第一章 总 则 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及由 董事会聘任的公司高级管理人员的甄选，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并参照《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作 细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负 责公司董事及由董事会聘任的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 委员会成员由五名董事组成，且其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 青岛康普顿科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三章 职责权限及工作程序 第八条 委员会的主要职责权限： 1 (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构就董事会、高级管理人 员的规模和构成向董事会提出建议； (二) 研究并拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员三名，应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立 董事应当过半数，且至少有一名是会计专业人士。董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作, 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 1 第一条 为强化董事会决策和监督功能，做好事前审计、专业审计，完善青岛康普顿 科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《青岛康普顿科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及参照《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，公 司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员 会的主要职能是协助董 ...

第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司章程》 规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构 和上海证券交易所（以下简称"上交所"），说明原因并公告。 青岛康普顿科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，充分发 挥股东会的作用，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会程序及决议 的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》及《青岛 康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参照《上市 公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证 股东能够依法行使权利。 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促进 经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文 件和《青岛康普顿科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； 第六条 公司应当在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会议事规则并 1 予以披露。审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事应占半数，且至 少应有一名独立董事为会计专业人士，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。 第七条 公司建立内部审计制度 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为了规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运营，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资 金使用安全，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发 行类第 7 号》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上海证券 交易所股票上市规则》和《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规的规定， 结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地 披露募集资金的实际使用情况，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形 时，应当及时公告。 第四条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、规 ...

总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制 度化、规范化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，特制定 总经理工作细则，以明确公司总经理的职责、总经理办公会议议事规则等内容。 第二条 公司设总经理一名，董事会秘书一名，副总经理四名，财务总监一名，由 董事会聘任或者解聘。 第三条 总经理对董事会负责。 第四条 公司董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理或者其 他高级管理人员职务的董事及由职工代表出任的董事，总计不得超过公司董事总数的二 分之一。 青岛康普顿科技股份有限公司 第五条 有《公司法》第一百七十八条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁 入者，并且禁入尚未解除的人员以及法律、法规及《公司章程》规定的其他情形的人员， 不得担任公司的总经理和其他高级管理人员。 第二章 总经理的工作职责 第六条 总经理工作职责是： (一) 按照《公司法》《公司章程》、公司基本管理制度及具体规章，负责开展公 司各项工作，对董事会负责，保障公司资产的保值增值， ...

青岛康普顿科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第四条 委员会由五名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 委员会委员由董事长、三分之一以上董事或二分之一以上的独立 董事提名，并由董事会选举产生。 第一条 为进一步建立健全青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），并参照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》等有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负 责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事指在本公司担任执行职务并领取薪酬的董 事，高级管理人员指总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监等《公司章程》 规定的相关人员。 第六条 委员会设主任委员一名，由独立董事担 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总则 第一条 为了加强青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投 资者之间建立长期、稳定的良性关系，切实保护投资者利益，实现公司价值最大 化和投资者利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 5、增加公司信息披露透明度,改善公司治理。 第四条 投资者关系管理工作的基本原则是： 1、合规性原则：投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等 相关法律、法规、规章及公司上市地证券交易所有关业务规则的规定。 2、真实性原则：投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地披露公 司所有应披露的重大信息，如实反映公司的实际经营和发展状况。 3、平等性原则：投资者关系管理工作应体现公平 ...

第六条 审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 青岛康普顿科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司") 内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规和规范性文件及《青岛康普顿科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。董事会应 当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 第三条 董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券部实施公司内幕信息 登记备案日常工作。 第四条 证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工 作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司等机构 及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 未经董事会批准同意 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 为进一步规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《青 岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参 照《上市公司治理准则》及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市 规则"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规 定，制定本议事规则。 第二条 证券部 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书任证券部负责人。 第三条 定期会议 3.1 董事会会议分为定期会议和临时会议。 3.2 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 4.1 在发出召开董事会定期会议的书面通知前，证券部应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 4.2 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 — 1 — （1）董事长认为必要时； ...