康普顿(603798)

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康普顿(603798) - 青岛康普顿科技股份有限公司投资者关系管理工作制度(2025年6月)
2025-06-20 18:31
青岛康普顿科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总则 第一条 为了加强青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司")与投 资者和潜在投资者之间的沟通,加深投资者对公司的了解和认同,促进公司与投 资者之间建立长期、稳定的良性关系,切实保护投资者利益,实现公司价值最大 化和投资者利益最大化,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定,结合公司实际情况,制订本制度。 3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 5、增加公司信息披露透明度,改善公司治理。 第四条 投资者关系管理工作的基本原则是: 1、合规性原则:投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等 相关法律、法规、规章及公司上市地证券交易所有关业务规则的规定。 2、真实性原则:投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地披露公 司所有应披露的重大信息,如实反映公司的实际经营和发展状况。 3、平等性原则:投资者关系管理工作应体现公平 ...
康普顿(603798) - 青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度(2025年6月)
2025-06-20 18:31
第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司")关联交易 的决策管理和信息披露等事项,保护广大投资者特别是中小股东的合法权益,依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企 业会计准则第 36 号--关联方披露》以及《青岛康普顿科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的相关规定,参照《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— 交易与关联交易》制定本制度。 公司的关联交易应遵循"定价公允、审议程序合规、信息披露规范"的原则, 保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性,保持公司的独立性,不得利 用关联交易调节财务指标,损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取 其他手段,规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联交易管理的组织机构 青岛康普顿科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 (一)直接或者间接控制公司的法人(或者其他组织); (二)由上述第(一)项法人(或者其他组织)直接或者间接控制的除公司、 控股子公司及控制的其他主体以外的法人(或者其他组织); (三 ...
康普顿(603798) - 青岛康普顿科技股份有限公司独立董事工作制度(2025年6月)
2025-06-20 18:31
青岛康普顿科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 (四)法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职责。 1 第一条 为进一步完善青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司")的法 人治理结构,促进公司的规范运作,维护公司整体利益,根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《青岛康普顿科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及《上市公司独立董事 管理办法》(以下简称"《管理办法》")和其他有关法律、法规的规 定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及公司主要 股东、实际控制人直接或间接利害关系,或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务,独立董事应当按照相 关法律、行政法规、《管理办法》、中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定, 认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益,保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事作为董事会的成员,对公司及全体股东负有忠实义务、勤勉义 务,审慎 ...
康普顿(603798) - 青岛康普顿科技股份有限公司信息披露管理制度(2025年6月)
2025-06-20 18:31
青岛康普顿科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 1 第一条 为加强青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露工 作的管理,规范公司信息披露行为,保证公司真实、准确、完整地披露 信息,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《青岛康 普顿科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规 定,制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构: (一) 公司董事会; (二) 公司董事、董事会秘书及其他高级管理人员; (三) 公司及其子公司的负责人; (四) 公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东及其一致行 动人; (五) 公司收购人及其他权益变动主体,重大资产重组、再融资、 重大交易、破产事项等有关各方; (六) 法律、行政法规和证券监管部门规定的其他负有信息披露义 务的主体。 第三条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生重大影响的信息以及上海证券交易所(以下简称"交易 所")要求披露的信息;本制度所称"披露"是指公司及其相关信息披 露义务人在规定的时间、在证券交易所 ...
