苏州科达科技股份有限公司 关于"科达转债"预计满足转股价格修正条件的提示 性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、可转债公司债券的基本情况 | 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]1858号"文核准，公司于2020 年3月9日公开发行了516万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额 51,600.00万元，存续期限为自发行之日起6年（以下简称"本次发行"）。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]87号文同意，公司公开发行的 51,600.00万元可转换公司债券于2020年4月8日起在上海证券交易所上市交易 （债券简称："科达转债"，债券代码：113569）。 根据有关规定和《苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"科达转债"自 2 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2023】545 号 中证鹏元关于关注苏州科达科技股份有限公司 2023 年前三季度业绩亏损事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对苏 州科达科技股份有限公司（以下简称"苏州科达"或"公司"，股票 代码：603660.SH）及其发行的下述债券开展评级： 针对以上事项，中证鹏元及时向公司了解相关情况，公司反馈 2023 年前三季度业绩亏损主要原因包括以下方面：一是收入端受宏 观经济环境以及国内终端下游客户需求仍未改善的影响，公司营业收 入仍有下滑；二是费用端支出规模仍较大，2023 年前三季度公司销 售费用、管理费用及研发费用合计 9.22 亿元（上年同期为 10.89 亿 元），占当期营业收入的比重为 81.33%（上年同期为 92.96%）。 公司业绩亏损对公司所有者权益有所侵蚀，2023 年前三季度公 司未进行权益融资，截至 2023 年 9 月末，公司所有者权益为 10.20 亿元，较 2022 年末下降 22.68%，资产负债率达 64.91%，较 2022 年 末提升 4.61 个百分点，公司经营业绩的持续亏损也加大了公司资金 周 ...

苏州科达科技股份有限公司 2023 年 10 月投资者互动记录 一、 主要活动形式 ☑特定对象调研（详见附表） ☐机构策略会 ☐路演活动 ☐电子邮件 ☐电话沟通 ☑电话会议 ☑投资者留言板 二、 投资者关心的主要问题 1、公司目前研发投入的方向和具体产出了哪些成果？ 答：近几年来公司研发投入主要围绕基础技术研发（含前瞻性技术预研）、 产品研发和解决方案研发三个方面展开，设立了负责人工智能、大数据和云存 储等前瞻性技术研究，音视频编解码、"一基座三中台"和云原生架构等底层 技术研发的基础研发部门和以产品及解决方案开发为主的视频会议产品线、视 频监控产品线、行业事业部等机构，每年都能推出众多具有创新性和领先水平 的技术、产品和解决方案。 在音频处理技术领域，公司 2022 年通过融合信号处理和多种神经网络， 采用 AI 降噪技术，可对环境噪声源和环境反射声进行自适应，并自动跟踪目标 声源，有效抵消非线性失真和大范围延迟抖动的高鲁棒性回声等。在人工智能 技术领域，公司深入研发基于深度学习的 AI 技术，紧跟人工智能技术前沿趋势， 于 2023 年 7 月正式推出了 KD-GPT 大模型，包括多模态大模型、AIGC ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入327,271,751.09元，较上年同期减少20.21%；年初至报告期末营业收入1,133,699,733.33元，较上年同期减少3.23%[5] - 2023年前三季度营业总收入1,133,699,733.33元，较2022年前三季度1,171,545,659.19元减少[22] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -140,667,522.30元；年初至报告期末为 -323,837,834.82元[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -144,295,071.99元；年初至报告期末为 -329,993,152.76元[6] - 2023年第三季度净利润为 -326,020,524.25元，上年同期为 -433,486,390.00元[23] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.2733元/股；年初至报告期末均为 -0.6439元/股[6] - 2023年基本每股收益为 -0.6439元/股，上年同期为 -0.8745元/股[24] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为 -24.28%；年初至报告期末为 -27.74%[6] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产2,906,593,656.22元，较上年度末减少12.52%；归属于上市公司股东的所有者权益1,017,353,217.72元，较上年度末减少22.60%[6] - 2023年9月30日货币资金460,286,379.11元，较2022年末619,492,179.57元减少[18] - 2023年9月30日交易性金融资产200,000,000.00元，较2022年末210,000,000.00元减少[18] - 2023年9月30日流动资产合计2,347,255,719.37元，较2022年末2,700,927,992.85元减少[19] - 2023年9月30日非流动资产合计559,337,936.85元，较2022年末621,727,382.42元减少[19] - 2023年9月30日负债合计1,886,754,987.28元，较2022年末2,003,620,445.23元减少[20] - 2023年9月30日所有者权益合计1,019,838,668.95元，较2022年末1,319,034,930.04元减少[21] 非经常性损益情况 - 本报告期非流动性资产处置损益 -1,171,626.79元，年初至报告期末 -1,055,902.72元[8] - 本报告期计入当期损益的政府补助5,056,737.48元，年初至报告期末8,076,965.53元[8] - 本报告期非经常性损益合计3,627,549.69元，年初至报告期末6,155,317.94元[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为32,911 [11] - 前10名股东中，陈冬根持股129,811,628股，占比25.81%；陈卫东持股15,509,358股，占比3.08%等 [11] 可转换公司债券情况 - 2020年3月9日公司公开发行516万张可转换公司债券，发行总额51,600.00万元 [13] - 2023年7月1日至9月30日，33,000元“科达转债”转为普通股，转股数量2,233股，占转股前已发行普通股股份总数的0.00045% [13] - 期末尚未转股的“科达转债”金额为515,238,000元，占发行总量的99.85% [13] - 2020年9月14至2023年9月30日，累计762,000元“科达转债”转为普通股，累计转股数量51,481股，占转股前已发行普通股股份总数的0.0104% [13] - 2023年9月25日起，“科达转债”转股价格调整为14.57元/股 [13] 股权激励情况 - 2023年向936名激励对象授予1,672.55万股限制性股票与股票期权，其中授予145名激励对象920.89万股限制性股票，授予价格3.85元/股；授予791名激励对象751.66万份股票期权，行权价格7.70元/股 [14] - 2023年9月20日，完成限制性股票868.46万股及股票期权742.24万份的授予登记手续 [15] 对外投资情况 - 公司参与投资设立苏州可达通科技有限公司，注册资本2,000万元，公司持股比例36%，表决权比例36%，截止报告期末实际出资72万 [15] - 公司投资设立哈尔滨科达视讯智能制造有限公司，注册资本1000万元，持股和表决权比例均为100%，暂未出资[16] 营业成本与费用情况 - 2023年前三季度营业总成本1,471,424,349.75元，较2022年前三季度1,668,844,109.37元减少[22] - 2023年前三季度销售费用379,840,992.01元，较2022年前三季度434,652,466.32元减少[22] 投资与信用减值损失情况 - 2023年第三季度投资收益为927,994.64元，上年同期为 -2,800,952.24元[23] - 2023年第三季度信用减值损失为 -21,919,213.92元，上年同期为4,196,673.48元[23] 现金流量情况 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为37,228,520.04元；年初至报告期末为 -76,419,950.28元[6] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为1,650,002,232.89元，上年同期为1,743,058,603.94元[27] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计为1,726,422,183.17元，上年同期为2,151,977,888.20元[27] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -76,419,950.28元，上年同期为 -408,919,284.26元[27] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -44,147,305.23元，上年同期为 -153,777,530.09元[28] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -41,798,746.98元，上年同期为362,945,969.15元[28] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -159,205,800.46元，上年同期为 -198,737,224.05元[28]

