投资审批 - 证券投资额度占净资产50%且超5000万，经董事会审议报股东会批准[5] - 额度占净资产10%且超1000万，由董事会批准[5] - 未达标准由董事长批准[5] 投资限制 - 额度使用期限不超12个月，交易金额不超审议额度[5] - 资金用自有/自筹，不得用募集资金[3] 投资操作 - 以自身名义设账户，境外可委托中介[4] 部门职责 - 财务中心负责可行性分析、账户管理等[6][8] - 审计部负责审计监督并汇报[9] 监督机制 - 审计委员会可调查跟踪，向董事会报告问题[9] - 独立董事可检查资金使用，聘请外部审计[9]

郑州安图生物工程股份有限公司 募集资金使用管理办法 郑州安图生物工程股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用 与管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行注 册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、部门规章及业务规则，结合 公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券并 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关 法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公 司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于进行财务性投资，不得直接或者间接投资于以买 卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司董事会应当负责建立健全、完善的公司募集资金存放、管理、使用、改变 用途、监督和责任追 ...

信息申报 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报身份信息[7] - 现任董事和高管信息变化或离任后2个交易日内申报身份信息[7] 股份交易 - 董事和高管买卖股份前至少提前三个交易日通知董事会秘书[8] - 董事和高管自实际离任之日起六个月内不得转让股份[9] - 董事和高管任期内及届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数的25% [9] - 董事和高管所持股份不超一千股可一次全部转让[9] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [11] 信息披露 - 股份变动后2个交易日内通过公司在上交所网站披露[14] - 计划转让股份首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[16] - 减持计划实施完毕或未实施完毕均需在2个交易日内向交易所报告并公告[18] 交易限制 - 公司董事和高管在年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票[19] - 公司董事和高管在季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股票[19] - 公司董事和高管自重大事件发生或决策至依法披露之日不得买卖本公司股票[19] 违规处理 - 董事和高管违规买卖股票，董事会应核实情况、收回所得收益并披露相关内容[20] - 董事和高管买卖本公司股票违规，证券监管部门将依法处罚，公司也会视情况处分[23] 制度说明 - 本制度未尽事宜按国家法律等规定执行[25] - 本制度与后续法律等抵触时按新规定执行[26] - 本制度由公司董事会负责解释，自审议通过之日起实行[26]

董事会秘书设置 - 董事会设一名秘书，每届任期三年[4][5] - 特定情形人士不得担任秘书[4] 聘任与解聘 - 秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[5][8] - 特定情形下董事会应一个月内解聘秘书[9] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[10] 职责范围 - 负责信息披露、投资者关系管理等事务[12] - 接受提案和提议并判断合规性[18] - 筹备股东会或董事会会议[23] - 闭会期间接受股东质询并转达答复[19] 其他规定 - 秘书对公司负有诚信和勤勉义务[22] - 被解聘秘书离任前接受审查、移交事务[22] - 制度由董事会负责解释，自批准日生效[25]

| | 一、审计委员会工作细则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 议事规则 | 8 | | 第五章 | 附则 | 9 | | | 二、薪酬与考核委员会工作细则 | 10 | | 第一章 | 总则 | 10 | | 第二章 | 人员组成 | 10 | | 第三章 | 职责权限 | 11 | | 第四章 | 议事规则 | 11 | | 第五章 | 附则 | 12 | | | 三、提名委员会工作细则 | 14 | | 第一章 | 总则 | 14 | | 第二章 | 人员组成 | 14 | | 第三章 | 职责权限 | 14 | | 第四章 | 议事规则 | 15 | | 第五章 | 附则 | 16 | | | 四、战略发展委员会工作细则 | 14 | | 第一章 | 总则 | 18 | | 第二章 | 人员组成 | 18 | | 第三章 | 职责权限 | 18 | | 第四章 | 议事规则 | 19 | 郑州安图生物工程股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 一、审计委员会 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 对外担保管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范郑州安图生物工程股份有限公司（下称"公司"）的对外担保行为， 有效防范和控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国民法典》（以下简称《民 法典》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司（含 全资子公司）的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，指包括公司对控股子公司担保 在内的上市公司对外担保总额与上市公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保事项实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及子公 司不得对外提供担保，也不 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为， 保证公司关联交易决策行为的公允性，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法 权益，特别是保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及等法律、法规和规范性文件 及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联 交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致上市 公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保 或者其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联人 第三条 关联交易的定义：公司、控股子公司及控制的其他 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 第一章 总则 外汇套期保值业务管理制度 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"本公司 "或"公司"） 外 汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全 和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （2025 年 10 月制定） 第二条 本制度所称外汇套期保值是指根据公司国际业务的外币收付情况，在金融机构办 理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权 、利率互换、利率掉期、利率期权等相关衍生品的单一产品或产品组合，对应基础资产包括利 率、汇率、货币等。既可采取全额交割，也可采 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 投资者关系管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完 善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者特别是中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和 认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法 ...

公司动态 - 安图生物及其全资子公司郑州思昆生物工程有限公司于近日获得医疗器械注册证 [2] - 注册证颁发机构为国家药品监督管理局和河南省药品监督管理局 [2]