上海众辰电子科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为完善上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，保证公司正常运作，促进公司规范、健康发展，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《上海众辰电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规的规定，特制定本规则。 第二章 控股股东和实际控制人行为规则 第二条 控股股东、实际控制人应采取切实措施保证公司资产完整、人员独 立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。 第三条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得通过关联交易、资 产重组、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资 产，损害公司及其他股东的利益。 第四条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用其股东权利或 者实际控制能力操纵、指使公司或者公司董事、监事、高级管理人员从事下列行 为，损害公司及其他股东的利益： （一）要求公司无偿向自身、其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者 其他资产； （二） ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）。 截至 2023 年末，容诚会计师事务所拥有合伙人 179 名、注册会计师 1395 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 745 名。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 2 月 17 日、2023 年 3 月 10 日分别召开第一届董事会第十七 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司聘请 2023 年度审计机构 的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计 机构。公司独立董事就前述事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。 上海众辰电子科技股份有限公司 2023 年度审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会 ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2024-019 上海众辰电子科技股份有限公司 关于使用自有资金支付募集资金投资项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过 了《关于使用自有资金支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换 的议案》，同意公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置 换。该议案在董事会审批范围内，无需提交公司股东大会审议。现将具体情况 公告如下： 一、募集资金的情况描述 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海众辰电子科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1418 号），上海众辰电子科技 股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,719.2963 万股，每股发行价格为 49.97 元，募集资金总额为 185,853.2 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2024-016 2024 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事已回避表决，鉴于预计公司 2024 年度日 常关联交易的金额在董事会权限范围内，该议案无需提交股东大会审议。本次 2024 年度日常关联交易额度授权期限自本次董事会审议通过之日起至 2024 年年 度股东大会召开之日止。 2、独立董事专门会议审议情况 公司独立董事召开了专门会议，并对公司 2023 年度日常关联交易执行情况 及 2024 年预计发生的关联交易均已分别发表了如下独立意见：公司 2023 年度日 常关联交易遵循公平自愿原则，定价公允，符合交易当时法律法规及公司相关制 1 （一）日常关联交易履行的审议程序 本次日常关联交易预计事项无需提交股东大会审议。 日常性关联交易对上市公司的影响：本次日常关联交易系公司正常生产经营 需要，关联交易定价遵循公平及自愿原则进行，不存在损害公司和其他股东 利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不利 ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2024-025 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 22 日 15 点 00 分 召开地点：上海市松江区泖港镇叶新公路 3768 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 上海众辰电子科技股份有限公司 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票 ...

公司代码：603275 公司简称：众辰科技 上海众辰电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海众辰电子科技股份有限公司全体股东： 一. 重要声明 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 ...

中泰证券股份有限公司 关于上海众辰电子科技股份有限公司 使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查 意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为上海众 辰电子科技股份有限公司（以下简称"众辰科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在上海证券交易所主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对众辰科 技使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行了审 慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海众辰电子科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1418号），公司首次公开发行 人民币普通股（A股）股票3,719.2963万股，每股发行价格为49.97元，募集资金 总额为185,853.24万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为172,627.86万元。 容诚会计师事务所（特殊普通合 ...

中泰证券股份有限公司 关于上海众辰电子科技股份有限公司 2024 年度担保额度预计的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为上海众 辰电子科技股份有限公司（以下简称"众辰科技"或"公司"）首次公开发行股 票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关规定，就众辰科技 2024 年度担保额度预计的事项进行了核查，具体情况 如下： 一、担保计划基本情况 （一）2024年度担保计划概述 为满足公司合并报表范围内子公司的经营和发展需要，保障公司子公司及时 顺利开展业务及向金融机构融资事项顺利实施，在确保规范运作和风险可控的前 提下，公司拟向全资子公司安徽众辰电子科技有限公司（以下简称"安徽众辰"） 提供对外担保总额度不超过 2.00 亿元的担保。 提供担保的形式包括不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵 押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。该担保额度均为新增担保，公 司不存在原有担保的展期或者续保的情况。本次担保额度自本次董事会审议通过 之日起 12 个月内有效 ...

股利分配 - 公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用账户中的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度[4] - 预计派发现金红利20,822,109.14元（含税），本年度不进行送股及资本公积金转增股本[5] 财务表现 - 2023年公司营业收入为616,348,263.81元，较上年同期增长15.01%[15] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为192,197,366.79元，较上年同期增长27.82%[15] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为142,336,974.89元，较上年同期增长17.19%[15] - 2023年加权平均净资产收益率为13.73%，较上年下降9.43个百分点[15] 产品发展 - 公司推出了T200高性能变频器产品，预计在2024年内完成全部系列化[21] - 公司在2023年加大了对高压变频器产品的研发力度，并已在2024年实现了产品落地销售[22] - 公司预计于2024年完成PLC产品的研发[22] 市场前景 - 中国工业自动化市场规模持续增长，2022年市场规模已达2,642亿元，预计2025年市场规模将达到3,225亿元[24] - 公司低压变频器产品属于工业自动化行业，未来将持续强化成本优势和服务优势，通过自主创新进一步提高产品的市场份额[24] 公司治理 - 公司董事、监事和高级管理人员在2023年度内持股数未发生变动，报酬总额为372.54万股[66] - 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略决策委员会，审计委员会在报告期内召开多次会议审议相关议案并一致通过[96][97][98][99] 风险提示 - 公司产品的主要原材料包括模块类、集成电路、电容等，原材料价格波动对经营业绩有较大影响[59] - 低压变频器和伺服系统市场竞争激烈，未来可能面临产品价格下降的风险[59] - 公司技术升级和产品更新需与行业发展和技术进步同步，否则将影响市场竞争地位[59]

中泰证券股份有限公司 关于上海众辰电子科技股份有限公司 确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易 的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为上海众 辰电子科技股份有限公司（以下简称"众辰科技"或"公司"）首次公开发行股 票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关规定，就众辰科技确认公司 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常 关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2、独立董事意见 公司独立董事召开了专门会议，并对公司 2023 年度日常关联交易执行情况 及 2024 年预计发生的关联交易均已分别发表了如下独立意见：公司 2023 年度日 常关联交易遵循公平自愿原则，定价公允，符合交易当时法律法规及公司相关制 度的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情况。 公司 2024 年度预计日常关联交易将遵循公平自愿原则，能适应公司实际经营需 1 要，不 ...