技源集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 技源集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定的监事会的职 权。 第二章人员组成 第三条 审计委员会至少由三名委员组成，独立董事占多数，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员中的会计专业人士担 任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会成员应当持续加强法律、会计和监管政策等方面的学 习和培训，不断提 ...

融资相关 - 融资形式包括综合授信、流动资金贷款等，直接融资不适用本制度[2] - 董事会审议年度综合授信总额度，额度内具体融资事项总经理审批[5] - 融资合同签署10日内报送财务部登记，获批60日内未签合同，再办理需重新审批[15] - 融资期限届满展期，财务部需向总经理和董事会报告并说明原因及还款期限[17] 担保相关 - 对外担保包括为他人、子公司等提供的多种担保事宜[2] - 6种对外担保行为需股东会审议通过，如为资产负债率超70%的对象担保[12] - 应由董事会审批的对外担保需全体董事过半数且出席会议的三分之二以上董事同意[10] - 董事会审批关联对外担保事项，关联董事回避，无关联董事过半数出席，决议需无关联董事三分之二以上同意，不足3人提交股东会[11] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[12] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[12] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保，需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[12][13] - 被担保债务展期需公司继续担保，视为新担保，需履行申请审核批准程序[17] - 对外担保债务到期，财务部督促被担保人偿债，未履行应向董事会报告[17] - 对外担保主债务合同变更，按规定由董事会或股东会决定是否继续承担担保责任[17] 风险管理 - 财务部应指派专人关注被担保人情况，定期分析并向董事会和审计委员会报告[17] - 发现被担保人经营恶化等重大情形，财务部应及时向董事会报告[17] - 财务部应加强融资和外担保风险管理，建立相关制度[18] - 公司或控股子公司承担担保责任后应及时向被担保人追偿[18] 制度执行 - 制度未尽事宜或冲突时按法律法规和《公司章程》执行[20] - 制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[21]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应在两个月内召开[4] 股东会召集与通知 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 持股10%以上股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，股东还可向审计委员会提议，同意则5日内发通知[8] - 持股1%以上股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[16] 股东会相关时间限制 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[13] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告说明[14] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[16] 股东会选举与投票 - 特定情形下选举董事应采用累积投票制[29] - 公司董事会等可公开征集股东投票权[28] - 违规买入股份部分36个月内不得行使表决权[27] - 关联股东回避表决关联交易议案，其有表决权股份不计入有效表决总数[27] - 审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并公开披露[27] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[30] 股东会主持与秩序 - 董事长不能履职时，由副董事长主持，副董事长不能履职时，由推举董事主持[23] - 审计委员会召集人不能履职时，由推举成员主持[23] - 主持人可决定宣布开会情形有三种[24] - 董事等在四种情形下可拒绝回答股东质询[24] - 主持人有权责令无资格等人员退场，拒绝可强制离场[37] - 对严重扰乱秩序人员可采取多种措施[40] 股东会决议与实施 - 股东会决议应及时公告，列明相关信息[48] - 会议记录由董事会秘书负责，保存不少于十年[50] - 通过派现等提案应在结束后两个月内实施具体方案[53] 其他 - 股东可请求法院撤销违法决议[33] - 本规则由董事会制订报股东会审议通过后生效，董事会负责解释[42] - 公告等指在规定媒体和证券交易所网站公布信息[43]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 履职与补选 - 独立董事辞职比例不符规定时应履职至新任产生，公司60日内补选[5] 主要职责 - 研究长期发展战略规划、建立ESG管理体系等[7] 审议流程 - ESG制度及报告、重大项目等依次经总经理办公会、战略委员会、董事会审议[10] 会议规则 - 提前五天通知，紧急情况不限，三分之二以上委员出席[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] - 会议记录保存不少于十年[15]

信息披露 - 控股股东、实际控制人应及时告知公司股份质押、冻结等情况并配合披露[5] - 控股股东、实际控制人应按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[4] - 控股股东、实际控制人出现较大变化情形应及时告知公司[5] - 契约型基金等成为控股股东或实际控制人需穿透披露至最终投资者[22] 合规运营 - 控股股东、实际控制人应促使公司遵守法规和章程，接受监管[3] - 控股股东、实际控制人不得滥用控制权损害公司或其他股东权益[3] - 控股股东、实际控制人应严格履行公开声明和承诺，不得擅自变更或解除[3] 公司独立性 - 控股股东和实际控制人应维护公司独立性，保障资产、人员、财务等独立[12] - 控股股东、实际控制人应维护公司机构、业务、担保决策独立[17][19][21] 关联交易 - 控股股东、实际控制人与公司关联交易应遵循平等、自愿等原则[22] - 控股股东、实际控制人不得通过非公允关联交易等方式损害公司和其他股东权益[4] 股票交易 - 控股股东、实际控制人买卖公司股票应遵守规定，不得利用他人账户或提供资金买卖[20] 控制权转让 - 控股股东、实际控制人转让控制权应保证交易公允，转让前应调查拟受让人情况[20][28] 其他 - 控股股东和实际控制人应指定人员负责信息披露，配合公司工作[8] - 对公司违法行为负有责任的控股股东和实际控制人，应用股权及资产赔偿中小投资者[6] - 本规范经公司股东会审议通过之日起生效，由董事会负责解释、修订[25][26]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设召集人一名，由独立董事委员担任[6] 任期与职责 - 任期与董事会任期一致，可连选连任[7] - 负责制定考核标准、薪酬政策与方案[7] 决策程序 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须经全体委员过半数通过[13] 薪酬批准 - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划[8] - 董事薪酬计划经董事会同意后提交股东会审议[8] - 经理人员薪酬分配方案报董事会批准[8]

提名委员会组成 - 至少由三名委员组成，独立董事占多数[4] 提名规则 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 股东提名董事需提前二十日提交资料[9] - 董事会、总裁提名相关人员提前二十日提交资料[10][11] 审查反馈 - 认为被提名者不符资格，提前十日反馈意见[12] 会议规则 - 每年根据情况召开，提前两天通知委员[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 实施规则 - 议事规则自董事会决议通过之日起实施[17]

资金管理 - 2025年8月12日通过不超45,000元闲置募集资金现金管理议案[1] - 2025年8月14日用12,000万和9,000万闲置资金买浦发产品[2] - 2025年8月28日浦发产品到期完成赎回[2] 收益情况 - 12,000万产品预期年化0.75%收益35,000元[2] - 9,000万产品预期年化0.75%收益26,250元[2]

证券代码：603262 证券简称：技源集团 公告编号：2025-011 技源集团股份有限公司 关于变更注册资本、取消监事会并修订《公司章程》、 制定、修订及废止公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 技源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月29日召开第二届董事 会第五次会议，审议通过了《关于变更注册资本、取消监事会并修订<公司章程>的 议案》《关于制定、修订、废止公司治理制度的议案》。第二届监事会第四次会议 ，审议通过了《关于变更注册资本、取消监事会并修订<公司章程>的议案》。以上 议案尚需提交公司2025年第一次临时股东会审议。现将有关情况公告如下： 一、变更公司注册资本及公司类型的情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意技源集团股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可〔2025〕799 号）同意注册，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,001.00 万股，发行价格为 10.88 元/股， 本次发行募集资金总额为 54,410.88 ...

证券代码：603262 证券简称：技源集团 公告编号：2025-010 技源集团股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会。 (二) 股东大会召集人 公司董事会。 (三) 投票方式 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 9 月 23 日 至2025 年 9 月 23 日 上海证券交易所网络投票系统包括下列投票平台： （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台。 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪 ...