项报告》中披露保荐机构和会计师事务所报告结论[27]

公司基本信息 - 公司于2016年11月11日首次向社会公众发行50,840,000股普通股，12月9日在上海证券交易所上市[8] - 公司注册资本为206,006,025元[8] - 公司股份总数为206,006,025股，均为普通股[17] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[17] - 公司因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[21] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超其所持本公司股份总数的25%[21] 股东权益与责任 - 股东对股东会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[25] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权就特定情形请求诉讼[26][27] - 公司股东滥用权利给公司或其他股东造成损失，应依法承担赔偿责任[41] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[33] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[33][37] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[40] 董事会相关规定 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工董事1名，设董事长和副董事长各1名[67] - 董事会每年至少召开两次会议，召开10日前书面通知全体董事[74] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开董事会临时会议[74] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[97] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金[98] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可供分配利润的20%[102] 其他规定 - 公司指定《上海证券报》等至少一家报纸和上海证券交易所作为信息披露媒体[112] - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[105] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[118]

公司第三季度业绩 - 第三季度营收为9936.52万元，同比增长1.31% [1] - 第三季度净利润为3267.76万元，同比增长22.42% [1] 公司前三季度累计业绩 - 前三季度累计营收为3.13亿元，同比增长8.26% [1] - 前三季度累计净利润为9036.96万元，同比增长26.93% [1]

公司股价与交易表现 - 10月21日，公司股票收盘价为23.13元，当日收涨1.67% [1] - 当日发生1笔大宗交易，成交量为35万股，成交金额为809.55万元，成交价格与收盘价相同，溢价率为0.00% [1] - 近3个月内，公司股票累计发生2笔大宗交易，合计成交金额为1165.95万元 [1] 近期市场资金动向 - 公司股票近5个交易日累计上涨4.33% [1] - 近5个交易日，主力资金合计净流出492.12万元 [1] 交易参与方信息 - 10月21日大宗交易的买方营业部为中信证券股份有限公司上海分公司 [1] - 10月21日大宗交易的卖方营业部为招商证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部 [1]