为了进一步满足江苏龙蟠科技股份公司（以下简称"公司"）及下属公司现 阶段日常经营和业务发展的实际需要，进一步有效规避和降低生产经营相关原材 料及产品价格波动风险，保证产品成本的相对稳定，降低对生产经营影响，公司 （含下属公司）拟开展期货和衍生品套期保值业务。 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于调整套期保值业务相关事项的可行性分析报告 一、调整套期保值业务相关事项的目的 公司主营业务产品润滑油的主要原材料之一为基础油，其价格受国际原油价 格而实时变动。受国际政治、经济形势及供需关系等因素影响，国际原油的价格 波动较大。为降低价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳 定，公司拟新增套期保值业务品种原油。此外，公司拟将套期保值业务工具由期 货扩展到包括但不限于期货、期权等金融工具，充分利用套期保值功能，减少因 原材料价格波动造成的产品成本波动风险，提升公司整体抵御风险能力，促进公 司稳定健康发展。 二、调整后套期保值业务基本情况 （一）交易品种 公司（含下属公司）拟在合规并满足公司套期保值业务条件的各大境内外 期货交易所开展套期保值业务，交易品种只限于与生产经营相关的产品、原材 料等，包括但不限于乙二醇、 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理 江苏龙蟠科技股份有限公司 制度 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员（以下简称"董监高"）所持本公司股份及其变 动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若 干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（与《上海证券交易所股票上市规则》合称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及相关问题 解答、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》、香港《证 券及期货条例》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和自律规则（以下简 称"法律法规"）等规定以及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称公司董监高所持公司股份，包括： （一） ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 募集资金管理办法 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件 的规定和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合 公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东会、 董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用 效果。 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二零二四年九月 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《江苏龙蟠科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所（以下简称"会计师事务所"）对财务会计 报告发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度。选聘其他专项审计业务的 会计师事务所，公司可视重要性程度可参照本制度执行。 （一）具有有效的会计师事务所执业资格，符合《中华人民共和国证券法》 的规定； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理、控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有能够完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录； （六）能够对所掌握知悉的 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市公司规则》(以下称"《香港上市规则》")等法律、法规、规范性文件的 规定和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 募集资金管理办法 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第三条 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东会、 董事会决议及审 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 股东会议事规则 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保 证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司独立董事管理办法》、《江苏龙蟠 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规、规范 性文件之规定制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程和本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会的正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的职权 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： (一) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； (二) 审议批准董事会的报告； (三) 审议批 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （H 股发行并上市后适用） （草案） 第二章 人员组成 第四条 本委员会成员由三名董事组成，其中独立非执行董事应当过半数并 担任召集人。 第五条 本委员会委员由三分之一以上的全体董事提名，经董事会表决，二分 之一以上同意方可当选。 第六条 本委员会设主席一名，由独立董事（即独立非执行董事）担任，负责 主持委员会工作；主席由委员会委员过半数选举产生。 第七条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员任职资格，董事会应根据 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")董事(不包括独立非执行董事，下同)及高级管理人员的考核和薪酬 管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《江 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 独立董事议事规则 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 第一章 总 则 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董 事人数。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加中国证监会 及其授权机构所组织的培训。 第一条 为进一步完善江苏龙蟠科技股份有限公司（以下称"公司"）的法 人治理结构，强化对非独立董事及管理层的约束和监督机制，保护中小股东的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以 下简称"《治理准则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事 管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 监事会议事规则 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，保障公司监事会依法独立行使监督权，确保全体股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二章 监事 第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不 得少于监事人数的三分之一。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第三条 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； (二)因贪污、贿赂、侵 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管 理办法 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和完善江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护 公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规以及规范性文件和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及所属分公司、全资子公司和控股子公司。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金 ...