董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[17] - 兼任总裁等职务及职工代表担任的董事，总计不超董事总数1/2[11] 董事选举与更换 - 董事由出席股东大会股东所持表决权过半数选举产生或更换[11] - 董事会换届时，下届董事候选人名单由上届董事会提案交股东大会决议[11] 董事任期与辞职 - 董事每届任期三年，可连选连任[12] - 董事辞职报告一般2日内披露，特定情形下下任董事填补空缺后生效[12][13] - 公司应在董事提出辞职60日内完成补选[14] 董事会会议 - 董事会每年至少开两次会，上半年审议年度报告及议案[36] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[28][42] - 定期会议和临时会议通知分别提前10日和5日送达，紧急情况另定[30] - 会议召开需过半数成员出席，不足延期5日举行[36] - 决议须全体董事过半数通过，担保等特殊事项有额外要求[36][46] 董事表决权与回避 - 董事在会议上独立行使表决权，一人一票[6] - 有关联关系董事审核相关事项时应回避[14] 委员会设置 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并任召集人，审计召集人为会计专业人士[21] 会议记录与档案 - 董事会秘书负责会议记录等制作及档案保存，保存期限10年[59][62] - 出席董事对记录和决议签字确认，有异议书面说明[55] 其他规定 - 规则由董事会拟订或修改，报股东大会批准后生效，由董事会解释[65][66] - 提案未通过且条件未重大变化，一个月内不再审议相同提案[50] - 部分董事认为议题不明可暂缓表决，提议者明确再次审议条件[55][57]

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事[2] - 2023年召开7次董事会、3次股东大会，独立董事全出席[5] - 2023年独立董事召集并主持董事会审计委员会会议4次[7] 人事变动 - 2023年4月董事Jean Lee离职，提名俞世晋为董事候选人[17] - 2023年8月公司进行董事会、监事会、高管换届选举[18] 会议决策 - 2023年3月同意续聘立信为审计机构、通过董高薪酬方案等[14][15] - 2023年4月同意置换募集资金、通过2022年度利润分配预案[19][21] 合规情况 - 2023年度公司无违规对外担保及资金占用情况[22] 未来展望 - 2024年度独立董事将继续履行义务维护股东权益[25]

2023年情况 - 董事会审计委员会召开四次会议[3] - 8月24日完成董事会换届选举[2] - 建议续聘立信为2023年度外部审计机构[6] 审计结论 - 财务报告真实准确完整[9] - 未发现内部审计重大问题[10] - 已建立完善治理和内控体系[11] - 募集资金使用合规[12] 2024年展望 - 监督外部审计，完善内部审计，完成内控审计[13]

股权结构 - 公司首次向社会公众发行人民币普通股4232.2061万股，于2023年3月27日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为人民币42322.0604万元[9] - 公司首次向社会公众公开发行股票后的股份总数为42322.0604万股[19] - 联合水务（亚洲）有限公司持股比例78.8510%[19] - UW Holdings Limited持股比例18.3670%[19] - 宁波梅山保税港区衡申投资合伙企业（有限合伙）持股比例2.2160%[19] - 宁波梅山保税港区衡泰企业管理合伙企业（有限合伙）持股比例0.4210%[19] - 宁波梅山保税港区衡通企业管理合伙企业（有限合伙）持股比例0.1450%[19] 股份交易限制 - 公司因特定情形收购股份，特定情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[24] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25%，所持股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后6个月内不得转让[27] - 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[27] 股东权益与诉讼 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回违规收益，未执行可起诉[28] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可书面请求监事会或董事会对违规董事、高管或监事会提起诉讼[32] - 监事会、董事会收到请求后30日内未提起诉讼，股东可自行起诉[33] - 股东大会、董事会决议召集程序等违法违规，股东有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[32] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的交易需股东大会审议[39] - 公司与关联人交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需股东大会审议[39] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保需经股东大会审议[40] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保、单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保等需经股东大会审议[40] - 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情形的交易需由股东大会批准[43] - 公司提供财务资助，单笔金额超最近一期经审计净资产10%等四种情形需提交股东大会审议[48] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后的6个月内召开[50] - 董事人数不足规定人数的三分之二、公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一等情形，公司应在2个月内召开临时股东大会[50] - 单独或合并持有公司股份10%以上的股东请求时，公司应在2个月内召开临时股东大会[51] - 独立董事、监事会、单独或合计持有公司股份10%以上的股东提议召开临时股东大会，董事会应在10日内反馈[53][55] - 董事会同意召开临时股东大会，应在5日内发出通知[53][55] - 董事会不同意或未在10日内反馈，监事会或相关股东可自行召集和主持临时股东大会[55] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持股东大会[56] - 单独或合计持有公司股份3%以上的股东，有权书面提提案，可在股东大会召开10日前提临时提案[60] - 召集人收到临时提案后2日内发股东大会补充通知[60] - 公司年度股东大会召开20日以前、临时股东大会召开15日前通知各股东[60] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，并设董事长一人[106] - 董事每届任期3年，任期届满可连选连任，独立董事任期最多不超6年[99][107] - 兼任总裁等职务的董事及职工代表担任的董事，总计不得超公司董事总数的1/2[99] - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，视为不能履职，董事会应建议撤换[100] - 公司应在董事提出辞职之日起60日内完成补选[103] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议批准[110] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需提交董事会审议批准[110] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需提交董事会审议批准[110] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需提交董事会审议批准[110] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元需提交董事会审议批准[110] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需提交董事会审议批准[113] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报，前6个月结束后2个月内披露半年报，前3个月和前9个月结束后1个月内披露季报[153] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[153] - 法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%[156] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利派发[156] - 公司未来12个月内重大投资或现金支出累计超最近一期经审计净资产的50%且超5000万元，会影响现金分红条件[164] - 满足现金分红条件时，公司每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%[166] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东大会决定聘用[176] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[178] - 公司合并、分立、减资应在10日内通知债权人，30日内在报纸公告[180][181] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[185] - 修改章程使公司存续须经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[185] - 公司因特定原因解散应在15日内成立清算组[185]

