杭州新坐标科技股份有限公司 内部审计管理制度 杭州新坐标科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）审计监督， 规避经营风险，提高运营效率，增加企业价值，维护公司和全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》、财政部等五部委的《企业内部控制基本规范》 和中国内部审计协会的《中国内部审计准则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立、客观地确认和咨 询活动，旨在增加价值和改善企业的运营。它通过系统、规范的方法，审查和评 价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进组织完善治 理、增加价值和实现目标。 第三条 公司根据国家规定建立内部审计监督制度，是公司建立自我约束机 制的重要环节。公司实施内部审计时，按本制度之要求执行。 第二章 审计机构和人员 第四条 公司设审计部，负责内部审计工作。对公司业务活动、风险管理、 内部控制制度的建立和实施、财务信息 ...

资金管理制度 - 制定关联方资金往来管理制度规范资金往来[2] - 禁止向关联方直接或间接提供资金[5] 监管措施 - 财务部门发现占用当天汇报[8] - 内审部门定期专项核查或不定期抽查[8] 责任追究 - 违规人员接受行政处分并承担赔偿责任[15] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效[18]

杭 州 新 坐 标 科 技 股 份 有 限 公 司 对 外 担 保 制 度 杭州新坐标科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为加强杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为的内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《中华人民共和国担保法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、行政法规和规范性文件及《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押，包括公司为子公司提供的担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为， 其对外担保应执行本制度。 第一节 担保的条件 第五条 公司实施担保应当遵循平等、 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范 化、科学化，提高公司运作效率，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本细 则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干，总经理对董事会负责，执行 董事会决议。 第三条 公司日常生产经营管理实行总经理负责制，全面负责公司的生产、 经营和管理活动，形成以总经理为中心的经营管理体制。 杭州新坐标科技股份有限公司 总经理工作细则 杭州新坐标科技股份有限公司 总经理工作细则 第二章 总经理任职资格及任免 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一） 无民事行为能力或限制民事行为能力； 杭州新坐标科技股份有限公司 总经理工作细则 第四条 总经理执行公司的有关决议，定期向董事会报告工作，向审计委 员会通报执行情况。 （二） 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会经济秩序罪， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 杭州新坐标科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，进一步完善公司的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《杭州新坐标科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制 订本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论后，并由全体独立董事 过半数同意后，方可提交董事会审议： ...

杭州新坐标科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 杭州新坐标科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为提供杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，行 使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工作，促进公司建立有效的 内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中两名为独立董事。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 信息披露管理办法 杭州新坐标科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称"《自律 监管 2 号》"）等法律、法规、规范性文件及《杭州新坐标科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实 际控制人、收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的 其他承担信息披露义务的主体。 第三条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生重大影响 的信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的 时间内，通过规 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"或"新坐标"） 董事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、 规范性文件以及《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要 求； 杭州新坐标科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关 信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 杭州新坐标科技股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，制定本工作制度。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。主 要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会应由不少于（包含）三名董事组成，其中独立董事至少 一名。 （一）了解国内外经济发展形势、行业发展趋势、国家和行业的政策导向； 对公司长期发展战略规划和发展方向进行研究并提出建议； 1 杭州新坐标科技股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第四条 战略委员会成员由董事会选举产生。设召集人一名，由董事长担任， 负责主持委员会工作。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，成员任期届满，可以连选连任。 期间如有成员不再 ...

杭 州 新 坐 标 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 制 度 杭州新坐标科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "新坐标"）治理结构，加强和规范公司董事和高级管理人员薪酬的管理，科学、 客观、公正、规范地评价公司董事、高级管理人员的经营业绩，建立和完善有效 的激励与约束机制，充分调动董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，促进 公司的持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规 章、规范性文件及《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定《杭州新坐标科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的 全体董事以及总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为 ...