子公司定义 - 控股子公司指公司控股51%以上（不含51%）或持有其股权在51%以下但能够实际控制的公司[2] 子公司管理 - 公司通过委派人员和日常监管对子公司进行管理，涉及人事、经营决策等多方面[3] - 子公司人事行政和财务制度应经公司归口部门审核，业务制度应经公司派驻副总经理审核、总经理审批后下发[6] - 子公司招聘员工需先向公司人力规划部申请并按要求聘任与备案[8] 财务管理 - 子公司应遵守公司统一财务管理政策，日常会计核算等遵循公司规定[12] - 子公司对外借款需事先经公司批准并履行相应审批程序[13] - 未经公司批准，子公司不得提供对外担保或互相担保[15] - 原则上子公司不得进行委托理财等衍生产品及其他实体项目投资，特殊情形需经审批[15] 交易事项 - 子公司发生特定交易事项需按公司相关制度执行，事前向公司报告并经审议披露后实施[16] 信息管理 - 子公司应按公司要求履行信息报送和保密义务，负责人是信息报告第一责任人[18] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[20] - 审计部负责执行对子公司审计，内容包括法规执行、制度执行等情况[21] - 子公司接到审计通知应做好准备，相关人员需全力配合[21] - 审计结束后公司审计部门可出具报告并提整改意见，子公司须执行[22] 薪酬与奖惩 - 子公司应结合公司薪酬方案制订制度，经审议备案后实施[23] - 公司对有突出贡献的子公司和个人予以奖励[23] - 子公司董监高履职不当，公司有权要求处罚并追责[23] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过生效，修改亦同[25] - 制度未尽事宜依相关规定执行，抵触时按新规定修订[25] - 本制度由公司董事会负责解释[25]

独立董事任职资格 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验并取得培训证明[2] - 需具备会计学专业博士学位、注册会计师资格并担任教授[5] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[3] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[3] - 最近12个月内有特定情形人员无独立性[3] 不良记录限制 - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 任职数量与期限 - 兼任境内上市公司独立董事不超3家[5] - 在公司连续任职独立董事不超6年[5] 审查情况 - 候选人已通过公司第四届董事会提名委员会资格审查[5]

会议信息 - 安图生物第四届董事会第十八次会议于2024年10月8日发通知，10月11日召开[2] - 应参加董事9名，实际参加表决9名[2] 人事提名 - 提名苗拥军等7人为第五届董事会非独立董事候选人，表决全票通过[4] - 提名顾军等4人为第五届董事会独立董事候选人，表决全票通过[7] 议案情况 - 《关于第五届董事会董事薪酬方案的议案》将提交2024年第三次临时股东大会审议[8] - 《关于修订<安图生物子公司管理制度>的议案》表决全票通过[10] - 《关于召开公司2024年第三次临时股东大会的议案》表决全票通过[11] 公告附件 - 上网公告附件包含《安图生物独立董事候选人声明与承诺》等4项内容[12]

候选人资格 - 具备5年以上相关工作经验[2] - 不属特定股份股东及亲属[3] - 近12个月无影响独立性情形[3] - 近36个月无处罚及谴责[4] - 兼任境内上市公司不超3家[5] - 在公司连续任职不超6年[5] 审查与承诺 - 通过公司提名委员会资格审查[5] - 承诺不符资格将辞去职务[5]

独立董事任职条件 - 候选人需有5年以上法律等相关工作经验[2] - 兼任境内上市公司不超3家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人股东亲属无独立性[3] - 5%以上股东或前五股东任职人员亲属无独立性[3] - 近12个月有不独立情形人员无独立性[3] 不良记录限制 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[4] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 声明时间 - 声明时间为2024年10月11日[6]

董事会提名 - 公司董事会提名顾军为第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人需有5年以上相关工作经验[2] - 特定股东及亲属等不具备独立性[3] - 有特定处罚或批评记录的候选人有不良记录[4] 其他条件 - 被提名人兼任境内上市公司数未超三家[5] - 被提名人在公司连续任职未超六年[5] 声明时间 - 提名人声明时间为2024年10月11日[6]

独立董事提名 - 公司董事会提名祁园明为第五届董事会独立董事候选人[2] - 提名人声明时间为2024年10月11日[6] 任职资格 - 被提名人需有5年以上相关工作经验[2] - 兼任境内上市公司不超三家且连续任职不超六年[5] 独立性要求 - 特定股东及亲属、近12个月有相关情形人员不具独立性[3] 不良记录标准 - 近36个月受证监会处罚或交易所谴责等有不良记录[4]

会议安排 - 公司第四届监事会第十六次会议于2024年10月11日召开，通知和材料10月8日发出[3] 人员提名 - 提名韩明明、王丁为公司第五届监事会非职工代表监事候选人[4] 议案审议 - 审议通过《关于第五届监事会监事薪酬方案的议案》[6] 后续流程 - 提名非职工代表监事候选人议案及薪酬方案议案提交2024年第三次临时股东大会审议[5][6]

郑州安图生物工程股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人郑州安图生物工程股份有限公司董事会，现提名袁华刚为郑州安图生 物工程股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已同意出任郑州安图生物工程股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资 格，与郑州安图生物工程股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验，并已经参加培训并取得证券交易所认可的相 关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 1 员监督管理办法》等的相关规定； （九） ...

仲裁和解 - 公司与子公司就协议分歧仲裁达成和解，2024年10月9日签《和解协议》[3][5] - 被申请人支付1000万美元和解款，分期30个工作日支付[4][5] - 双方同意解散清算合资公司安图莫比[5] 金额相关 - 公司请求赔偿5.0711亿元[4] - 近12个月未披露小额诉讼仲裁涉案128,243.80元，占2023年底净资产0.0015%[7] 影响与现状 - 预计和解不对利润产生负面影响，以审计为准[4][6] - 截至披露日无应披露未披露诉讼仲裁事项[7]