投资方式与期限 - 对外投资有股权投资、证券投资、委托理财等方式，分短期和长期投资[3] 决策与实施 - 股东大会、董事会、总裁为对外投资决策机构，董事会战略和 ESG 委员会提供建议[6] - 投资项目审议通过后由总裁负责实施，财务和审计委员会分别审计[7] 审批制度 - 对外投资实行专业管理和逐级审批，决策前考察多方面因素[10] - 6 种情形提交股东大会审议，6 种情形由董事会审议，其余总裁决定[11][13][15] 委托理财与短期投资 - 委托理财选合格受托方，董事会指派专人跟踪，财务部门实施[16] - 短期投资由总裁协调筛选评估等，按权限审批后实施[18] 证券投资 - 证券投资执行联合控制制度，至少两人操作，人员分离制约[18] 投资流程 - 相关人员组织初步评估，经总裁初审，通过后编制报告履行程序实施[22] - 长期投资合同经法务审核和决策机构批准后签署[23] 投资收回与转让 - 出现特定情况公司可收回或转让对外投资，财务部门评估[26][27][28] 检查与审计 - 年末对长、短期投资全面检查审计，必要时计提减值准备[30] 报表报送与制度实施 - 子公司每月向财务部门报送报表[30] - 本制度自股东大会审议通过之日起实施[35]

募集资金情况 - 公司首次公开发行42,322,061股，发行价5.86元/股，募集资金总额248,007,277.46元，净额198,425,438.09元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金已全部使用完毕，专项账户已全部销户[2] - 2023年度通过募集资金专项账户直接投入募投项目6,850.22万元[3] - 已置换预先投入募投项目的自筹资金13,031.09万元[4] - 银行手续费0.06万元，利息收入38.84万元[4] 募投项目情况 - 荆州经济技术开发区工业污水处理厂二期提标升级改造工程承诺投资87,236,346.72元，本期投入87,552,325.58元，投入比例100.36%，本年度实现效益1,566,518.37元[1] - 第二水厂清水输水配套管网工程承诺投资52,427,648.37元，本期投入52,485,587.31元，投入比例100.11%，本年度实现效益4,038,337.73元[1] - 补充流动资金承诺投资58,761,443.00元，本期投入58,775,276.83元，投入比例100.02%[1] - 三个项目合计承诺投资198,425,438.09元，本期投入198,813,189.72元，本年度实现效益5,604,856.10元[1] 效益未达预期原因 - 荆州经济技术开发区工业污水处理厂二期提标升级改造工程2023年度未达效益因污水处理价格调整未完成[2] 其他情况 - 公司不存在使用募集资金补充流动资金等多种特定情形[9][10][11] - 公司募投项目2023年未发生变更[16]

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事[2] - 2023年召开7次董事会、3次股东大会[5] - 2023年8月24日第一届董事会换届，第二届董事会成立[2][18] 人员情况 - 潘杰自2020年12月任独立董事，2023年履职积极[3][5][6][7][8] - 2023年4月董事Jean Lee离职，补选俞世晋[17] - 2023年8月24日聘任俞伟景等为高级管理人员[18] 财务相关 - 2023年按时披露季度及半年度报告[15] - 2023年续聘立信会计师事务所[16] 未来展望 - 2024年希望公司经营更稳健、盈利能力增强[23]

市场扩张和并购 - 公司拟3000万元自有资金认购标的公司10000股A系列可转换优先股[2] - 每股A系列可转换优先股价格3000元[2] - 投资后公司持有标的公司全部已发行A系列可转换优先股100%[2] - 投资后公司占标的公司全部已发行股份总额50%[2] - 2024年3月13日联合水务国际投资与e4E公司签署购买协议[4] - 公司已取得相关证书及通知书[5] - 公司成为e4E公司优先股股东，香港子公司完成股权交割[5]

合规情况 - 公司章程和治理制度完备、合规，执行有效[5] - 信息披露真实、准确、完整，档案资料完整[6] - 不存在控股股东等关联方违规占用资金及资源情况，资产完整且独立[7] 资金与交易 - 募集资金存放和使用符合法规制度规定[9] - 2023年初至今除董监高薪酬外无其他关联交易[10] - 2023年初至今无对合并范围外主体的对外担保情形[10] 经营情况 - 2023年初以来经营模式未变，经营情况良好[11] - 各重要方面运作符合相关法律法规要求[18] 投资情况 - 对外投资符合发展战略需要，重大对外投资履行审议程序[10]

市场扩张和并购 - 2024年3月10日公司审议通过香港子公司投资e4E议案[2] - 拟3000万元认购e4E 10000股A系列可转换优先股[2] - 每股价格3000元，投资后占A系列100%、总股份50%[2] - 2024年3月13日联合水务国际投资与e4E完成协议签署[4] 其他新策略 - 已取得江苏省商务厅《企业境外投资证书》，投资总额3000万[5] - 已取得宿迁市发改委《备案通知书》，项目投资总额3000万[6]