江苏联合水务科技股份有限公司 董事及高级管理人员持股及变动管理制度 江苏联合水务科技股份有限公司 董事及高级管理人员持股及变动管理制度 第一条 为进一步规范公司董事、高级管理人员持股行为，切实维护江苏联 合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的整体利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规，制定本管 理制度。 第二条 公司的董事和高级管理人员买卖或持有本公司股份适用本管理制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的和利 用他人账户所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高管人员凡开设个人股票账户的，要严格管理好自己的 股票账户，不得将股票帐户转交他人炒作买卖本公司的股票。 第五条 公司董事和高管人员要严格职业操守，对未经公开披露的本公司经 营、财务等信息严格承担保密义务，不得利用公司内幕信息炒作或参 ...

第一章 总则 江苏联合水务科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 江苏联合水务科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护公司投资 人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《登记管 理制度》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件和《江苏 联合水务科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，当董事会秘书不能履 行职责时，由证券事务代表代替董事会秘书履行职责，证券事务部为公司内幕信 息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 第二章 内幕信息 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 子公司管理制度 江苏联合水务科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称上市公司、母公 司）对子公司的管理，维护公司整体形象和股东利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《江苏联合水务科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度适用于上市公司的各子公司，上市公司投资参股或不具有实 质控制权的公司不适用本制度。本制度所称子公司系指上市公司投资绝对控股或 实质控股的公司。 第八条 子公司应根据《公司法》制定公司章程，以此作为公司开展经营管 理活动的依据。子公司章程由财务部或证券事务部审核后，经子公司股东会审议 通过或以股东决定形式通过。 第九条 子公司办理完公司登记手续后，须将领取的营业执照等登记证书安 排专人管理，并将证书复印件、管理人姓名和联系方式送总裁办公室归档备查。 上述证书每年通过年检后 5 日内，将证书复印件送总裁办公室归档备查。 ...

资金往来制度 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用资金[2] - 不得为关联方垫支费用、拆借资金等[6] 监督检查机制 - 财务管理部定期检查非经营性资金往来，审计部每季度内审[10] - 注册会计师对关联方资金占用专项审计[10] 责任与处理措施 - 董事长是防止资金占用、清欠工作第一责任人[10] - 关联方侵占资产，董事会应采取措施，必要时诉讼[11]

董事相关 - 董事由出席股东会的股东所持表决权过半数选举产生或更换[8] - 8种情形不得担任公司董事，如贪污等犯罪刑罚执行期满未逾5年[9] - 兼任总裁等职务的董事及职工代表董事总计不得超过公司董事总数的1/2[10] - 董事每届任期三年，任期届满可连选连任[11] - 董事对公司商业秘密保密义务在任职结束后仍有效[7][13][14] 董事会组成 - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1人，职工代表董事1名[19] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免[24] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，上半年审议年度报告及相关议案，下半年召开第二次会议[37] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[28][43] - 董事会定期会议和临时会议，董事会秘书应分别提前10日和5日送达书面通知[31] 会议决议 - 董事会作出决议需全体董事过半数通过，《公司章程》规定的需三分之二以上董事通过的除外[37] - 董事会表决实行一事一表决，一人一票制，会议所议事项须超过全体董事人数半数的董事投赞成票方可通过，担保事项还需经出席会议的三分之二以上董事同意[47] 其他 - 投资决策由董事会委托总裁拟定方案提交审议，超出授权范围需提交股东会[52] - 公司总裁、董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘，其他高级管理人员由总裁提名，董事会聘任或解聘[53] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存，保存期限为10年[63][64]

江苏联合水务科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 江苏联合水务科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职 责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范 性文件的规定及《江苏联合水务科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 股东会议事规则 江苏联合水务科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏联合水务科技股份有限公司（下称"公司"）股东会的组 织和行为，提高股东会议事效率，保障股东的合法权益，确保股东会能够依法行 使职权和依法决议，根据《中华人民共和国公司法（2023 修正）》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法（2019 修订）》（以下简称"《证券法》"）和《江 苏联合水务科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上市公 司股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会应 当在《公司法》和《公司章程》及本规则规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 信息披露管理制度 江苏联合水务科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等法律、法规和规范性文件以及《江苏联合水务科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指达到证券监管部门关于上市公司信息 披露的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文 件，将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大 信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在 证券监管部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和证券事务部； （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员 ...

证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2025-046 江苏联合水务科技股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及制定、修订 部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月14日召 开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程> 的议案》《关于制定、修订部分公司治理制度的议案》。《江苏联合水务科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及部分制度的修订以及取消监 事会等事项尚需提交公司股东会审议。现将有关情况公告如下： 一、取消监事会情况 为进一步完善公司治理结构，落实中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）关于上市公司内部监督机构调整的相关要求，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《关于新<公司法>配套制度规则实施 相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025年修订）》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 ...

证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2025-047 江苏联合水务科技股份有限公司 关于全资子公司对参股公司增资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次增资情况暨关联交易概述 （一）本次增资情况 United earth4Earth Holding（以下简称"e4E 公司"）是江苏联合水务科技股 份有限公司（以下简称"公司"）通过香港全资子公司联合水务（国际投资）有 限公司（以下简称"联合水务国际投资"）投资的一家参股公司，主要从事碳减 排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发和吸碳新材料的技术研发、生产及销售业 务。2024 年，联合水务国际投资以自有资金人民币 3,000 万元（折算为等价美元） 现金认购 e4E 公司新发行的 10,000 股 A 系列可转换优先股，取得 e4E 公司全部 已发行 A 系列可转换优先股的 100%，占 e4E 公司全部已发行股份（普通股+A 系列可转换优先股）总额的 50%。 鉴于绿色低碳技术发展和商业化进程持续加速，未来市场需求潜力巨大，结 ...