证券代码：603528 证券简称：多伦科技 公告编号：2023-078 多伦科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 多伦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 28 日召开了 第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 3 亿元（含 3 亿元）暂时闲置的募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动 使用，单笔累计投资期限最长不超过 12 个月。该议案自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，授权总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同 文件。 二、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 －1－ 受托方 理财产 品名称 理财产 品类型 理财金额 （万元） 起息日 到期日 理财期限 赎回金额 （万元） 实际年 化收益 率 实际收益 （万元） 南京银 行江宁 科学园 支行 结构性 存款 保本浮 动收益 型 ...

可转债情况 - 2020年10月13日发行640万张可转换公司债券，总额64000万元[5] - 2021年4月19日起“多伦转债”可转股，初始转股价10.44元/股，最新7.80元/股[6] - 2023年12月12 - 25日，可转债累计转股19023047股[7] 股本与股权变动 - 公司总股本从2023年12月11日的686907084股增至12月25日的705930131股[7] - 控股股东及其一致行动人持股比例从61.12%降至59.47%，被动稀释1.65%[3] - 南京多伦等三家公司持股比例均有下降[10] 权益变动说明 - 本次权益变动不触及要约收购，控股股东及实际控制人不变[3] - 不涉及披露权益变动报告书等后续事项[8]

可转债赎回 - 2023年11月14 - 12月4日公司股票触发“多伦转债”赎回[3] - 2023年12月4日公司决定行使提前赎回权[4] - 赎回登记日为2023年12月25日，价格100.304元/张[7] 转股情况 - 截至2023年12月25日“多伦转债”余额162.4万元，占比0.25%[8] - 累计6.38376亿元“多伦转债”已转股，转股数8182.6631万股，占比13.06%[8] 股本变化 - 2023年12月11 - 25日公司总股本从68690.7084万股增至70593.0131万股[11] 赎回结果 - 本次赎回“多伦转债”16240张，兑付总金额162.893696万元[13] - 赎回兑付金额对公司现金流无重大影响，总股本增加致每股收益短期摊薄[14]

信息披露问题 - 公司“华为昇腾AI产业链重要合作伙伴之一”表述无依据，夸大合作关系[2] - 公司未经核实发布北云科技信息，内容不完整[4] - 公司未制定对外发布信息制度，违反《信披办法》规定[4] 监管措施 - 江苏证监局对公司及相关人员出具警示函并记入诚信档案[5] - 公司需10个工作日内提交书面报告[5] - 不服监管可60日申请复议或6个月起诉[5]

公司信息 - 证券代码603528，简称为多伦科技[1] - 转债代码113604，简称为多伦转债[1] 控股股东变更 - 2023年12月22日控股股东更名，由北京安东企业管理合伙企业（有限合伙）变为南京多伦企业管理有限公司[2] - 更名后注册资本1500万人民币，住所为南京市建邺区江心洲文泰街85号综合楼四楼8406 - 708号，成立日期为2011年3月1日[2] - 变更不涉及持股变动，控股股东及实际控制人未变，对公司治理及经营无影响[2]

转债赎回触发 - 2023年11月14日至12月4日，公司股票触发“多伦转债”赎回条件[7][10] 时间节点 - “多伦转债”最后交易日为2023年12月20日[6][17] - 2023年12月21日起停止交易[5][15][17] - 最后转股日为2023年12月25日，收市后停止转股[5][15][17] - 赎回登记日为2023年12月25日[6][11] - 赎回款发放日为2023年12月26日[6][13] - 2023年12月26日起在上海证券交易所摘牌[5][16][17] 价格与利息 - “多伦转债”收盘价为116.44元/张[6][17] - 赎回价格为100.304元/张，当期应计利息0.304元/张[6][12] - 当期应计利息计息天数为74天（2023年10月13日至12月26日）[12] 风险提示 - 投资者未及时转股，按100.304元/张被强制赎回，可能面临较大投资损失[5][17]

业绩相关 - 2022年度、2023年半年度对北云科技投资损益分别为 - 275.48万元、 - 303.73万元[2] 股权信息 - 公司对北云科技参股比例为13.5057%[2] 合作情况 - 2023年多次称与华为昇腾合作完成认证，后称除兼容性测试外无业务合作[2] 市场表现 - 2023年11月11日、13 - 17日公司股票涨停[1] 监管情况 - 上交所对公司及相关责任人予以监管警示，需1个月内提交整改报告[5][6]

违规情况 - 公司称是华为昇腾AI产业链重要合作伙伴表述无依据[2] - 称北云科技芯片获认证信息未经核实[4] - 未制定对外发布信息制度违反规定[4] 监管措施 - 江苏证监局对公司出具警示函并记入诚信档案[5] - 公司应10个工作日内提交书面报告[5] 后续权利 - 不服可60日内向证监会申请复议[5] - 不服可6个月内向法院提起诉讼[5] 其他 - 收到《警示函》不影响正常经营[7] - 指定《证券时报》和上交所网站为信披媒体[7]

股票与转债价格 - 2023年11月14 - 12月4日，15个交易日收盘价不低于“多伦转债”转股价格130%（10.14元/股）[7][10] - “多伦转债”最后交易日收盘价116.44元/张[6][17] - 转股价格为7.80元[5] 时间节点 - “多伦转债”2023年12月21日起停止交易，最后转股日12月25日[5][15][17] - 赎回登记日为2023年12月25日，赎回款发放日为12月26日[6][11][13] - “多伦转债”2023年12月26日起在上海证券交易所摘牌[5][16][17] 赎回信息 - 赎回对象为12月25日收市后登记在册的“多伦转债”全部持有人[6][11] - 赎回价格为100.304元/张，当期应计利息0.304元/张[12] 利率情况 - 可转债当年票面利率为1.50%[12] 风险提示 - 若被强制赎回，投资者可能因价格差异面临较大投资损失[5][17]

转债交易时间 - “多伦转债”最后交易日为2023年12月20日，12月21日起停止交易[5][6][15][17] - 最后转股日为2023年12月25日，收市后停止转股[5][15][17] - 2023年12月26日起在上海证券交易所摘牌[5][16][17] 赎回信息 - 赎回登记日为2023年12月25日，对象为该日收市后在册持有人[6][11] - 赎回价格为100.304元/张，当期应计利息0.304元/张[6][12] - 赎回款发放日为2023年12月26日[6][13] 触发条件 - 2023年11月14日至12月4日，15个交易日收盘价不低于转股价格130%（10.14元/股）[7][10] - 触发有条件赎回条款的转股价格为7.80元/股[5] 价格差异 - 12月20日“多伦转债”二级市场收盘价116.44元/张，与赎回价差异大[17] 利息计算 - 当期应计利息计算公式为IA = B×i×t/365，计息74天（2023.10.13 - 12.26）[8][12]