公司董事会成员变动 - 公司董事FANG JACKSON JIA CHEN(方家辰)因工作原因辞去董事职务，辞职报告自2026年2月12日送达董事会之日起生效 [1] - 公司于2026年2月12日召开第二届董事会第九次会议，提名FANGJANE JING AN(方静安)为第二届董事会非独立董事候选人 [1] - 新任董事候选人方静安的任职期限需自股东会审议通过之日起至第二届董事会任期届满为止，该补选事项尚需提交股东会审议 [1]

证券代码：603207 证券简称：小方制药 上海小方制药股份有限公司 2026 年第一次临时股东会 会 议 资 料 2026 年 3 月 | | | 2026 年第一次临时股东会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保上海小方制药股份有限公司（以下简称 "公司"）股东会的正常秩序和议事效率，保证会议的顺利进行，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》以及《上海小 方制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海小方制药股份有限 公司股东会议事规则》等相关规定，特制定本须知： 一、 为确认出席会议的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议 工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 八、 出席股东会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下 意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表 决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为"弃权"。本次公司仅 选举 1 名董事，因此本次董事选举实行非累积投票制，与会股东所持每一股份享 有一票表决权。请与会股东按表决票要求填写表决票。 九、 本次股东会采取现 ...

公司公告核心内容 - 公司发布关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理赎回的公告 [1] 现金管理授权与执行情况 - 公司于2025年10月24日召开董事会及监事会，审议通过使用不超过人民币2亿元闲置募集资金进行现金管理的议案 [2] - 授权资金用途为购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的银行存款类产品 [2] - 该事项无需提交股东会审议，且保荐机构国信证券出具了无异议的核查意见 [2] 具体赎回与资金余额 - 公司于2025年11月07日购买的通知存款已赎回并归还至募集资金专户 [2] - 截至本公告披露日（2026年2月11日），公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币5400万元 [2] - 公司现金管理的单日最高余额及使用期限均未超过董事会授权范围 [2]

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2026-002 上海小方制药股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理赎回 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月24日召开 了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于上 海小方制药股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，拟 使用不超过人民币200,000,000元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用 于购买期限最长不超过12个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的银行存 款类产品（包括但不限于协定性存款、定期存款、大额存单等）。本事项无需 提交公司股东会审议。保荐机构国信证券股份有限公司对本事项出具了无异议 的核查意见。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及 指定信息披露媒体披露的《关于上海小方制药股份有限公司使用部分暂时闲置 募集资金 ...

公司股价与交易数据 - 2月9日，公司股价下跌0.56%，成交额为4078.90万元 [1] - 2月9日，公司获融资买入355.58万元，融资偿还236.55万元，实现融资净买入119.03万元 [1] - 截至2月9日，公司融资融券余额合计6080.58万元，其中融资余额6079.07万元，占流通市值的3.69%，融资余额处于近一年10%分位以下的低位水平 [1] - 2月9日，公司融券余量为500股，融券余额为1.51万元，融券余额处于近一年90%分位以上的高位水平 [1] 公司股东与股权结构 - 截至12月10日，公司股东户数为1.43万户，较上期增加0.32% [2] - 截至12月10日，公司人均流通股为3807股，较上期减少0.32% [2] - 截至2025年9月30日，广发多元新兴股票（003745）新进成为公司第九大流通股东，持股75.31万股 [3] - 截至2025年9月30日，中信建投轮换混合A（003822）、中信建投甄选混合A（008347）、泰信先行策略混合（290002）退出公司十大流通股东之列 [3] 公司财务与经营业绩 - 2025年1月至9月，公司实现营业收入3.97亿元，同比增长8.17% [2] - 2025年1月至9月，公司实现归母净利润1.70亿元，同比增长5.09% [2] - 公司A股上市后累计派发现金红利3.53亿元 [3] 公司基本情况 - 公司全称为上海小方制药股份有限公司，位于上海市奉贤区，成立于1993年8月12日，于2024年8月26日上市 [1] - 公司主营业务为外用药的研发、生产和销售 [1] - 公司主营业务收入构成为：消化类产品占51.05%，皮肤类产品占39.79%，五官类产品占9.08%，其他占0.07% [1]