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 15 日(星期三) 下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 08 日(星期三) 至 11 月 14 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱：ir@kedacom.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告， ...

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 关于对上海证券交易所监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到上海证券交易 所下发的《关于苏州科达科技股份有限公司 2023 年半年度报告的信息披露监管 工作函》（上证公函[2023]1104 号，以下简称《工作函》），公司对有关问题进行 了认真分析与核查，现就监管工作函中提及的相关问题回复如下： 问题 1.半年报披露，公司 2023 年上半年实现营业收入 8.06 亿元，同比增 长 5.91%，实现归母净利润-1.83 亿元，同比续亏。公司主营音视频产品和综合 应用服务，2018 年至 2022 年归母净利润分别为 3.22 亿元、0.91 亿元、0.85 亿 元、0.63 亿元、-5.83 亿元，自 2019 年起持续下滑至大额亏损 ...

上海东方华银律师事务所 CAPITALLAW&PARTNERS | 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 | Building34, Hongqiao State Guest House,1591 | | --- | --- | | | Hongqiao Rd.，Shanghai， | | 邮编：200336 | P.C.: 200336 | | 电话：+86 21 68769686 | Tel ：+86 21 68769686 | | 传真：+86 21 58304009 | Fax：+86 21 58304009 | | 网址：http://www.capitallaw.cn | Web：http://www.capitallaw.cn | 上海东方华银律师事务所 关于苏州科达科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 致：苏州科达科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州科达科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第四次临时股东大会的有 关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司股东 ...

苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次"科达转债" 债券持有人会议于2023年10月13日以现场会议结合通讯方式召开，出席本次债券 持有人会议的债券持有人及代理人共7人，代表有表决权的可转换公司债券数量 为174,940张，代表本次债券本金总额共计17,494,000元，占本次债券未偿还本 金总额的3.4%。 | 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 2023 第一次"科达转债"债券持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 根据《苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）及公司《可转换公司债券持有人会议规则》（以 下简称"《债券持有人会议规则》"）的规定，债券持有人会议决议须经出席会 议并有表决权的未偿还债券面值总额二分之一以上的债券持有人（ ...

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 150,416,815 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 29.9097 | 注：参与本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共计 5 人，代表股份总数 149,806,106 股，占公司总股本的 29.79%。其中，参与现场表决的股东共计 5 名，持有表决权的股份总数 149,806,106 股，占公司股本总数的 29.79%，计入 上述表格数据。 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章 ...

上海东方华银律师事务所 关于苏州科达科技股份有限公司 2023 年第一次"科达转债"债券持有人会议 之 上海东方华银律师事务所 CAPITALLAW&PARTNERS | 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 | Building34, Hongqiao State Guest House,1591 | | --- | --- | | | Hongqiao Rd.，Shanghai， | | 邮编：200336 | P.C.: 200336 | | 电话：+86 21 68769686 | Tel ：+86 21 68769686 | | 传真：+86 21 58304009 | Fax：+86 21 58304009 | | 网址：http://www.capitallaw.cn | Web：http://www.capitallaw.cn | 法律意见书 致：苏州科达科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州科达科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第一次"科达转债"债券 持有人会议（以下简称"本次债券持有人会议"）的有关事宜，根据《中华 ...