证券代码：603085 证券简称：天成自控 公告编号：2024-027 浙江天成自控股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事会第 七次会议书面通知于 2024 年 4 月 16 日发出，会议于 2024 年 4 月 26 日上午在 浙江省天台县西工业区公司行政楼三楼 8 号会议室以现场结合通讯表决的方式 召开。本次会议由董事长陈邦锐先生召集并主持，应出席董事 7 名，实际出席 7 名（其中以通讯表决方式出席的 4 名董事为陈昀、朱西产、杨萱、张新丰）。公 司全体监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《公司法》及《公 司章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事就议案进行了审议、表决，形成如下决议： （一）审议通过；《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《2023 年度董事会工作报告》； 本议案还 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次股票期权拟注销数量：490.5 万份 证券代码：603085 证券简称：天成自控 公告编号：2024-033 浙江天成自控股份有限公司 关于注销 2022 年股票期权激励计划 部分股票期权的公告 浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"或"天成自控"）于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过 了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意对已离职激 励对象及第一个行权期公司业绩考核未达标导致不符合行权条件对应的合计 490.5 万份股票期权进行注销。现将相关事项公告如下： 一、公司 2022 年股票期权激励计划已履行的程序 1、2022 年 4 月 22 日，公司召开第四届董事会第九次会议,审议通过了《关 于<浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的 议案》、《关于<浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核 管理办法>的议 ...

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[4] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[5] 内部控制情况 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[7][8]

浙江天成自控股份有限公司 关于聘请 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 本议案尚需公司股东大会审议通过。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：603085 证券简称：天成自控 公告编号：2024-031 2.投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业 保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关 规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3.诚信记录 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 35 人次、自 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于浙江天成自控股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 一、募集资金的基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 1、2016 年非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2016〕1800 号）核准，公司由主承销商东方花旗 证券有限公司（已更名为东方证券承销保荐有限公司，下同）向特定对象非公开 发行人民币普通股（A 股）股票 11,917,743 股，发行价为每股人民币 42.55 元， 共计募集资金 50,710.00 万元，坐扣承销费和保荐费 1,014.20 万元后的募集资金 为 49,695.80 万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于 2016 年 9 月 12 日汇 入公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费等其他发行费用 179.79 万 元后，公司本次募集资金净额为 49,516.01 万元。上述募集资金到位情况业经天 健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕 374 号）。 2、2019 年非公开发行股票募集资金 ...

公司治理 - 2023年6月公司完成董事会换届，张新丰任独立董事[1] - 公司董事会下设4个专门委员会，2023年召开多次会议[5] 资金使用 - 公司使用不超过1.48亿元闲置募集资金补充流动资金，期限不超12个月[10] 合规运营 - 关联交易金额小、定价合理，未损害股东利益[9] - 报告期内无对外担保和资金占用情形[9] - 2023年公司及股东承诺按约定履行[10] - 信息披露遵守“三公”原则[10] - 完善内部控制制度[11]

关于浙江天成自控股份有限公司 2022 年度非公开发行股票持续督导总结报告书 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"或"本机构"） 担任浙江天成自控股份有限公司（以下简称"天成自控"、"发行人"或"上市公司"） 2022年度非公开发行股票的保荐和持续督导机构，持续督导期限截至2023年12 月31日。截至本报告书签署之日，持续督导期已届满，保荐机构根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持 续督导》等有关规定，出具本总结报告书。 一、保荐机构及保荐人承诺 1、本总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对本总结报告书相关事项进 行的任何质询和调查。 3、本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 项 | 目 | | 内 容 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 金沪法意[2024]第 085 号 注销部分股票期权的 法律意见书 关于 浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 天成自控、公司 | 指 | 浙江天成自控股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 年激 | 指 | 浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草 案）》 | | | | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 | | 股票期权 | 指 | | | | | 件购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含控股子公司） | | | | 董事、高级管理人员及核心骨干员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 | ...

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：603085 证券简称：天成自控 公告编号：2024-028 浙江天成自控股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届监事会 第六次会议书面通知于 2024 年 4 月 16 日发出，会议于 2024 年 4 月 26 日下午在 浙江省天台县济公大道 1618 号公司行政楼三楼 8 号会议室以现场表决的方式召 开。本次会议由监事会主席郑丛成先生召集并主持，应出席监事 3 名，实际出席 3 名。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事就议案进行了审议、表决，形成如下决议： （一） 审议通过《2023 年度监事会工作报告》； 本议案还需提交股东大会审议。 （二） 审议通过《2023 年度利润分配预案》； 公司经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属 于上 ...

浙江天成自控股份有限公司 天健会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"天健")成立于 1983 年， 是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资格的全国性大型会 计审计服务机构。天健长期从事证券服务业务，首席合伙人为王国海，截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人 238 人，注册会计师 2,272 人；注册会计师中，836 人签署过证券服务业务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司第四届董事会第十八次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关 于聘请 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任天健会计师事务所为公司 2023 年 财务报表和内部控制审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及 同意的独立意见。 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公 司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健 2023 年审计过程 中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情 ...