上海小方制药股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2025年4月28日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 有关规定，上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司 "）董事 会就公司在任独立董事卓福民先生、杨力先生、余玮女士的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事卓福民先生、杨力先生、余玮女士的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员及其直系亲属、主要社会关系均未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 --规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海小方制药股份有限公司董事会 ...

本人作为上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事， 严格遵照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事 工作制度》等有关规定，忠实履行独立董事职责，积极出席公司历次董事会、股 东大会和董事会专门委员会，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，运 用自身专业知识，为公司经营发展提供意见与建议，切实维护公司及全体股东合 法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 本人卓福民,1951年出生，经济学硕士，高级经济师，特级管理会计师。 1987年1月至1995年5月任上海市经济体制改革办公室宏观处、企业处处长、主任 助理，1995年5月至2002年6月，任上海实业控股有限公司（香港）副董事长、 CEO,2002年7月至2005年12月，任祥峰中国投资公司董事长兼CEO,2006年1月至 2013年12月任上海科星创业投资有限公司创始人兼董事长，2008年1月至2016年 12月任纪源资本管理合伙 ...

上海小方制药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （余 玮） 本人作为上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格遵照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董 事工作制度》等有关规定，忠实履行独立董事职责，积极出席公司历次董事会、 股东大会和董事会专门委员会，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见， 运用自身专业知识，为公司经营发展提供意见与建议，切实维护公司及全体股东 合法权益。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人余玮,1974 年 11 月出生，会计学博士，中国注册会计师协会非执业会 员，CFA 持证人，注册金融风险管理师（FRM），上海对外经贸大学金融管理学 院财务管理系教授，硕士生导师。2000 年起在上海对外经贸大学任教，历任金 融管理学院财务管理系讲师、副教授、教授。现任上海对外经贸大学金融管理学 院财务管理系教授，硕士生导师，校学术委员会委员。 作为公司独立董事 ...

上海小方制药股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 上海小方制药股份有限公司（以下简称"小方制药"或"公司"或"本公司"） 聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道"）作为 公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范 性文件的规定，以及公司《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，公司审计 委员会对普华永道在 2024 年度的审计工作情况履行了监督职责，具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 1、机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 2、成立日期：普华永道始创于 1993 年 3、组织形式：特殊普通合伙企业 4、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507 单元 01 室 5、首席合伙人：李丹 6、2024 年末合伙人数量 229 人、注册会计师数量 1,150 人、签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师人数 ...

上海小方制药股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-018 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》和上海证 券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作(2023 年 12 月修订)》的相关规定，将上海小方制药股份有限 公司(以下简称"本公司"或"公司") 2024 年度募集资金存放与 使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于2023年9月13日签发的证监发行 字[2023] 2147号文《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》，本公司于2024年8月向境内投资者发行人民 币普通股40,000,000股，每股发行价格为人民币12.47元，募集资金 总额为498,800,000.00元。扣除发行费用 ...

上海小方制药股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2025)第 0114 号 (第一页,共二页) 上海小方制药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海小方制药股份有限公司(以下简称"小方制药")2024年12月31日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是小方制药董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 内部控制审计报告(续) 普华永道中天 ...

一、主要会计数据和财务指标 二、前10名无限售条件股东持股情况 | 报告期指标 | 2024年年报 | 2023年年报 | 本年比上年增减(%) | 2022年年报 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元） | 1.5300 | 1.7000 | -10 | 1.4600 | | 每股净资产（元） | 7.71 | 4.83 | 59.63 | 3.1 | | 每股公积金(元) | 2.99 | 0.58 | 415.52 | 0.54 | | 每股未分配利润(元) | 3.33 | 2.90 | 14.83 | 1.37 | | 每股经营现金流(元) | - | - | - | - | | 营业收入(亿元) | 4.75 | 4.72 | 0.64 | 4.57 | | 净利润(亿元) | 2.05 | 2.04 | 0.49 | 1.75 | | 净资产收益率(%) | 24.29 | 42.74 | -43.17 | 58.25 | 前十大流通股东累计持有： 317.24万股，累计占流通股比： 8.1%，较上期变化： -31.45万股。 数据四舍五入，查 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-014 上海小方制药股份有限公司 关于 2025 年限制性股票激励计划首次授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●限制性股票首次授予登记日：2025 年 4 月 8 日 ●限制性股票首次授予登记数量：559967 股 根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司的有关要求，上海小方制药股份有限公司 （以下简称"公司"）于近日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 成了公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的首次授予登 记工作，现将相关事项公告如下： 一、限制性股票授予情况 公司于 2025 年 2 月 13 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三 次会议，审议通过了《关于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授 予限制性股票的议案》，公司董事会认为本激励计划规定的限制性股票首次授予 条件已经成就，同意确定以 2025 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-013 上海小方制药股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公 开发行股票限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因分配、公积金转增等导致 股本数量发生变化的情形。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数 为 802,248 股（均为首次公开发行限售股，无战略配售股份）。 本次股票上市流通总数为 802,248 股。 本次股票上市流通日期为 2025 年 3 月 5 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2147号）同意注册，并经上海证券交易所 同意，上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普 通股（A 股）4,000万股，并于 2024 年 8 月 26 日在上海证券交易所 ...

国信证券股份有限公司 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2147 号），公司首次公开发行人民币普 通股（A 股）股票 4,000.00 万股，并于 2024 年 8 月 26 日在上海证券交易所挂牌 上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为 16,000.00 万股，其中无限售条 件 A 股流通股为 39,197,752 股，占公司总股本 24.50%，有限售条件 A 股流通股 为 120,802,248 股，占公司总股本 75.50%。 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，解除限售股 份共计 802,248 股，占公司总股本 0.50%，前述股份锁定期为自公司首次公开发 行股票并上市之日起 6 个月。 上述有限售条件流通股将于 2025 年 3 月 5 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开 发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转 增等导致股本数量发生变化的情形。 ...