内幕信息界定 - 持有公司 5%以上股份的股东及其相关人员为内幕信息知情人[4] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额 30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产 30%属内幕信息[5] - 公司董事、1/3 以上高级管理人员变动属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产 20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产 10%属内幕信息[6] 信息管理与报送 - 发现内幕信息知情人违规 2 个工作日内报送情况及结果[13] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年[13] - 内幕信息公开披露后 5 个交易日内报送相关档案及备忘录[13] - 披露重大事项后相关事项变化及时补充报送[13] 保密责任与处罚 - 内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任[15] - 控股股东等讨论重大事项时控制信息知情范围[15] - 定期报告公告前相关人员不得泄露和报送报表数据[16] - 提供未公开信息前确认对方有保密承诺[16] - 内幕信息知情人违规公司将处罚或要求赔偿[18] - 保荐人等擅自披露公司信息公司保留追责权利[18] - 内幕信息知情人犯罪移交司法机关处理[18] 制度相关 - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释[20] - 制度未尽事宜按规定执行，抵触时修改报董事会审议[20] - 制度经董事会表决通过生效，修改亦同[20]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[9][10] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[13] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[13] 会议相关时间与规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[15] - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，出现该情形需在原定召开日前至少2个工作日通知股东并说明原因[17] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[18] 决议通过条件 - 发行类别股遇特定事项，除经股东会特别决议外，还需经出席类别股股东会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[19] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[24] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[26] 股东相关定义与权利 - 中小投资者指除公司董事、高管及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东[27] - 持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[28] 选举制度 - 公司单一股东及一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上，或股东会选举两名以上独立董事时，选举董事应采用累积投票制[28] 优先股与表决 - 股东会对发行优先股需就种类和数量等十一项事项逐项表决[31] 表决结果处理 - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[32] - 未填、错填等表决票视为投票人放弃表决权利，所持股份表决结果计为“弃权”[33] 决议公告与记录 - 股东会决议应及时公告，列明出席股东和代理人人数、表决权股份总数及占比等内容[34] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[35] 方案实施与撤销 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[36] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议[38] 规则生效与修改 - 本规则报经股东会审议通过后生效，修改时亦同，与上市公司相关规定于公司股票首次公开发行并上市后适用[40]

子公司管理 - 委派董事会后1个工作日向董事长汇报会议情况[6] - 子公司决议1日内报母公司董秘备案[7] - 子公司定期提供季度（月度）报告[12] 治理监控 - 制定控股子公司管理制度加强内控[2] - 通过委派董监高实现治理监控[5] 财务管理 - 子公司遵循母公司会计政策[11] - 母公司对其实施审计监督[14] 投资项目 - 子公司投资需前期考察和可行性论证[17] 信息披露 - 实行重大事项内部报告制度[19] - 信息披露依内控制度执行[20] 资料报送 - 子公司报送营业执照等资料[22] - 变更信息后及时报送修改资料[22] - 重大经营协议和文件报董秘备案[22] 制度说明 - 制度适用于各控股子公司[24] - 未尽事宜按规定执行[24] - 董事会负责解释并自通过之日实施[24]

薪酬适用对象 - 适用董事会全体成员和公司高级管理人员[2] 薪酬构成 - 高级管理人员薪酬含基本年薪、绩效年薪、任期激励，绩效年薪占比不低于10%[3] - 独立董事津贴每人每年6万元（税前）[6] 薪酬发放 - 基本年薪按月发，绩效年薪考核后发，任期激励任期结束后发[6] 薪酬规定 - 换届离任按实际任期计发，个人原因未满不得领任期激励[6] - 特定情形公司可减少或不发薪酬或津贴[6] 制度实施 - 董事会薪酬与考核委员会指导，人力和财务部门配合[6][7] - 制度经股东会审议通过生效[9]

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会过半数同意，提交董事会审议，由股东会决定[6] - 选聘、评审文件和相关决策资料保存至少十年[10] 审计相关规定 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[8] - 审计费用降20%以上需说明情况[9] 人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满五年，后五年不得参与[10] - 承担首发或公开发行股票上市审计，上市后连续执行不超两年[10] 改聘要求 - 三种情况改聘，年报审计期无特殊不改聘[12] - 更换应在被审计年度四季度前完成选聘[14] 制度相关 - 未尽事宜依法规执行，冲突以有效规定为准[16] - 制度由董事会解释，经股东会审议生效修改[16]

审计委员会构成 - 由三名委员组成，独立董事应过半数[4] 委员管理 - 连续二次未出席且未提交意见报告，将被建议撤换[4] 事项审议 - 披露报告、聘用事务所等需全体成员过半数同意后提交董事会[6] 会议安排 - 每季度至少开一次，必要时可开临时会议[11] - 须三分之二以上成员出席，决议需成员过半数通过[11]

