上海众辰电子科技股份有限公司 内部审计制度 上海众辰电子科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海众辰电子科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审 计工作,加强现代企业制度建设,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国审计法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》 和审计署《关于内部审计工作的规定》，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是依法对全公司的财务收支及其经济活动的真实性、合法 性和效益性进行的系统审计和监督，以严肃财经纪律，促进廉政建设，维护单位 合法权益，改善经营管理，降低生产经营成本，提高经济效益为目的。 第三条 公司所属各事业部、控股子公司均应按照本制度规定，接受内部审 计监督。 第二章 审计任务、范围与依据 确保国家有关财经政策、法规制度以及财经纪律在公司的正确执行，强化公 司管理，为提高经济效益服务。 第五条 内部审计的范围： （一）年度财务计划或单位预算的执行和决算； （二）财务收支、经济往来的真实性、合法性； （三）对控股子公司的经济效益审计； （四）经济责任审计。包括中层干部（正职）或负责人进行离任审计； （五）内 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 上海众辰电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正" 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《上海众辰电子科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指根据《证券法》第五十一条规定， 公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的 实际控制人及其董事、高级管理人员； （三） ...

上海众辰电子科技股份有限公司 股东会议事规则 上海众辰电子科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《上海众辰电子科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及规范性文件、公司 章程及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 ...

第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 上海众辰电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 上海众辰电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）对公 司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信 息质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等法律法规、规范性文件和《上海众辰电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，由股东会最后决定。公司不得在董事会 审议、股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东会审议批 准前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海众辰电子科技股份有限公司 第一条 为规范公司董事及高级管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与 约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的积极性，实现公司发展战略目标， 保证公司持续发展的内在动力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》等法律、法规和《上海众辰电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 适用对象 （一）公司董事会的全体成员； （二）在公司任职的所有高级管理人员，包括经理、副经理、财务总监、 董事会秘书等公司章程规定的高级管理人员。 第三条 薪酬原则 （一）坚持薪酬与公司长远利益相结合原则； （二）坚持薪酬与公司的规模、业绩等实际情况相结合的原则； （三）坚持按价值贡献分配，薪酬与岗位职责、履职情况相结合； （四）坚持激励与约束并重的原则。 第四条 薪酬构成与标准 （一）独立董事以固定津贴形式在公司领取报酬，经股东会审议通过后决 定。独立董事因履职需要产生的费用由公司承担。 （二）在公司担任高级管理人员职务的董事，其薪酬按其担任的经营管理 职务进行考核和发放，不再领取董事津贴。其他董事 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海众辰电子科技股份有限公司内部控制，促进公司规范运 作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的管理控制，保证控股 子公司规范运作和依法经营，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企业内部 控制基本规范》《企业内部控制配套指引》等相关法律、法规、规范性文件及《上 海众辰电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司管理架构与经营情况，特制定本制度。 上海众辰电子科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第二条 本制度所称公司或母公司系指上海众辰电子科技股份有限公司（不 含子公司）；控股子公司系指上海众辰电子科技股份有限公司绝对控股或者虽不 绝对控股但拥有实际控制权的企业。 第三条 加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对子公司的 组织、资源、资产、投资等的运作进行风险控制，提高母公司整体运作效率和抗 风险能力。 第四条 母公司依据对控股子公司资产控制和自身规范运作要求，行使对子 公司的重大事项管理。同时，负有 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知和公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 上海众辰电子科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"） ...

上海众辰电子科技股份有限公司 审计委员会工作细则 上海众辰电子科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风险，确 保董事会对经理层的有效监督，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件和公司章程的规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是设在董事会下的一个专门委员会。 第八条 审计委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期间， 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本工作细 则第五条至第七条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其 职务。 第九条 委员连续二次未能亲自出席会议，也未能以书面形式向委员会提 交对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会应当建议董事会予以撤换。 第三条 审计委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第四条 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 上海众辰电子科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用上海众辰电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用 行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规及规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二章 防范控股股东及关联方的资金占用 第四条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的 资金和资源，公司不得以预付刊播费、预付投资款等方式将资金、资产和资源直 接或间接地提供给控股股东及关联方使用。 第五条 除本制度第四条规定外，公司还不得以下列方式将资金直接或间接 地提供给控股股东及其他关联方使用： （一）为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担 成本和其他支出； （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东及其他关联 方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除 ...

第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会由 3 名委员组成，设主任委员 1 名。 上海众辰电子科技股份有限公司 提名委员会工作细则 上海众辰电子科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《上市公司治理准则》 等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，公司特设立董事会提名委员 会，并制定本工作细则。 第二条 公司在董事会中设置提名委员会的，提名委员会应当对被提名人任 职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 第三条 提名委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第五条 提名委员会委员由董事组成，其中独立董事应当占多数并担任召集 人。 第六条 提名委员会委员由董事会选举产生。主任委员由独立董事担任、并 由提名委员会的委员按一般多数原则选举产生，负责主持委员会工作。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期间， 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本工作细 则第四条至六条规定补足委员 ...