青岛康普顿科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员三名，应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事应当过半数，且至少有一名是会计专业人士。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工 作,促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； 1 第一条 为强化董事会决策和监督功能，做好事前审计、专业审计，完善青岛康普 顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《青岛康普顿科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及参照《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 的规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计 委员会 ...

一、董事会会议召开情况 2023 年 12 月 12 日，青岛康普顿科技股份有限公司（"公司"）第五届董 事会第五次会议在崂山区深圳路 18 号公司办公楼四楼会议室举行。本次会议通 知于 2023 年 12 月 05 日以邮件通知形式发出，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。本次董事会的通知时限已经公司全体董事一致同意豁免。会议的通知和召开 符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）修订《青岛康普顿科技股份有限公司章程》的议案 表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2023-044 青岛康普顿科技股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （四）更新《青岛康普顿科技股份有限公司董事会审计委员工作细则》的议案 表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票 （五）调整青岛康普顿科技股份有限公司董事会审计委员会、提名委员会及薪酬 与考核委员会人员的议案 表决结 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 章 程 二〇二二年四月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二节 | 内部审计 34 | | 第三节 | 会计师事务所 ...

2023 年 12 月 28 日 青岛康普顿科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会 议 材 料 青岛康普顿科技股份有限公司 会 议 须 知 各位股东及股东代表： 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率,根据 中国证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》、《青岛康普顿科技股份有限 公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，特制订本次会议须知： 一、本次股东大会设立秘书处，负责办理本次大会召开期间的相关事宜。 二、股东大会期间，为确保会议的严肃性和正常秩序，参会人员应当经秘书 处确认参会资格方能进入会场，无参会资格的人士，公司有权拒绝其进入会场。 三、出席会议的股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利，并应当自觉 履行法定义务，不得侵犯其他股东利益和干扰大会正常秩序。 四、股东需要在大会发言的，应于会议开始前十五分钟在秘书处登记，出示 有效的持股证明，填写"发言登记表"，登记发言的人数原则上以十人为限，超 过十人时安排持股数最多的前十名股东依次发言。 五、股东发言由大会主持人指名后进行，每位股东发言应先报告所持股份数 和持股人名称，简明扼要地阐述观点和建议，发言时间一般不超过五分 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2023-045 青岛康普顿科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订更新公司部分治理制度的公告 | 低于法定最低人数时，在改选出的董事 | 其专门委员会中独立董事所占的比例 | | --- | --- | | 就任前，原董事仍应当依照法律、行政 | 不符合公司章程的规定，或者独立董事 | | 法规、部门规章和本章程规定，履行董 | 中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立 | | 事职务。余任董事会应当尽快召集临时 | 董事应当继续履行职责至新任独立董 | | 股东大会，选举董事填补因董事辞职产 | 事产生之日。公司应当自独立董事提出 | | 生的空缺。出现上述情形的，公司应当 | 辞职之日起六十日内完成补选。 | | 在二个月内完成补选。 | 除前款所列情形外，董事辞职自辞 | 除前款所列情形外，董事辞职自辞 职报告送达董事会时生效。 职报告送达董事会时生效。 除上述修改条款外，原《公司章程》其他条款未变化。此次修订《公司章程》 事项尚需提交股东大会审议，并提请股东大会授权公司管理层或其授权代表办理 工商变更登记、章程备案等相关事宜。 二、修订及更新公司部 ...

活动基本信息 - 活动类别为 2023 年青岛辖区上市公司投资者集体接待日活动 [1] - 时间为 2023 年 11 月 8 日下午 15:00 - 17:00 [1] - 地点是公司通过全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net）网络远程召开业绩说明会 [1] - 上市公司接待人员有董事会秘书王黎明、财务总监王润强 [1] 氢能业务情况 - 氢能产品已形成销售，同步在多地开展试用，但受市场需求及政策等因素影响，销售规模较小 [1][3] - 氢能业务板块各技术研发团队打造产品技术领先优势，各版块市场团队积极开拓市场，公司按规定履行信息披露义务 [3][4] 工业油业务规划 - 公司积极推动工业油业务线发展壮大，工业油相关产品获 LubTop2022 年度“年度受用户信赖工业油”奖项 [3] - 技术研发团队针对市场需求推高品质工业油油品，工业油事业部以客户为导向加大市场开拓力度 [3] 公司发展战略 - 公司在稳定主业基础上，巩固并壮大氢能等新业务板块发展，打造新业绩增长点，保持业绩快速稳定增长 [4] - 公司巩固并壮大各业务发展，注重打造核心价值，保持业绩稳定增长，董监高做好经营管理提升核心价值回报投资者 [4][5]

