投资背景与标的公司 - 联合水务通过香港全资子公司联合水务国际投资参股e4E公司，e4E公司主营业务为碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发以及吸碳新材料的技术研发、生产及销售 [1] - 2024年，联合水务国际投资以自有资金人民币3000万元现金认购e4E公司新发行的10000股A系列可转换优先股，取得e4E公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，占e4E公司全部已发行股份总额的50% [1] 最新增资交易细节 - e4E公司拟新发行3200股B系列可转换优先股，联合水务国际投资以自有资金人民币2400万元现金认购2400股，另一投资方翌昕衡申创投以人民币800万元认购800股 [2] - 本次增资完成后，联合水务国际投资将持有e4E公司100%的A系列可转换优先股和75%的B系列可转换优先股，其持有的A系列与B系列优先股合计占e4E公司全部已发行股份总额的53.45% [2] - 增资后联合水务国际投资持有可转换优先股不能控制e4E公司董事会和股东会，未形成控制，e4E公司不纳入公司合并报表范围 [2] 战略意图与行业展望 - 投资e4E公司有助于公司迅速布局绿色低碳技术领域，并进一步探索具体应用场景，符合国家"双碳"战略 [3] - 本次对外投资是公司通过香港子公司拓展国际业务、加快国际化脚步、布局产业化投资的重要战略举措 [3]

投资背景与标的公司 - 联合水务通过香港全资子公司联合水务国际投资参股e4E公司，e4E公司主要从事碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发和吸碳新材料的技术研发、生产及销售业务 [1] - 2024年，联合水务国际投资以自有资金人民币3000万元现金认购e4E公司新发行的10000股A系列可转换优先股，取得e4E公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，占e4E公司全部已发行股份总额的50% [1] 本次增资细节 - e4E公司拟新发行3200股B系列可转换优先股，联合水务国际投资以自有资金人民币2400万元现金认购2400股，翌昕衡申创投以现金人民币800万元认购800股 [2] - 本次增资完成后，联合水务国际投资将持有e4E公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，持有e4E公司全部已发行B系列可转换优先股的75% [2] - 增资后，联合水务国际投资持有的A系列+B系列可转换优先股合计占e4E公司全部已发行股份总额的53.45% [2] - 本次增资后，联合水务国际投资持有可转换优先股不能控制e4E公司董事会和股东会，未对其形成控制，e4E公司不纳入公司合并报表范围 [2] 战略意义与行业展望 - 投资e4E公司有助于公司迅速布局相关绿色低碳技术领域，并进一步探索具体应用场景，符合国家"双碳"战略 [3] - 本次对外投资是公司通过香港子公司拓展国际业务、加快国际化脚步、布局产业化投资的重要战略举措 [3] - 绿色低碳技术发展和商业化进程持续加速，未来市场需求潜力巨大 [2]

投资主体与标的公司 - 投资主体为联合水务通过其香港全资子公司联合水务国际投资 [1] - 被投资公司e4E主要从事碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发及吸碳新材料的技术研发、生产与销售 [1] 初始投资情况 - 2024年联合水务国际投资以自有资金人民币3000万元现金认购e4E公司新发行的10000股A系列可转换优先股 [1] - 此次认购取得e4E公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，占e4E公司全部已发行股份总额的50% [1] 新增投资情况 - 联合水务国际投资与翌昕衡申创投拟共同对e4E公司进行增资，认购其新发行的B系列可转换优先股 [2] - e4E公司拟新发行3200股B系列可转换优先股，其中联合水务国际投资以人民币2400万元认购2400股，翌昕衡申创投以人民币800万元认购800股 [2] 增资后股权结构 - 本次增资完成后，联合水务国际投资将持有e4E公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，持有B系列可转换优先股的75% [2] - 增资后联合水务国际投资持有的A系列+B系列可转换优先股合计占e4E公司全部已发行股份总额的53.45% [2] 公司治理与财务处理 - 增资后联合水务国际投资持有可转换优先股不能控制e4E公司董事会和股东会，未对其形成控制 [2] - e4E公司不纳入联合水务的合并报表范围 [2] 投资背景与行业前景 - 投资基于绿色低碳技术发展和商业化进程持续加速，未来市场需求潜力巨大的行业判断 [2]

江苏联合水务科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 江苏联合水务科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为指导公司董事会秘书之日常工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规及《公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书是公司董事会聘任的高级管理 人员，对公司和董事会负责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和 相关工作人员应当配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》及本制度的有关规定，承担公司 高级管理人员的有关法律责任，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第二章 任职资格 第四条 有下列情形之一的人，不得担任公司董事会秘书： （四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员， 期限尚未届满； （五） ...

