浙江华正新材料股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金管理制度 二〇二五年十月 | | | 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）、 上海证券交易所有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用于特定 用途的资金。不包括公司为实施激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法 规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力 和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以 买卖有价证券为主要业务的公司。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公司发行股份 ...

浙江华正新材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告（以下简称"年 报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大对年报信息披露责任人的问责 力度，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文 件及《公司章程》《浙江华正新材料股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披 露管理制度》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员，公司各部门的负责人，下属全资或控 股子公司的负责人，控股股东、实际控制人及其负责人，公司财务、审计部门的工作人员以 及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 本制度所指年报信息重大差错责任追究是指第二条所列人员在公司年报披露工 作过程中不履行或不正确履行职责或由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为 ...

浙江华正新材料股份有限公司 独立董事津贴管理制度 二〇二五年十月 独立董事津贴管理制度 独立董事津贴管理制度 第五条 独立董事津贴标准为税前标准，由公司统一按个人所得税标准代扣代缴个人所得 税。 第六条 独立董事津贴自独立董事经股东会批准任职当月起计算。独立董事因换届、改选、 任职期满、任期内辞职等原因离任的，按其实际任职时间和履职考核情况予以发放津贴。 第七条 独立董事出席公司董事会、股东会等会议的差旅费以及按《公司章程》等有关制 度行使职权所需的费用，均由公司据实报销。 第八条 除上述津贴外，独立董事不享有其他福利待遇。独立董事不得从公司及其主要股 东、实际控制人或有利害关系的单位和人员处取得其他利益。 第九条 本制度由公司董事会负责解释和修订，经股东会审议通过后正式实施。 第一条 为了进一步完善浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治理 结构，加强和规范公司独立董事津贴的管理，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》等有关规定以及"责任、风险、利益相一致"的原则，特制订本制度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，公司按照《上 市公司 ...

对外担保管理制度 浙江华正新材料股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 | | | 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江华正新材料股份有限公司(以下简称"公司")对外担保的管理，保护公司财 产安全，加强银行信用管理和担保管理，降低经营风险，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据为《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国担保法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号-上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性 文件及《浙江华正新材料股份有限公司章程》。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险。 第四条 公司下属子公司对外担保，公司派出的董事、高级管理人员应参照本管理办法的规定 认真监督、管理、执行。 第五条 释义： （一）本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保， 担保形式包括保证、抵押及质押等。 （二）本制度所称单项，是指单笔担保资产金额或者为某一公司累计担保金额。 （三）本制度所指下属子公司是指公司拥有实 ...

特定对象来访接待工作管理制度 浙江华正新材料股份有限公司 特定对象来访接待工作管理制度 二〇二五年十月 | | | 特定对象来访接待工作管理制度 第一章 总则 第一条 为维护浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者的合法权益，加强 公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部 门规章及规范性法律文件和《浙江华正新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及《浙江华正新材料股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，并结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所述的投资者、媒体等特定对象来访接待工作，是指公司通过接受新闻媒体、 投资者、证券机构等特定对象的新闻采访、调研、现场参观、分析师会议、业绩说明会等活动， 增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公司的了解和认同的工 作。 第三条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的重大信息的保密，避免选择性信 息披露行为。 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表公 ...

浙江华正新材料股份有限公司 远期结售汇管理制度 远期结售汇管理制度 二〇二五年十月 | | | 远期结售汇管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）远期结售汇业务，有效 防范和控制外币汇率风险，加强对远期结售汇业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律、法规及规范性 文件的规定，并结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 远期结售汇业务是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结汇或售汇 的外汇币种、金额、汇率和期限，到期时按照合同约定办理结汇或售汇业务。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的远期结售汇业务，控股子公司进行远期结售 汇业务视同公司远期结售汇业务，适用本制度。 第四条 公司远期结售汇行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外，还应遵 守本制度的相关规定。 第二章 远期结售汇业务操作原则 第五条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有远期结售汇业务均以正常生产经 营为基础，以具体经营业 ...

内部审计管理制度 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）审计监督工作，加强企业 内部管理和制度建设，规避经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》 《企业内部控制基本规范》、国家审计署《关于内部审计工作的规定》、中国内部审计协会《内 部审计基本准则》等有关法规，结合公司实际情况，制定本制度。 浙江华正新材料股份有限公司 内部审计管理制度 二〇二五年十月 | | | 第三章 内部审计部门主要职责及要求 第 1 页 共 6 页 第九条 审计费用应当列入公司财务预算，公司应当保证审计正常经费充足可用。内部审计可 根据情况采取就地审计和报送审计方式进行，就地审计时，被审计单位应提供必要的工作环境。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的工作要求及程 序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进行了规范，是公司开展内部审计 工作的准则。 第三条 内部审计的范围包括公司本部各部门及控股子公司、分公司、驻外办事处等现有的与 公司存在控制与被控制、管理与被管理关系的部门或企业。 第二章 内部审计机构及审计人 ...

对外捐赠管理制度 | | | 对外捐赠管理制度 浙江华正新材料股份有限公司 对外捐赠管理制度 二〇二五年十月 第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行为，加 强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及员工权益的基础上，更好地履行公司的 社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《浙江华正新材料股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 对外捐赠应当遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其他有关法律、法规的规定。 除国家有特殊规定的捐赠项目以外，对外捐赠应当通过依法成立的接受捐赠的公益性社会团体和 公益性非盈利的事业单位或政府部门开展。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属子公司以公司或子公司名义在帮助社会抵抗 自然灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等与生产经营活动没有直接关系的 公益性社会活动中，自愿无偿捐赠公司财产的行为。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（ ...

关联交易管理制度 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 1 | | | 第三章 | 关联交易 | 2 | | 第四章 | 关联交易的原则和价格管理 | 3 | | 第五章 | 关联交易的决策程序 | 4 | | 第六章 | 附则 10 | | 关联交易管理制度 二〇二五年十月 浙江华正新材料股份有限公司 关联交易管理制度 （四） 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 第五条 公司的关联自然人是指： 第一章 总则 第一条 本制度制定的目的为进一步规范浙江华正新材料股份有限公司(以下简称"公司")关 联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法利 益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、 公开的原则。 第二条 本制度的制定依据为《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件以及《浙江华正新材 ...

独立董事工作制度 浙江华正新材料股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十月 | | | 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，切实 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 立董事管理办法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《浙江华正新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其主要股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人 士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的 ...