上海市石门一路 288 号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：(86-21) 5298-5488 传真：(86-21) 5298-5492 关于上海小方制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之法律意见书 致：上海小方制药股份有限公司 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海小方制药股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大 会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规范性文件（以下简称"法 律、法规"）及《上海小方制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称"本所律师"）对公司 提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验证。在本所律师对公司 提供的有关文件进行核查和验证的过程中，本所假设： 2. 提供予本所 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024-020 上海小方制药股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届完成及聘任 高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司 "）2024年第二次临时股东大 会审议通过了董事会、监事会换届选举相关议案。2024年12月17日，公司召开第 二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，审议通过了选举董事长、董 事会专门委员会委员、监事会主席以及聘任高级管理人员及证券事务代表等议案。 具体情况如下： 一、第二届董事会组成情况 公司第二届董事会共由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。 公司第二届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会四个专门委员会。具体情况如下： 1、董事长：方之光先生 2、董事会成员：方之光先生、鲁爱萍女士、方家辰先生、罗晓旭女士、蒋 昶先生、张长伟先生、卓福民先生（独立董事）、杨力先生（独立董事）、余玮 女士（独立董事、会计专业人士） 公司第 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024-017 上海小方制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 387 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 105,970,559 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 66.2315 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长方之光先生主持，采用现场投票与网络 投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《公司法》 和公司章程的相关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 17 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 27 楼 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024-018 上海小方制药股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第一次会 议于2024年12月17日以现场和通讯相结合的方式召开，全体董事一致同意豁免 会议通知期限要求。本次会议由全体董事推举董事方之光先生主持，应到董事9 人，实到董事9人，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事逐项审议，会议表决情况如下： 第 1 页 共 2 页 表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。 公司董事会提名委员会对高级管理人员候选人资格无异议。公司董事会审 计委员会一致通过《上海小方制药股份有限公司关于聘任公司财务负责人的议 案》。 （四）审议通过《上海小方制药股份有限公司关于聘任公司证券事务代表 的议案》 表决结果：9票同意 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 上海小方制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年 12 月 1 上海小方制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会资料目录 2 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保上海小方制药股份有限公司（以下简称 "公司"）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及 《上海小方制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海小方 制药股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理 签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证 书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个 人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经 验证后领 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024016 上海小方制药股份有限公司 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会即将届满， 根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，需按程序进行 监事会换届选举工作。公司于2024年12月6日召开职工代表大会，选举何其慧 为公司第二届职工代表监事（简历附后）。 何其慧作为职工代表监事将与公司2024年第二次临时股东大会选举产生的 两名股东代表监事共同组成公司第二届监事会，任期三年。股东大会选举产生 新一届监事会之前，公司第一届监事会继续履行职责。 特此公告。 上海小方制药股份有限公司 监事会 2024年12月6日 附职工代表监事简历： 何其慧女士，中国国籍，无境外居留权，女，1995年8月生，本科学历。 2015年9月-2018年7月，任上海运佳黄浦制药有限公司（现上海小方制药股份有 限公司）QC检验员；2018年7月至今任上海小方制药股份有限公司研发部 ...

公司业绩与市场竞争 - 开塞露(含甘油)占公司历年营收的50%左右，市场占有率国内第一，但面临价格竞争，如某药店10ml售价1元，恒健10ml售价0.6元，石药20ml售价0.9元 [2][4] - 公司净利润同比下降4.07%，但通过全面的销售网络和专业销售团队，确保销售规模稳定增长 [4] 研发与创新 - 公司拥有多项发明专利、外观设计专利、实用新型专利及4项非专利技术，如混悬液灌装技术、乳化分散技术等，提升产品安全性和便捷性 [4][6] - 公司持续加大研发投入，提高生产自动化程度，丰富产品品类，借助新媒体和互联网加大市场开拓力度 [6] IPO与资金管理 - 公司IPO预计募集8.32亿，实际募集4.99亿，缺口3.33亿将通过自筹资金解决，募投项目拟使用募集资金金额调整为4.48亿 [6] 新产品与业务规划 - 公司积极探索新产品与新业务方向，按计划稳步推进，致力于创造新的发展机遇和业绩增长点 [8] - 新增长点的发展将增强投资者对公司未来发展的信心，促进公司市值在资本市场上的合理体现 [8] 品牌推广与市场营销 - 公司在家庭药箱品牌知名度上采取多种推广策略，如与分众传媒合作推出梯媒宣传，小红书自媒体推广，OTO平台推广活动等 [8] 股价与投资者关系 - 公司股价受多重因素影响，短期波动具有不确定性，公司将持续专注于主业，以良好的经营业绩回报投资者 [10] - 公司加强与投资者的沟通交流，提高透明度和市场认可度，促进公司价值与股东价值的双赢 [8]

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024013 上海小方制药股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十三次会议 于2024年11月29日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议通知于 2024年11月22日以电子邮件等方式送达。本次会议由监事会主席尹毓峰先生主 持，应到监事3人，实到监事3人。本次监事会的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事逐项审议，会议表决情况如下： （一）审议通过《上海小方制药股份有限公司关于公司监事会换届选举暨 提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，本议案的各子议案逐项审 议情况如下： 1.01：《提名尹毓峰先生为第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。 1.02：《提名祝良山先生为第二届监事会非职工代表监事 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人卓福民，已充分了解并同意由提名人上海小方制药股份有限 公司董事会提名为上海小方制药股份有限公司第二届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任上海小方制药股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 监事的通知》的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 （一）在上 ...

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