会议信息 - 会议于2025年10月31日13:30在上海召开[12] - 召集人为董事会，主持人为董事长兼总裁俞伟景[12] 议案情况 - 9项议案需股东逐项审议表决[1] - 已通过二届董事会十六次、监事会十三次会议审议[17] 制度修订 - 取消监事会，职权由审计委员会行使[15] - 修订《公司章程》及多项公司治理制度[17] 投票方式 - 提供现场和网络投票，同股份不重复投票[8]

投资背景与标的公司 - 联合水务通过香港全资子公司联合水务国际投资参股e4E公司，e4E公司主营业务为碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发以及吸碳新材料的技术研发、生产及销售 [1] - 2024年，联合水务国际投资以自有资金人民币3000万元现金认购e4E公司新发行的10000股A系列可转换优先股，取得e4E公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，占e4E公司全部已发行股份总额的50% [1] 最新增资交易细节 - e4E公司拟新发行3200股B系列可转换优先股，联合水务国际投资以自有资金人民币2400万元现金认购2400股，另一投资方翌昕衡申创投以人民币800万元认购800股 [2] - 本次增资完成后，联合水务国际投资将持有e4E公司100%的A系列可转换优先股和75%的B系列可转换优先股，其持有的A系列与B系列优先股合计占e4E公司全部已发行股份总额的53.45% [2] - 增资后联合水务国际投资持有可转换优先股不能控制e4E公司董事会和股东会，未形成控制，e4E公司不纳入公司合并报表范围 [2] 战略意图与行业展望 - 投资e4E公司有助于公司迅速布局绿色低碳技术领域，并进一步探索具体应用场景，符合国家"双碳"战略 [3] - 本次对外投资是公司通过香港子公司拓展国际业务、加快国际化脚步、布局产业化投资的重要战略举措 [3]

投资背景与标的公司 - 联合水务通过香港全资子公司联合水务国际投资参股e4E公司，e4E公司主要从事碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发和吸碳新材料的技术研发、生产及销售业务 [1] - 2024年，联合水务国际投资以自有资金人民币3000万元现金认购e4E公司新发行的10000股A系列可转换优先股，取得e4E公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，占e4E公司全部已发行股份总额的50% [1] 本次增资细节 - e4E公司拟新发行3200股B系列可转换优先股，联合水务国际投资以自有资金人民币2400万元现金认购2400股，翌昕衡申创投以现金人民币800万元认购800股 [2] - 本次增资完成后，联合水务国际投资将持有e4E公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，持有e4E公司全部已发行B系列可转换优先股的75% [2] - 增资后，联合水务国际投资持有的A系列+B系列可转换优先股合计占e4E公司全部已发行股份总额的53.45% [2] - 本次增资后，联合水务国际投资持有可转换优先股不能控制e4E公司董事会和股东会，未对其形成控制，e4E公司不纳入公司合并报表范围 [2] 战略意义与行业展望 - 投资e4E公司有助于公司迅速布局相关绿色低碳技术领域，并进一步探索具体应用场景，符合国家"双碳"战略 [3] - 本次对外投资是公司通过香港子公司拓展国际业务、加快国际化脚步、布局产业化投资的重要战略举措 [3] - 绿色低碳技术发展和商业化进程持续加速，未来市场需求潜力巨大 [2]

投资主体与标的公司 - 投资主体为联合水务通过其香港全资子公司联合水务国际投资 [1] - 被投资公司e4E主要从事碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发及吸碳新材料的技术研发、生产与销售 [1] 初始投资情况 - 2024年联合水务国际投资以自有资金人民币3000万元现金认购e4E公司新发行的10000股A系列可转换优先股 [1] - 此次认购取得e4E公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，占e4E公司全部已发行股份总额的50% [1] 新增投资情况 - 联合水务国际投资与翌昕衡申创投拟共同对e4E公司进行增资，认购其新发行的B系列可转换优先股 [2] - e4E公司拟新发行3200股B系列可转换优先股，其中联合水务国际投资以人民币2400万元认购2400股，翌昕衡申创投以人民币800万元认购800股 [2] 增资后股权结构 - 本次增资完成后，联合水务国际投资将持有e4E公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，持有B系列可转换优先股的75% [2] - 增资后联合水务国际投资持有的A系列+B系列可转换优先股合计占e4E公司全部已发行股份总额的53.45% [2] 公司治理与财务处理 - 增资后联合水务国际投资持有可转换优先股不能控制e4E公司董事会和股东会，未对其形成控制 [2] - e4E公司不纳入联合水务的合并报表范围 [2] 投资背景与行业前景 - 投资基于绿色低碳技术发展和商业化进程持续加速，未来市场需求潜力巨大的行业判断 [2]

江苏联合水务科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 江苏联合水务科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为指导公司董事会秘书之日常工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规及《公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书是公司董事会聘任的高级管理 人员，对公司和董事会负责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和 相关工作人员应当配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》及本制度的有关规定，承担公司 高级管理人员的有关法律责任，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第二章 任职资格 第四条 有下列情形之一的人，不得担任公司董事会秘书： （四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员， 期限尚未届满； （五） ...

江苏联合水务科技股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | | | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 17 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 18 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 21 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 24 | | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 32 | | 第三节 | 独立董事 | 38 | | 第四节 | 董事会秘书 | 40 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 42 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配 44 | | | 第一节 | 财务会计制度及利润分配 44 | | ...

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[6] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任，须为会计专业人士[10] 委员提名与任期 - 提名方式有董事长提名等三种[7] - 任期与董事会任期一致，可连选连任[13] 会议相关规定 - 定期会议每季度至少召开一次[17] - 需三分之二以上（含）委员出席方可举行[18] - 通知需提前三日发出，紧急情况可豁免[18] 决议与监督 - 提议聘请或更换外部审计机构等需全体成员过半数同意提交董事会[14] - 决议违法违规无效，决策程序违规利害关系人可60日内申请撤销[3] - 会议提出建议或提议须全体委员过半数通过[23] 其他 - 下设工作组负责提供资料等[20] - 审议关联交易时关联委员应回避表决[25] - 会议记录由董事会秘书保存10年[26] - 工作细则由董事会制定修改解释，经审议通过后实施[29][31]

江苏联合水务科技股份有限公司 投资者关系管理办法 江苏联合水务科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公司和投资者之间建立长 期、稳定的良性关系，倡导投资者理性投资，并促进公司诚实信用、规范运作，加 强投资者对公司的了解，提升公司的投资价值，实现股东利益最大化和公司价值最大 化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《江苏联合水务科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）合规性 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 内部审计制度 江苏联合水务科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制 公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》等相关 法律、法规、规范性文件和《江苏联合水务科技股份有限公司章程》的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。目的是为了加强本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司的管理和 监督，防范和控制风险，改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真 实性、准确性和完整性。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会（包括审计委员会）、高级 管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、 ...

第二条 战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，提案需提交董事会审议后决定，主要负责对公司长期发展战略和 重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略与 ESG 委员会的组成 第三条 战略与 ESG 委员会委员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）董事长提名； 江苏联合水务科技股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 江苏联合水务科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了适应公司战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划 的决策程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《江苏联合水务科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立战略与 ESG 委员会，并制订本工 作细则。 （二）二分之一以上独立董事提名； （三）全体董事的三分之一以上提名。 战略与 ESG 委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公 ...