投资审批 - 证券投资额度占净资产50%且超5000万，经董事会审议报股东会批准[5] - 额度占净资产10%且超1000万，由董事会批准[5] - 未达标准由董事长批准[5] 投资限制 - 额度使用期限不超12个月，交易金额不超审议额度[5] - 资金用自有/自筹，不得用募集资金[3] 投资操作 - 以自身名义设账户，境外可委托中介[4] 部门职责 - 财务中心负责可行性分析、账户管理等[6][8] - 审计部负责审计监督并汇报[9] 监督机制 - 审计委员会可调查跟踪，向董事会报告问题[9] - 独立董事可检查资金使用，聘请外部审计[9]

信息申报 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报身份信息[7] - 现任董事和高管信息变化或离任后2个交易日内申报身份信息[7] 股份交易 - 董事和高管买卖股份前至少提前三个交易日通知董事会秘书[8] - 董事和高管自实际离任之日起六个月内不得转让股份[9] - 董事和高管任期内及届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数的25% [9] - 董事和高管所持股份不超一千股可一次全部转让[9] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [11] 信息披露 - 股份变动后2个交易日内通过公司在上交所网站披露[14] - 计划转让股份首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[16] - 减持计划实施完毕或未实施完毕均需在2个交易日内向交易所报告并公告[18] 交易限制 - 公司董事和高管在年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票[19] - 公司董事和高管在季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股票[19] - 公司董事和高管自重大事件发生或决策至依法披露之日不得买卖本公司股票[19] 违规处理 - 董事和高管违规买卖股票，董事会应核实情况、收回所得收益并披露相关内容[20] - 董事和高管买卖本公司股票违规，证券监管部门将依法处罚，公司也会视情况处分[23] 制度说明 - 本制度未尽事宜按国家法律等规定执行[25] - 本制度与后续法律等抵触时按新规定执行[26] - 本制度由公司董事会负责解释，自审议通过之日起实行[26]

董事会秘书设置 - 董事会设一名秘书，每届任期三年[4][5] - 特定情形人士不得担任秘书[4] 聘任与解聘 - 秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[5][8] - 特定情形下董事会应一个月内解聘秘书[9] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[10] 职责范围 - 负责信息披露、投资者关系管理等事务[12] - 接受提案和提议并判断合规性[18] - 筹备股东会或董事会会议[23] - 闭会期间接受股东质询并转达答复[19] 其他规定 - 秘书对公司负有诚信和勤勉义务[22] - 被解聘秘书离任前接受审查、移交事务[22] - 制度由董事会负责解释，自批准日生效[25]

募集资金支取 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，需通知保荐人[5] 募投项目论证 - 搁置超1年需重新论证可行性和预计收益[10] - 超完成期限且投入未达计划金额50%需重新论证[10] 资金置换与管理 - 自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换[12] - 闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月[12] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超12个月[14] 节余资金使用 - 单个项目节余低于100万元或5%免特定程序，年报披露[16][17] - 项目全完成后节余低于500万元或5%免特定程序，定期报告披露[17] - 项目全完成后节余占净额10%以上需股东会审议[17] 检查与核查 - 内部审计部至少半年检查一次募集资金情况[26] - 董事会每半年核查募投进展，编制披露专项报告[26] - 保荐人或顾问至少半年现场核查一次[27][28] 报告披露 - 年度审计时会计师出具鉴证报告并与年报披露[26] - 保荐人或顾问出具专项核查报告并与年报披露[28] - 董事会报告披露保荐人或顾问和会计师报告意见[28] 违规处理 - 保荐人或顾问督促整改未履行协议情况并报告上交所[29] - 相关责任人违规视情节处分处罚，严重上报监管[31] - 公司及人员违规除监管处罚外给予处分并赔偿[35] 其他 - 募投项目通过子公司或控制企业实施适用本办法[33] - 披露闲置募集资金现金管理及超募资金使用情况[34] - 制度未尽事宜按国家法规执行，冲突以后者为准[35] - 办法解释权属董事会，经股东会审议通过实施修订[36]

| | 一、审计委员会工作细则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 议事规则 | 8 | | 第五章 | 附则 | 9 | | | 二、薪酬与考核委员会工作细则 | 10 | | 第一章 | 总则 | 10 | | 第二章 | 人员组成 | 10 | | 第三章 | 职责权限 | 11 | | 第四章 | 议事规则 | 11 | | 第五章 | 附则 | 12 | | | 三、提名委员会工作细则 | 14 | | 第一章 | 总则 | 14 | | 第二章 | 人员组成 | 14 | | 第三章 | 职责权限 | 14 | | 第四章 | 议事规则 | 15 | | 第五章 | 附则 | 16 | | | 四、战略发展委员会工作细则 | 14 | | 第一章 | 总则 | 18 | | 第二章 | 人员组成 | 18 | | 第三章 | 职责权限 | 18 | | 第四章 | 议事规则 | 19 | 郑州安图生物工程股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 一、审计委员会 ...