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[6] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任，须为会计专业人士[10] 委员提名与任期 - 提名方式有董事长提名等三种[7] - 任期与董事会任期一致，可连选连任[13] 会议相关规定 - 定期会议每季度至少召开一次[17] - 需三分之二以上（含）委员出席方可举行[18] - 通知需提前三日发出，紧急情况可豁免[18] 决议与监督 - 提议聘请或更换外部审计机构等需全体成员过半数同意提交董事会[14] - 决议违法违规无效，决策程序违规利害关系人可60日内申请撤销[3] - 会议提出建议或提议须全体委员过半数通过[23] 其他 - 下设工作组负责提供资料等[20] - 审议关联交易时关联委员应回避表决[25] - 会议记录由董事会秘书保存10年[26] - 工作细则由董事会制定修改解释，经审议通过后实施[29][31]

公司基本信息 - 公司于2023年3月27日在上海证券交易所上市，首次发行人民币普通股4232.2061万股[7] - 公司注册资本为42322.0604万元，股份每股面值为1元[9][18] - 公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司时，股份总数为35850万股[19] 股权结构 - 联合水务（亚洲）有限公司持股28268.0929万股，比例78.8510%[19] - UW Holdings Limited持股6584.5601万股，比例18.3670%[19] - 宁波梅山保税港区衡申投资合伙企业（有限合伙）持股794.4360万股，比例2.2160%[19] - 宁波梅山保税港区衡泰企业管理合伙企业（有限合伙）持股150.9285万股，比例0.4210%[19] - 宁波梅山保税港区衡通企业管理合伙企业（有限合伙）持股51.9825万股，比例0.1450%[19] - 首次公开发行股票后股份总数为42322.0604万股[19] 股份转让限制 - 公司收购股份后合计持有不得超已发行股份总额10%，并在3年内转让或注销[25] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职后6个月内不得转让[28] - 公开发行股份前已发行股份，自上市之日起1年内不得转让[28] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份的股东有权查阅会计账簿、凭证[33] - 股东对决议有异议可在60日内请求法院撤销[34] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份的股东在特定情形下可诉讼[36][37] 股东会相关 - 年度股东会每年一次，需在上一会计年度结束后6个月内召开[60] - 特定情形下公司应在2个月内召开临时股东会[60] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[85] 董事相关 - 董事每届任期3年，任期届满可连选连任[105] - 董事会由9名董事组成，其中3名独立董事，1名职工代表董事[114] 信息披露 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，前6个月结束2个月内披露半年报，前3和前9个月结束1个月内披露季报[157] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[157] - 公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年可分配利润的10%[169] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[182] - 公司合并、分立、减资时需通知债权人并公告[186][188][191]

江苏联合水务科技股份有限公司 内部审计制度 江苏联合水务科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制 公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》等相关 法律、法规、规范性文件和《江苏联合水务科技股份有限公司章程》的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。目的是为了加强本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司的管理和 监督，防范和控制风险，改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真 实性、准确性和完整性。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会（包括审计委员会）、高级 管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、 ...

投资者关系管理原则 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4][5] - 自愿性信息披露应遵循公平、诚实信用原则[23] 服务对象与沟通内容 - 服务对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[6] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[6] 沟通方式与活动 - 沟通方式包括公告、说明会、电话咨询等[7] - 应积极在定期报告披露后召开业绩说明会[16] - 实施融资计划或特定情形时可举行路演[16] 管理职责与负责人 - 董事长是投资者关系管理最高负责人，董秘是主要负责人[13] - 具体职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求等[14] 信息披露与培训 - 指定信息披露渠道为中国证监会指定报刊和网站[17] - 证券事务部应对员工进行投资者关系管理培训[18] - 开展大型活动时，董事和高管需接受专门培训[18] 交流与接待规定 - 通过上交所互动平台与投资者交流[18] - 避免在年报、半年报披露前15日内接受现场调研和采访[18] - 对不同投资者咨询有不同答复方式[19] - 实地拜访投资者有特定接待程序[19] - 投资者接待工作由证券事务部统一协调[20] - 按对等和重要性原则安排高管会见投资者[21] 办法生效与解释 - 本办法经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释及修改[27][28]

委员会组成 - 战略与 ESG 委员会由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[7] - 委员任期与董事会董事任期一致，届满连选可连任[9] 提名与决策 - 委员提名方式有董事长提名等三种[5] - 决策程序违规，利害关系人60日内可向董事会提撤销决议[13] - 会议建议或提议须全体委员过半数通过[20] 会议规则 - 会议由主任委员召集，三分之二以上委员出席方可举行[14] - 通知应提前三日发，紧急情况可豁免[16] - 可现场或通讯开会，通讯时签字视为出席同意[16] 其他规定 - 关联委员有利害关系应回避表决[22] - 可聘中介机构，费用公司支付[22] - 会议档案保存10年[23]

江苏联合水务科技股份有限公司 对外投资管理制度 江苏联合水务科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避对外投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 根据《中华人民共和国公司法（2023修正）》《中华人民共和国证券法（2019修订）》 等有关法律、法规及《江苏联合水务科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指： （一）对外股权投资，是指公司和其他自然人、法人或其他组织实体新组建企 业、购买其他自然人、法人或其他组织持有的股权或合伙份额，或对其他企业进行 增资或认购新增合伙份额，从而持有其他企业股权或合伙份额所进行的投资； （二）证券投资，是指公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、 从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及证券交易所认定的其他投 资行为； （三）委托理财、委托贷款、对子公司的投资（以扩大主营业务生产规模或延 伸产业链为目的进行的投资）； （四）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 按照投资期限的长短，公司对 ...