EK 保荐代表人: 陈振瑜 张群伟 国信证券股份有限公司 2024年10月12日 （本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于上海小方制药股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见》之签字盖章页 ) ...

募资情况 - 公司获准发行4000万股A股，每股12.47元，募资4.988亿元，净额4.482172985亿元[1] 资金管理 - 拟用不超2亿闲置募集资金现金管理，额度12个月有效可循环[6] - 现金管理产品收益归公司，资金归还专户[13] 项目投资 - 外用药基地、新产品开发、营销体系三项目拟投4.482172985亿元[8] 决策审批 - 2024年10月15日董事会和监事会通过现金管理议案[17] - 监事会、保荐机构同意现金管理事项[19][21]

股票交易异常波动公告 证券代码： 603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024007 上海小方制药股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）股票价格于 2024 年 9 月 30 日、10 月 08 日、10 月 09 日连续 3 个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计 达到 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波 动情形。 经公司董事会自查及发函问询控股股东及实际控制人，截至本公告披露 日，公司不存在应披露而未披露的重大信息。 敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票价格于 2024 年 9 月 30 日、10 月 08 日、10 月 09 日连续 3 个交易 日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的 相关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 （一）生产经营情况 经公司自查，公司目前生产经营活动一 ...

二、在本次股票交易异常波动期间,本公司不存在买卖贵公司股票的情形。 关于《上海小方制药股份有限公司股票交易异常波动间询函》的回函 上海小方制药股份有限公司: 贵公司发来的《上海小方制药股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收 悉,本公司作为贵公司的控股股东,经自查确认,现回复如下: 一、截至目前,除贵公司在指定媒体上已公开披露的信息外,本公司不存 在涉及贵公司的应予以披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、 股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重 大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 特此回复。 (以下无正文) （本页无正文,为《关于<上海小方制药股份有限公司股票交易异常波动问 询函>的回函》之签署页 ) 控股股东 香港运佳远东有限公司: FAR EAST 運佳速東有限公司 HONG 7 ( ) 7 /4 min 关于《上海小方制药股份有限公司股票交易异常波动问询函》的回函 贵公司发来的《上海小方制药股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收 悉，本人作为贵公司的实际控制人，经自查确认，现回复如下： 一、截至目前，除贵公司在指定媒体上已公开披露的信息外，本人不存在 涉及 ...

工商变更 - 2024年8月30日董事会审议通过变更注册资本等议案[1] - 近日完成工商变更登记并换发营业执照[2] 变更后信息 - 企业类型为股份有限公司（港澳台投资、上市）[2] - 注册资本为人民币16000.0000万[2] 公司基本信息 - 成立日期为1993年08月12日[2] - 住所为上海市奉贤区洪朱路777号[2]

会议召开 - 第一届监事会第十次会议于2024年8月30日召开，3名监事实到[2] 议案审议 - 审议通过调整募集资金投资项目拟投入金额议案，3票赞成[3][4] - 审议通过用募集资金置换自筹资金议案，3票同意[6][7] 资金置换 - 募集资金置换时间距到账未超6个月[6]

国信证券股份有限公司 关于上海小方制药股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为上海 小方制药股份有限公司（以下简称"小方制药"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海小方制药股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2147 号），并经上海证券交易 所同意，公司本次首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发 行"）4000 万股，每股发行价格为人民币 12.47 元，募集资金总额为人民币 498,800,000 元，扣除各项发行费用后募集资金净额为人民币 448,217,298.50 元， 以上募集资金已经普华永道中天会 ...

募集资金情况 - 公司获准首次公开发行4000万股，每股发行价12.47元，募资4.988亿元，净额4.482172985亿元于2024年8月21日到位[12] - 募集资金发行费用共计50582701.50元(不含增值税)[19] 募投项目调整 - 原计划募投8.3214亿元，调整后合计4.482172985亿元[14][15][16] - 外用药生产基地新建项目调整后3.882172985亿元[16] - 新产品开发项目调整后3000万元[16] - 营销体系建设及品牌推广项目调整后3000万元[16] 自筹资金投入 - 截至2024年8月21日，公司以自筹资金预先投入2.363579317亿元[16] - 外用药生产基地新建项目投入2.363579317亿元，另两项目投入为0元[17] 费用支付情况 - 公司自有资金支付部分发行费用11883003.99元，拟用募资置换[19] - 剩余其他发行费用12264569.51元(不含增值税)尚未支付[19]

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024001 上海小方制药股份有限公司 第一届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十七次 会议于2024年8月30日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议通知 于2024年8月28日以电子邮件等方式送达，全体董事一致同意豁免会议通知期限 要求。本次会议由董事长方之光先生主持，应到董事9人，实到董事9人，公司 监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规及 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事逐项审议，会议表决情况如下： （一）审议通过《关于上海小方制药股份有限公司调整募集资金投资项目 拟投入募集资金金额的议案》 公司首次公开发行并在主板上市实际募集资金净额448,217,298.50元，小于 《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》中 拟使 ...

业绩总结 - 公司首次公开发行4000万股A股，每股12.47元，募资4.988亿元，净额4.482172985亿元[1] 募投项目调整 - 外用药生产基地等三项目投资及拟投入金额调整，调整后拟投4.482172985亿元[5] 决策审议 - 2024年8月30日董事会、监事会审议通过调整募投资金议案[6][7] 各方意见 - 监事会、独立董事、保荐机构均认可募投资金调整事项[7][9]