上市与股本 - 公司于2023年6月27日核准首次发行37,192,963股，8月23日在上海证券交易所上市[8] - 公司注册资本为14,877.1851万元，已发行股份数为14,877.1851万股[9][17] - 上海众挺智能科技有限公司等以净资产折股出资，占不同股份比例[16] 股份管理 - 为公司利益财务资助累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需三分之二以上董事通过[17] - 公司收购股份合计不超已发行股份总额10%，并在三年内处理[22] - 董事等任职期间、上市一年内及离职半年内转让股份有规定[24] 股东权益 - 股东对特定事项有要求执行、起诉、请求撤销决议等权利[24][25][29] 股东会 - 年度股东会每年一次，上一会计年度结束后六个月内举行，特定情形下召开临时股东会[39] - 股东会普通决议需出席股东表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[58] 董事会 - 董事会由七名董事组成，其中独立董事三人，董事长由全体董事过半数选举产生[75] - 董事会对部分交易有审批权，重大投资项目需报股东会批准[78][115] 利润分配 - 提取10%税后利润列入法定公积金，法定公积金转增资本有留存要求[102][104] - 公司每年现金分配利润不低于当年可供分配利润10%，不同发展阶段有比例要求[106][108] 信息披露与审计 - 公司按规定时间披露年报、中报、季报[102] - 聘用会计师事务所由股东会决定，审计费用也由股东会定[115] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、增减资等有相应程序和要求[121][122][123] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[125]

资金占用制度 - 公司制定防范控股股东及关联方占用资金制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] - 公司不得多种方式提供资金给关联方[3][4] 管理责任与检查 - 董事长是防占用及清欠第一责任人[6] - 董事会设防止资金占用领导小组[6] - 财务部每季至少专项检查并汇报[7] 清偿与处分 - 占用资金原则以现金清偿，可探索创新方式[8] - 非现金资产清偿需多项规定及股东大会批准[9] - 董事、高管协助侵占资产将视情节处分或罢免[11]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事占多数并任召集人[3] - 任期与董事会一致，可连选连任[3] 履职规定 - 连续二次未出席且未书面报告视为不能履职，应建议撤换[3] 职责权限 - 拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[4] - 选任需经资格审查并提前1 - 2星期提候选人建议[7] 会议规则 - 召开前3天通知委员，二分之一以上出席，决议全体过半数通过[9][10] - 会议记录由董事会秘书保存，议案报董事会审议[10] 日常管理 - 董事会办公室负责日常管理和联络[12] - 细则经董事会批准生效，由董事会解释[12]

报告披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[12] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[12] 信息披露人员与责任人 - 公司持股5%以上的股东属于信息披露制度适用人员和机构[7] - 董事会秘书是信息披露具体执行人和与上交所指定联络人，董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书为直接责任人[3] - 公司各部门负责人为该部门信息披露责任人[6] 信息披露要求与范围 - 及时、公平披露对股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，并报送上海证券交易所[5] - 可按规定对存在不确定性、临时性商业秘密等情形的信息暂缓披露，对属于国家机密、商业秘密等情形的信息豁免披露[9] - 年度报告和半年度报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12] 报告审核与审议 - 定期报告内容应经公司董事会审议通过，财务信息应经审计委员会审核[13] - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核，过半数通过后提交董事会[47] 报告签署与审计 - 董事和高管对定期报告需签署书面确认意见[14] - 年度报告财务会计报告须经符合规定的会计师事务所审计[14] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，但特定情形需审计[15] 特殊情况披露 - 财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应专项说明[15] - 公司当年有募集资金使用，需对其使用情况专项审核并披露[15] 重大事件披露标准 - 重大事件中任一股东所持公司5%以上股份有特定情况需披露[20] - 公司发生的交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需披露[25] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需关注[27] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需关注[27] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需关注[27] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需披露[27] - 与关联人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需额外披露[28] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上诉讼需披露[31] 业绩预告与快报 - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需预告业绩[33] - 上一年年度每股收益绝对值≤0.05元或半年度≤0.03元可免披露部分业绩预告[33] - 因退市风险警示需在会计年度结束后1个月内预告多项财务指标[34] - 定期报告披露前出现特定情形公司应及时披露业绩快报[36] - 预计本期业绩或财务状况与已披露业绩快报数据和指标差异幅度达20%以上，或报告期净利润等发生方向性变化，应及时披露更正公告[38] 其他披露情形 - 实施方案的股权登记日前3 - 5个交易日内披露方案实施公告[38] - 公司股票交易异常波动，于次一交易日披露异常波动公告；严重异常波动，次一交易日披露核查公告，无法披露则停牌核查[39] - 出现对公司股票及其衍生品种交易价格或投资者决策有较大影响的传闻，公司应及时核实并披露情况说明或澄清公告[40] 回购股份披露 - 董事会作出回购股份决议后两个交易日内，按规定至少披露董事会决议和回购股份预案[41] - 披露回购股份方案后五个交易日内，披露董事会公告回购股份决议前一交易日登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东信息[41] - 回购方案需经股东会决议的，股东会召开前三日，披露股东会股权登记日登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东信息[41] - 董事会或股东会审议通过最终回购股份方案后及时披露回购报告书[44] 股东相关披露义务 - 任一股东所持公司5%以上股份出现被质押等情况，或持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况发生较大变化，公司应及时披露[44] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[52] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[52] 信息管理与流程 - 公司信息发布需经证券部制作、董事会秘书审核等多流程[55] - 证券部保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于10年[63] 责任承担 - 公司董事等对信息披露的真实性等负责，有证据表明履行勤勉义务除外[66] - 董事长等对临时报告信息披露的真实性等承担主要责任[66] - 董事长等对财务报告的真实性等承担主要责任[66] - 人员失职致信息披露违规，严重时可解除职务并追究赔偿责任，涉嫌违法依规处罚[66] - 公司信息披露违规被采取措施，董事会应检查制度并更正[66]