康普顿(603798) - 青岛康普顿科技股份有限公司对外投资管理制度(2025年6月)
2025-06-20 18:31
投资分类 - 公司投资分为短期和长期投资,短期投资持有不超一年,长期投资一年内不能或不准备随时变现[3] 投资审批 - 子公司未经批准不得自行投资,日常经营所需固定资产投资除外[4] - 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度[9] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况之一,由董事会审议批准[9] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况之一,除董事会审议通过外还需股东会审议批准[11] - 交易仅达第十六条第(三)项或第(六)项标准且公司最近一年每股收益绝对值低于0.05元等情况可申请豁免提交股东会审议[12] - 公司投资设立公司分期缴足出资额,以协议约定全部出资额为标准适用审批规定[14] - 公司“委托理财”等交易以发生额为计算标准并十二个月内累计计算,其他交易按相同原则累计计算[14] - 购买或出售资产涉及的资产总额或成交金额连续十二个月累计超公司最近一期经审计总资产30%,需提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[15] 交易要求 - 交易标的为公司股权致合并报表范围变更,对应公司全部资产总额和营业收入视为相关交易数据[12] - 交易达第十六条标准,交易标的为股权需提供会计师事务所审计报告,为其他非现金资产需提供评估报告[12] 审核阶段 - 对外投资审核管理分项目立项、可行性论证和项目决策三个阶段[17] - 申请立项项目需符合公司发展战略和规划要求,投资估算和财务评价初步结论可行[19] - 项目立项后需编制《可行性研究报告》,公司总经理组织评审并提出投资建议[21] - 投资项目先经总经理办公会议及董事会战略委员会审核,再根据审批权限报董事会或股东会审批[23] 投资处理 - 出现投资项目经营期满、未达预期目标等情况,公司可收回或转让投资[26] 人员管理 - 公司投资组建公司应派出董事、高级管理人员,需具备一定条件并履行相应职责[28] - 派出董事、高级管理人员每年需向公司递交述职报告并接受绩效考核[30] 子公司管理 - 子公司会计核算和财务管理应遵循公司财务会计制度,每月报送财务报表,公司进行审计[32] - 子公司重大信息需及时报告公司,重大事项包括收购出售资产、重大诉讼等[34]
康普顿(603798) - 青岛康普顿科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则(2025年6月)
2025-06-20 18:31
青岛康普顿科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员三名,应当为不在公司担任高级管理人员的董事,其中独立 董事应当过半数,且至少有一名是会计专业人士。董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当勤勉尽责,切实有效地监督、评估公司内外部审计工作, 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 1 第一条 为强化董事会决策和监督功能,做好事前审计、专业审计,完善青岛康普顿 科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构,根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《青岛康普顿科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")及参照《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定,公 司设立董事会审计委员会,并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构,主要负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员 会的主要职能是协助董 ...
康普顿(603798) - 青岛康普顿科技股份有限公司控股股东和实际控制人行为规范(2025年6月)
2025-06-20 18:31
公司治理规范 - 公司制定规范进一步规范股东、控股股东和实际控制人行为[2] - 控股股东、实际控制人应建立制度明确公司重大事项决策程序及保证独立性措施[4] 关联交易原则 - 控股股东、实际控制人与公司发生关联交易应遵循平等、自愿、等价、有偿原则[8] 股份冻结机制 - 公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”机制[8] 信息披露要求 - 控股股东、实际控制人应严格履行信息披露义务,保证信息及时、公平、真实、准确、完整[10] 信息保密规定 - 控股股东、实际控制人应保密公司未披露重大信息,不得牟利[13] 议案提出原则 - 提出议案应考虑对公司和其他股东利益的影响[15] 定义说明 - 控股股东指持股超公司股本总额50%或表决权足以影响股东会决议的股东[18] - 实际控制人指能实际支配公司行为的人[18]
康普顿(603798) - 青岛康普顿科技股份有限公司董事会提名委员会工作细则(2025年6月)
2025-06-20 18:31
第一章 总 则 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司")董事及由 董事会聘任的公司高级管理人员的甄选,完善公司治理结构,根据《中华人民共 和国公司法》《青岛康普顿科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"), 并参照《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定,公司设立董事会提名委员会(以下简称"委员会"),并制定本工作 细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构,主要负 责公司董事及由董事会聘任的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 委员会成员由五名董事组成,且其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 青岛康普顿科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三章 职责权限及工作程序 第八条 委员会的主要职责权限: 1 (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构就董事会、高级管理人 员的规模和构成向董事会提出建议; (二) 研究并拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序,并向董事会提出 ...
康普顿(603798) - 青岛康普顿科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度(2025年6月)
2025-06-20 18:31
第六条 审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 青岛康普顿科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司") 内幕信息管理制度,做好内幕信息保密工作,根据《中华人民共和国证券法》(以 下简称"证券法")《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规和规范性文件及《青岛康普顿科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,结合公司实际 情况,特制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。董事会应 当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整,董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 第三条 董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券部实施公司内幕信息 登记备案日常工作。 第四条 证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工 作的日常办事机构,统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司等机构 及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。 第五条 未经董事会批准同意 ...
康普顿(603798) - 青岛康普顿科技股份有限公司累积投票制度实施细则(2025年6月)
2025-06-20 18:31
青岛康普顿科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一条 为维护中小股东的利益,完善公司法人治理结构,规范公司选举董事行 为,根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《青岛康普 顿科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等法律法规和规范性文件 的规定,结合公司实际情况,特制定本细则。 第二条 本细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举两名以上的董事时采 用的一种投票方式,即公司股东会选举董事时,出席股东会的拥有的投票权等于其所 持有的股份总数乘以应选董事人数的乘积。出席会议的股东即可以用所有的投票权集 中投票选举一位候选董事,也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事,最后按 得票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则适用于选举或变更两名及两名以上董事的议案。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。本细则所称"董事"、 特指由股东代表出任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更 换,不适用于本细则的相关规定。 ...