参与投资者网上集体接待活动 - 公司将参加由青岛证监局、中证中小投资者服务中心有限责任公司指导的"2023年青岛辖区上市公司投资者集体接待日活动" [1] - 活动将采用网络远程方式举行,投资者可通过"全景路演"网站、微信公众号或全景路演APP参与互动交流 [1] - 公司高管将就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励、可持续发展以及2023年第三季度业绩等与投资者进行沟通交流 [1] 活动时间和目的 - 活动时间为2023年11月8日(周三)15:00-17:00 [1] - 目的是进一步加强公司与投资者的互动交流 [1] 公告信息 - 公告发布于2023年11月3日 [1] - 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 [1]

营业收入与净利润 - 公司2023年第三季度营业收入为2.615亿元人民币，同比增长53.96%[3] - 公司2023年前三季度营业总收入为901,289,604.36元，同比增长52.2%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为1099.88万元人民币，同比增长38.33%[3] - 公司2023年前三季度净利润为50,654,607.99元，同比增长32.5%[17] - 综合收益总额为50,654,607.99元，同比增长32.45%[18] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为48,110,729.31元，同比增长24.17%[18] 每股收益与净资产收益率 - 基本每股收益为0.04元人民币，同比增长38.33%[4] - 基本每股收益为0.19元/股，同比增长26.67%[18] - 加权平均净资产收益率为1.00%，同比增加0.27个百分点[4] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-818.86万元人民币，同比下降141.45%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-8,188,553.83元，同比下降141.45%[21] - 投资活动产生的现金流量净额为-236,196,336.55元，同比下降530.89%[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-20,802,781.92元，同比下降22.76%[21] - 期末现金及现金等价物余额为85,673,183.39元，同比下降72.75%[21] - 销售商品、提供劳务收到的现金为928,490,695.75元，同比增长58.16%[20] 资产与负债 - 公司总资产为13.08亿元人民币，同比下降0.43%[4] - 公司2023年9月30日货币资金为81,179,117.14元，同比下降74.4%[12] - 公司2023年9月30日交易性金融资产为355,240,833.33元，同比增长194.2%[12] - 公司2023年9月30日应收账款为106,490,659.04元，同比增长167.6%[12] - 公司2023年9月30日流动资产合计为863,589,856.66元，同比增长5.0%[12] - 公司2023年9月30日非流动资产合计为444,686,245.69元，同比下降9.6%[13] - 公司2023年9月30日负债合计为147,924,043.98元，同比下降22.3%[14] - 归属于上市公司股东的所有者权益为11.30亿元人民币，同比增长3.11%[4] - 公司2023年9月30日归属于母公司所有者权益为1,130,484,766.55元，同比增长3.1%[14] 股东与股权结构 - 公司普通股股东总数为16,607人[9] - 前10名股东中，恒嘉世科国际（香港）有限公司持股比例为26.99%[9] 研发费用 - 公司2023年前三季度研发费用为27,589,180.48元，同比增长39.1%[16] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计为412.95万元人民币[6]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》有关规 定和披露要求，公司 2023 年第三季度主要经营数据如下： （二）2023 年第三季度主要产品销售价格变动情况 证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2023-042 青岛康普顿科技股份有限公司 2023年第三季度主要经营数据公告 产品类别 产量（吨） 销售量（吨） 销售收入（元） 车用润滑油 9,753 8,717 121,821,274 工业润滑油 2,482 2,429 25,915,047 防冻液 724 718 3,823,249 尾气处理液 12,569 30,495 41,446,500 (一) 主要产品的产量、销量及收入情况 （四）其他对公司生产经营具有重大影响的事项 本季度未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。以上经营数据信息 来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营 概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告 单位：元/吨 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2023-041 青岛康普顿科技股份有限公司 关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格、权益数量 及注销部分股票期权结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日分 别召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《青岛 康普顿科技股份有限公司关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格、权益数 量及注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意 见。有关具体情况如下： 一、股票期权行权价格与数量调整情况 1、公司于 2023 年 6 月 21 日实施完成 2022 年年度权益分派：以公司 2022 年度利润分配方案实施时股权登记日总股本 200,000,000 股，扣除回购专户上已 回购股份 2,731,039 股后的总股本 197,268,961 股为基数, 每 10 股派发现金股利 0.7 元（含税），以相同基数 ...