上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2024〕7 号 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函 浙江圣达生物药业股份有限公司、中信建投证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对浙江圣达生物药业股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进 行了审核，并形成了第二轮问询问题。 1.关于募投项目 请保荐机构进行核查并发表明确意见。 2 请公司区分"披露"及"说明"事项，披露内容除申请豁免外， 应增加至募集说明书中，说明内容是问询回复的内容，不用增加 在募集说明书中；涉及修改募集说明书等申请文件的，以楷体加 粗标明更新处，一并提交修改说明及差异对照表；请保荐机构对 公司的回复内容逐项进行认真核查把关，并在公司回复之后写明 "对本回复材料中的公司回复，本机构均已进行核查，确认并保 证其真实、完整、准确"的总体意见。 上海证券交易所 二〇二四年一月七日 主题词：主板 再融资 问询函 1 ─────────────── 囊及 30 亿片固 ...

1 ─────────────── 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函 浙江圣达生物药业股份有限公司、中信建投证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对浙江圣达生物药业股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进 行了审核，并形成了第二轮问询问题。 1.关于募投项目 根据申报材料，公司本次向特定对象发行股票的募集资金， 将用于"30 亿颗软胶囊及 30 亿片固体制剂生产及配套项目"、 "年产 20000 吨 D-异抗坏血酸及其钠盐项目"。"30 亿颗软胶 上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2024〕7 号 囊及 30 亿片固体制剂生产及配套项目" 产品主要为辅酶 Q10、 液体钙、复合维生素片。 请发行人说明，（1）30 亿颗软胶囊及 30 亿片固体制剂生 产及配套项目产品直接面向下游消费人群，而公司现有维生素板 块业务主要用于动物营养（饲料）领域，两者应用领域存在较大 差异，结合前述情况，说明相关募投项目是否符合募 ...

公司基本信息 - 证券代码为 603079，证券简称为圣达生物，公司为浙江圣达生物药业股份有限公司 [1] - 投资者关系活动类别为路演活动，参与单位包括天弘基金、华夏基金等，时间为 2023 年 12 月 20 - 22 日，公司接待人员为总经理周斌、董事会秘书朱怡萱 [1] 产品应用情况 - 乳酸链球菌素可添加于肉制品、乳制品等，能抑制革兰氏阳性细菌 [1] - 纳他霉素国外最大应用场景是奶酪，国内主要用于烘焙糕点，是高效防霉剂 [1] - 聚赖氨酸是广谱抑菌素，可抑制革兰氏阳性细菌、阴性细菌、霉菌等 [2] 市场销售占比 - 公司产品国内占比约 60%，出口占比约 40%，出口以欧美国家为主 [2] 产品特性对比 - 生物保鲜剂价格较高，但添加量少即可达相同效果，与化学保鲜剂成本在某些应用场景接近，因场景不同有区别 [2] - 生物保鲜剂在实际应用上需技术团队支持，不断调试方案 [3] 生产相关情况 - 公司生物保鲜类产品发展稳健，周期性相对不明显 [2] - 公司在安徽、通辽布局生产基地，打造安徽合成基地、通辽发酵基地，为相关产品提供上游原料支撑和产能补充 [2] 市场拓展情况 - 公司产品在替代化学防腐剂存量市场的同时开发新的增量，如进入预制菜行业 [3] 成本控制举措 - 公司提升生产技术，通过技术服务增加附加值，研究院搭建完善合成生物学平台，拥有菌株构建、高通量筛选及发酵平台 [3] 维生素板块规划 - 维生素行业周期受供给端和需求端影响明显，是很好的产品 [3]

证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2024-001 浙江圣达生物药业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况：截至2023年12月月底，浙江圣达生物药业股份有限 公司（以下简称"公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购股份724,500股， 占公司当前总股本的比例为0.42%，购买的最高价为13.38元/股，最低价为11.90 元/股，已支付的总金额为8,965,334.00元（不含印花税、交易佣金等交易费用 ）。 一、回购股份事项基本情况 公司于2023年4月28日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式使用自 有资金回购公司股份。本次回购的资金总额不低于人民币1,700.00万元（含）， 不超过人民币3,400.00万元（含）；回购期限为自公司董事会审议通过回购股份 方案之日起12个月内。 具体内容详见公司于2023年4月29日披露的《 ...

证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2023-060 浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 95,478,116 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 56.0105 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长洪爱女士主持大会，本次会议以现 场会议和网络投票相结合的方式召开，会议的召集、召开及表决方式符合《公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省天台县福溪街道始丰东路 18 号,公司会议 室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 关联交易管理办法 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是中 小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公 正、公开的原则，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）有 关规范关联交易的规范性文件的规定、《上海证券交易所股票上市规则》及《浙 江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： 1 （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三） 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四） 提供担保（含对控股子公司担保等）； （五） 租入或者租出资产； （六） 委托或者受托管理资产和业务； （七） 赠与或者受赠资产； （八） 债权、债务重组； （九） 签订许可使用协议； （十） 转让或者受让研发项目； ...

浙江天册律师事务所 关于 浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 下 天册 律师事务 所 T & C LAW FIRM 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼邮编 310007 电话: 0571 8790 111 传真: 0571 8790 1500 https://www.tclawfirm.com/ 2023 2022 2023 2023 12 14 2023 9:15-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00 2023 9:15-15:00 2023 1. 2. 3. 2. 3. 4. 5 1 1. 0 99.9684% 0 99.9684% 0 99.9684% 承办律师:陈治铭 好了分之力 签署: 下 天册律师事务所 T & C LAW FIRM 法律意见书 (本页无正文,为编号 TCYJS2023H1915 的《浙江天册律师事务所关于浙江圣达 生物药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页) 本法律意见书正本一式贰份,无副本。 本法律意见书出具日为202}年/2月29日。 负责人: 章靖忠 答: 承办律 ...

第一章 总则 第一条 为了促进浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行 政法规、规章、其他规范性文件和《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 浙江圣达生物药业股份有限公司 独立董事制度 浙江圣达生物药业股份有限公司 独立董事制度 【2023 年 12 月重新制定】 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则 ...

证券代码：603079 浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 二〇二三年十二月 目录 | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 1 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | 议案一：关于修改《公司章程》并办理工商变更登记的议案 5 | | 议案二：关于重新制定《公司独立董事制度》的议案 7 | | 议案三：关于修改《公司关联交易管理办法》的议案 23 | 浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 一、会议时间 现场会议：2023 年 12 月 29 日(星期五)下午 13:30 网络投票：2023 年 12 月 29 日(星期五)采用上海证券交易所网络 投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 交易时间段，即 2023 年 12 月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 ...

证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2023-059 浙江圣达生物药业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 13 点 30 分 召开地点：浙江省天台县福溪街道始丰东路 18 号,公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...