担保审批规则 - 公司对外担保总额为上市公司与控股子公司对外担保之和[2] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须股东会审批[8] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%、总资产30%后提供担保须股东会审批[9] - 按担保金额连续12个月内累计计算超最近一期经审计总资产30%的担保须股东会审批，且需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 为资产负债率超70%的担保对象、股东及关联人提供担保须股东会审批[9] 担保额度及调剂 - 公司向控股子公司提供担保可预计未来12个月新增担保总额度并提交股东会审议，任一时点担保余额不得超审议额度[12] - 公司向合营或联营企业提供担保可预计未来12个月新增担保额度并提交股东会审议，满足条件可在企业间调剂，获调剂方单笔不超最近一期经审计净资产10%[13] 子公司担保规定 - 子公司为合并报表范围内主体担保，公司在其履行审议程序后及时披露，为其他主体担保视同上市公司担保[15] - 原则上子公司不对外担保，经董事会或股东会批准可作为担保主体，有不同审批程序[16] 担保限制与要求 - 最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的，公司不得为其提供担保[18] - 除为全资子公司担保外，对外担保原则上要求对方提供反担保，谨慎判断其能力并订立书面合同[21] 担保合同与流程 - 担保必须订立书面合同，合同需由律师审查，明确多项条款[24] - 公司董事会或股东会做出担保决定前，相关人员不得越权签订担保合同[26] 部门职责 - 公司财务中心是对外担保主要职能管理部门，负责多项具体工作[29] - 公司法务部是对外担保协同管理部门，负责合同审查、处理法律纠纷等工作[31] - 公司审计部依据制度和内控制度对担保业务进行监督和检查[32] 时间规定 - 收到担保资料后5个工作日内决定是否提交董事会或股东会审议并通知担保对象[34] - 董事会或股东会作出决议后3个工作日内通知担保对象[35] - 控股子公司董事会或股东会作出决议后1个工作日内告知公司[36] - 担保债务到期展期需重新履行担保审批程序[36] - 提供担保的债务到期前，提前两个月通知被担保方履行偿债义务（担保期为半年的，提前一个月通知）[39] 信息披露 - 被担保人债务到期后15个交易日内未还款或未履行还款义务应及时披露[10][44] - 按月汇总披露上市公司并表范围内实际发生的担保情况需充分论述原因及合理性[44] - 担保信息未依法公开披露前，将信息知情者控制在最小范围内[45] 制度生效与修改 - 本制度经董事会审议并报股东会批准后生效，修改时亦同[51]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人，视为关联法人[7] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，为关联自然人[8] 关联交易决策 - 与关联自然人交易低于30万元、与关联法人交易低于300万或占净资产绝对值低于0.5%，由董事长决定[12] - 与关联自然人交易30万元以上，与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上，提交董事会审议[13] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[13] 关联担保与资助 - 为关联人担保，经非关联董事过半数及三分之二以上同意并提交股东会审议[15] - 为控股股东等提供担保，控股股东等应提供反担保[15] - 向非控股股东控制关联参股公司提供财务资助，经非关联董事相关审议并提交股东会[15] 其他规定 - 向关联人买资产溢价超100%且对方无承诺需说明情况[20] - 董事会由过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[22] - 关联交易经出席股东会非关联股东表决权二分之一以上通过，特别决议三分之二以上[24] - 特定交易可免审议和披露，特定信息可暂缓或豁免披露[28][29] - 关联交易披露由证券事务部负责，按规定披露相关内容[32] - 制度由董事会解释，经股东会审议通过生效实施及修改[34] - 已披露但未履行股东会程序的交易纳入累计计算[18]

业务内容 - 外汇套期保值业务含远期结售汇、外汇掉期等衍生品单一产品或组合[2] 业务原则 - 开展业务应贯彻汇率风险中性理念，遵循合法、审慎、安全和有效原则[5] 交易限制 - 交易须与有资格金融机构进行，合约外币金额不超进出口业务外汇收支预测金额[5,7] - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且超500万元人民币，需股东会审议[9] - 外汇套期保值业务额度单日最高余额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元人民币或等值外币，需股东会审议[9] 部门职责 - 财务中心负责外汇衍生品交易业务的计划制定、资金筹集、日常管理[12] - 国际贸易与合作中心提供与未来收付汇相关基础业务信息和资料并提建议[12] - 审计部监督外汇套期保值决策、管理、执行等工作程序合规性[13] - 证券事务部负责外汇套期保值信息披露工作[13] 审查与报告 - 审计部每半年或不定期审查外汇套期保值业务实际操作、资金使用及盈亏情况[16] - 外汇套期保值业务已确认损益及浮动亏损金额每达公司最近一年经审计归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元，财务中心应书面报告公司及董事会[21] 风险控制 - 公司应制定应急处理预案，设定止损限额，明确止损处理业务流程并严格执行[22] 审议与披露 - 董事会审计委员会审查外汇套期保值业务必要性、可行性及风险控制情况，必要时聘请专业机构出具报告[23] - 审计部定期检查风险控制程序实际执行情况并向审计委员会汇报[23] - 公司开展外汇套期保值业务，在董事会或股东会审议通过后，按规定履行信息披露义务[23] - 套期工具与被套期项目价值变动加总后，已确认损益及浮动亏损金额每达公司最近一年经审计归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元，应及时披露[23] - 出现亏损情形时，需重新评估套期关系有效性，披露未按预期抵销原因及价值变动情况[23] - 披露定期报告时，可结合被套期项目情况全面披露套期保值效果[23] - 套期保值业务不满足套期会计适用条件但实现风险管理目标，可说明是否有效实现预期目标[23] 制度生效 - 本制度由公司董事会负责解释，自审议通过之日起生效实施，修改时亦同[27]

郑州安图生物工程股份有限公司 投资者关系管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完 善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者特别是中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和 认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法 ...

公司动态 - 安图生物及其全资子公司郑州思昆生物工程有限公司于近日获得医疗器械注册证 [2] - 注册证颁发机构为国家药品监督管理局和河南省药品监督管理局 [2]