核心事件概述 - 上海小方制药股份有限公司完成了2025年限制性股票激励计划的预留授予登记工作 登记日为2026年2月2日 实际授予登记数量为260,033股 [1][2][10] 授予方案具体细节 - **授予日与价格**：授予日为2025年12月19日 授予价格为12.77元/股 [2][5] - **授予对象与数量**：实际授予激励对象人数为23人 授予数量为260,033股 股票来源为定向发行的A股普通股 [3][4][5] - **授予调整**：原计划向30名激励对象授予32万股 因7名激励对象自愿放弃认购59,967股 故实际授予数量与人数相应调减 [2][3] 激励计划期限与安排 - **有效期**：计划有效期自预留授予登记完成之日起最长不超过36个月 [6] - **限售与解除限售安排**：限制性股票设有限售期 自授予登记完成之日起12个月、24个月后分两期解除限售 限售期内不得转让、担保或偿债 [7][8] 资金与财务影响 - **认购资金**：23位激励对象共缴纳资金3,320,621.41元 其中260,033.00元计入股本 3,060,588.41元计入资本公积 [9] - **募集资金用途**：本次激励计划所筹集的资金将全部用于补充公司流动资金 [11] - **股权结构影响**：本次限制性股票登记完成后 不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化 [11] - **会计处理**：公司将根据授予日公允价值确认股份支付费用 并在激励计划实施过程中分期确认 费用在经常性损益中列支 [12]

限制性股票授予情况 - 预留授予登记日为2026年2月2日，登记数量260033股[2] - 授予日为2025年12月19日，授予人数23人，授予价格12.77元/股[4] - 7名激励对象放弃认购59967股，实际授予260033股[4] 人员及股本占比 - 中高层及核心骨干获授26.0033万股，占总量100%，占股本0.16%[5] 激励计划期限及比例 - 有效期最长不超过36个月，限售期为12、24个月[6][7] - 两个解除限售期比例均为50%[7] 资金情况 - 截止2026年1月12日，收到资金3320621.41元，部分计入股本和资本公积[9] - 筹集资金全部用于补充流动资金[14] 费用摊销 - 预计摊销总费用416.57万元，各年费用分别为10.08、305.71、100.78万元[16]

公司股价与交易数据 - 12月30日，公司股价下跌0.10%，成交额为1605.29万元 [1] - 当日融资买入179.69万元，融资偿还159.69万元，实现融资净买入20.01万元 [1] - 截至12月30日，公司融资融券余额合计为7761.18万元，其中融资余额7759.17万元，占流通市值的4.97%，该融资余额水平低于近一年30%分位，处于低位 [1] - 12月30日融券卖出200股，金额5744元，融券余量700股，融券余额2.01万元，融券余额超过近一年90%分位水平，处于高位 [1] 公司股东与持股情况 - 截至12月10日，公司股东户数为1.43万户，较上期增加0.32% [2] - 截至12月10日，人均流通股为3807股，较上期减少0.32% [2] - 截至2025年9月30日，广发多元新兴股票（003745）新进成为公司第九大流通股东，持股75.31万股 [3] - 中信建投轮换混合A（003822）、中信建投甄选混合A（008347）、泰信先行策略混合（290002）退出公司十大流通股东之列 [3] 公司财务与经营业绩 - 2025年1月至9月，公司实现营业收入3.97亿元，同比增长8.17% [2] - 2025年1月至9月，公司实现归母净利润1.70亿元，同比增长5.09% [2] - 公司自A股上市后累计派发现金红利3.53亿元 [3] 公司基本信息与业务构成 - 公司全称为上海小方制药股份有限公司，位于上海市奉贤区，成立于1993年8月12日，于2024年8月26日上市 [1] - 公司主营业务为外用药的研发、生产和销售 [1] - 公司主营业务收入构成为：消化类产品占51.05%，皮肤类产品占39.79%，五官类产品占9.08%，其他（补充）占0.07% [1]

公司股东信息 - 公司于2025年12月10日的股东总户数为14,287户 [1]

公司管理层对资本市场的态度与目标 - 公司管理层始终密切关注资本市场表现 [1] - 公司以提升内在价值、实现股东长期回报为核心目标 [1] 公司未来潜在行动方案的研究与推进 - 公司将结合市场环境、资金安排、业务发展需求及合规要求进行研究 [1] - 公司将在具备可行性时积极研究并推进相关方案 [1] - 公司将严格按照相关法律法规履行决策程序和信息披露义务 [1]