江苏龙蟠科技股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《监管规则适用指引——发 行类第 7 号》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定， 以及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结 合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致， ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2025 年 6 月 江苏龙蟠科技股份有限公司 章 程 | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 39 | | --- | --- | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 39 | | 第二节 | 解散和清算 41 | | 第十一章 | 修改章程 43 | | 第十二章 | 附则 43 | 江苏龙蟠科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章 程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法规成立的股份有限公司。 公司于 2014 年 1 月 23 日由江苏龙蟠石化有限公司以整体变更发起设立的方式设立。 公司在南京市市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代码号为 913201927453848380 的《营业执照》。 第三条 公司于 2017 年 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 6 月 27 日召开第 四届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于变更注册资本暨修订<公司章程> 的议案》，本议案尚需提交公司股东会审议。现将有关情况告知如下： 一、变更注册资本情况 公司已于 2025 年 6 月 12 日根据一般性授权完成 20,000,000 股新增 H 股配 售及其登记。由于发行配售股份，公司的已发行股份总数将由 66,507.8903 万股 变更为 68,507.8903 万股，注册资本将由 66,507.8903 万元变更为 68,507.8903 万 元。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-088 | 修订前内容 | | 修订后内容 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | 66,507.8903 万元。 | | ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-087 重要内容提示： （二）前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"龙蟠科技"）拟使用总 额不超过人民币 5 亿元的非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用 期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 江苏龙蟠科技股份有限公司 一、非公开发行股票募集资金的基本情况 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 （一）募集资金到位情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621 号）核准，公司向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）82,987,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 人民币 26.51 元/股，募集资金总额为人民币 2,199,999,977.01 元，扣除各项发行 费用人民币 24,468,856.18 元（不含增值税）后，本次募集资金净额 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-086 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票及信用证 支付相应款项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）公司使用银行承兑汇票及信用证支付相应款项所需的申请、审批、支 付等程序，须遵守公司募集资金管理办法的相关规定，并建立专项台账，逐笔统 计使用银行承兑汇票及信用证支付的相应款项； （二）公司将募投项目以募集资金支付银行承兑汇票及保证金的募集资金从 该募投项目的募集资金专户转入该募投项目的募集资金保证金账户，用于开具支 付该募投项目款项相关的银行承兑汇票及信用证，将暂时补充流动资金以募集资 金支付银行承兑汇票及保证金的募集资金从暂时补充流动资金的募集资金专户 转入暂时补充流动资金的募集资金保证金账户，用于开具支付暂时补充流动资金 款项相关的银行承兑汇票及信用证； （三）根据供应商开具的增值税发票或相关采购合同涉及的资金支付条款， 募集资金专户银行在募投项目募集资金保证金账户内以该保证金开具银行承兑 汇票及信 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-089 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于控股子公司向其全资子公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 为提高南京锂源纳米科技有限公司（以下简称"南京锂源"）的资金实力 和综合竞争力，优化其资产负债结构，加强其作为锂电板块统采统销平台的成本 控制优势和议价能力，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"龙蟠 科技"）控股子公司常州锂源新能源科技有限公司（以下简称"常州锂源"）拟对 其全资子公司南京锂源增资人民币 50,000 万元，以现金出资或债转股的方式实 缴注册资本。增资完成后，南京锂源的注册资本由人民币 10,000 万元增加至人 民币 60,000 万元, 仍为常州锂源全资子公司。 本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。 公司于 2025 年 6 月 27 日召开第四届董事会第三十九次会议，会议审议通 过了《关于控股子公司向其全资子公司增资的议案》，该事项在董事会审议权限 内，无需提交股东会审议。 风险提示：南京 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2025 年第三次临时股东会 会议资料 二〇二五年七月 1 目 录 一、2025 年第三次临时股东会会议须知 二、2025 年第三次临时股东会会议议程 三、2025 年第三次临时股东会会议议案 1、《关于对下属公司增资暨关联（连）交易暨累计对外投资的议案》 2、《关于新增外汇套期保值业务的议案》 三、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状 态。 四、本次会议表决方式除现场投票外，还提供网络投票，公司将通过上海证 券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时 间内通过上述系统行使表决权。网络投票时间：2025年7月18日采用上海证券交 易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易 时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时 间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 五、股东在大会上的发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位 股东发言的时间一般不得超过5分钟。主持人可安排公司董事、监事和高级管理 人员等回答股东问题。对于与本次股东会议题无关 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-090 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东会召开日期：2025年7月18日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 18 日 (一) 股东会类型和届次 2025年第三次临时股东会 召开的日期时间：2025 年 7 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：南京经济技术开发区恒通大道 6 号江苏龙蟠科技股份有限公司二 楼大会议室 至2025 年 7 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会 ...

一、 监事会会议召开情况 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十次会 议（以下简称"本次监事会会议"）通知于 2025 年 6 月 20 日以书面或电话方式 通知了全体监事和其他列席人员。公司本次监事会会议于 2025 年 6 月 27 日在公 司会议室以现场结合通讯表决方式召开。公司本次监事会会议应到监事 3 人，实 到监事 3 人；公司董事会秘书列席了公司本次监事会会议。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-085 江苏龙蟠科技股份有限公司 第四届监事会第三十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 具体内容请详见公司于 2025 年 6 月 28 日在上海证券交易所官方网站 (www.sse.com.cn)及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2025-087）。 监事会意见：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-084 江苏龙蟠科技股份有限公司 第四届董事会第三十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十九次 会议（以下简称"本次董事会会议"）于 2025 年 6 月 27 日以现场结合通讯表决 方式召开。本次会议通知于 2025 年 6 月 20 日以书面或电话方式通知公司全体董 事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议应到董事 10 人，实到董事 10 人；公司第四届监事会的全体监事和公司的全体高级管理人员列席了本次董事会 会议。 公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰先生召集和主持。公司本次董事会 会议的召集程序、召开程序以及表决的董事人数符合《中华人民共和国公司法》 《公司章程》《公司董事会议事规则》等相关规定。 二、董事会会议审议情况 公司董事就提交董事会审议的事项进行了充分审议，并通过如下议案： 1、审议通过《关于修订<江苏龙蟠科技股份有限公司募集资金 ...