江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年第六次临时股东会 会议资料 二〇二五年十二月 1 目 录 一、2025 年第六次临时股东会会议须知 二、2025 年第六次临时股东会会议议程 三、2025 年第六次临时股东会会议议案 1、《关于<江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 2、《关于<江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核 管理办法>的议案》 3、《关于提请股东会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》 4、《关于建议增发公司股份新一般性授权的议案》 5、《关于向控股子公司提供财务资助的议案》 6、《关于建议延长暂停办理 H 股股份过户登记期间的议案》 2 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年第六次临时股东会会议须知 为维护投资者的合法权益，保障股东及股东代表在江苏龙蟠科技集团股份有 限公司（以下简称"本公司"或"公司"）2025年第六次临时股东会期间依法行 使权利，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《公司章程》及《公司股东会议事规则》的相关规定，特 制定本须知，请参 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-150 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 关于召开2025年第六次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2025年第六次临时股东会 召开的日期时间：2025 年 12 月 31 日 14 点 00 分 召开地点：南京经济技术开发区恒通大道 6 号江苏龙蟠科技集团股份有限公 司二楼大会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东会召开日期：2025年12月31日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 31 日 至2025 年 12 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

公司财务与资金安排 - 龙蟠科技拟向其控股子公司常州锂源新能源科技有限公司提供不超过人民币40亿元的借款 [1] - 该笔借款的期限设定为不超过3年 [1] - 借款利率将按照实际发放日中国人民银行公布的一年期贷款市场报价利率上浮不超过150个基点执行 [1] - 在上述40亿元的借款额度内，常州锂源可循环办理相关借款 [1] 公司战略与子公司运营 - 此次借款的接收方为龙蟠科技的控股子公司常州锂源新能源科技有限公司 [1]

公司财务与运营 - 龙蟠科技拟向其控股子公司常州锂源新能源科技有限公司提供不超过人民币40亿元的借款 [1] - 借款期限不超过3年 [1] - 借款利率按照实际发放日中国人民银行公布的一年期贷款市场报价利率上浮不超过150个基点 [1] - 在上述借款额度内，常州锂源可循环办理相关借款 [1] 公司战略与关联交易 - 此次借款的接收方常州锂源新能源科技有限公司为龙蟠科技的控股子公司 [1] - 该交易构成关联方之间的资金支持 [1]

募集资金情况 - 2019年度公开发行可转换公司债券募集资金总额4亿元，扣除费用后实际募集3.92561亿元，于2020年4月29日到位[15] - 2021年度非公开发行股票募集82987551股，每股面值1元，发行价26.51元/股，募集资金总额21.9999997701亿元，扣除费用后净额21.7553112083亿元，于2022年5月18日到位[16] 项目投入情况 - 截至2025年9月30日，2019年可转债“年产18万吨可兰素项目”累计投入11092.61万元[17] - 截至2025年9月30日，2019年可转债“新能源车用冷却液生产基地建设项目”累计投入3522.25万元[17] - 截至2025年9月30日，2019年可转债“补充流动资金项目”累计投入9393.05万元[17] - 截至2025年9月30日，2019年和2021年两次募集资金“年产4万吨电池级储能材料项目”累计投入29626.59万元[17][19] - 截至2025年9月30日，2021年定增“新能源汽车动力与储能电池正极材料规模化生产项目”累计投入72621.95万元[19] - 截至2025年9月30日，2021年定增“年产60万吨车用尿素项目”累计投入25619.79万元[19] - 截至2025年9月30日，2021年定增“补充流动资金项目”累计投入50451.13万元[19] 资金使用与管理 - 截至2025年9月30日，2019年度公开发行可转换公司债券募集资金已全部使用完毕[50] - 2021年度非公开发行股票募集资金净额为217,553.11万元，截至2025年9月30日，募投项目累计使用162,897.01万元，未使用资金58,225.07万元，占募集资金净额的26.76%[1] - 2020 - 2024年公司多次同意用闲置募集资金暂时补充流动资金或进行现金管理[28][30][32][33][34][35][36] - 截至2025年9月30日，公司非公开发行股票闲置募集资金买理财产品未赎回金额为5.68亿元[39] 项目变更与结项 - 2023年8月2日，公司将2019年可转债募投项目“新能源车用冷却液生产基地建设项目”变更为“年产4万吨电池级储能材料项目”[25] - 2022年6月13日，公司将2021年非公开发行募投项目“年产60万吨车用尿素项目”实施主体变更[25] - 2024年1月29日公司将2019年和2021年部分募投项目结项，节余1.844002亿元用于其他项目[45] - 2024年6月28日公司将“年产4万吨电池级储能材料项目”结项，节余1116.16万元永久补充流动资金[46] 资金使用进度 - 2019年度年产18万吨可兰素项目资金使用进度100.34%[62] - 2019年度新能源车用冷却液生产基地建设项目资金使用进度100.00%[62] - 2019年度补充流动资金项目资金使用进度101.48%[62] - 2019年度年产4万吨电池级储能材料项目资金使用进度100.00%[62] - 2021年度年产4万吨电池级储能材料项目截至2025年9月30日资金使用进度88.13%[64] - 2021年度能源汽车动力与储能电池正极材料规模化生产项目截至2025年9月30日资金使用进度84.09%[64] - 2021年度年产60万吨车用尿素项目截至2025年9月30日资金使用进度88.34%[64] 项目实际效益 - 2022 - 2025年1 - 9月，某项目实际效益分别为594.98万元、549.84万元、1144.82万元[68] - 2022 - 2025年1 - 9月，4万吨电池级储能材料项目实际效益分别为6006.83万元、7260.67万元、13267.50万元[68] - 2022 - 2025年1 - 9月，能源汽车动力电池正极材料规模化项目实际效益分别为不适用、不适用、4085.11万元、 - 609.03万元、3476.08万元[69] - 2022 - 2025年1 - 9月，年产60万吨车用项目实际效益分别为不适用、不适用、4810.28万元、2306.07万元、7116.35万元[69]

募集资金情况 - 2019 年公开发行可转换公司债券，面值总额 4 亿元，实际募集 39256.1 万元，2020 年 4 月 29 日到位[2] - 2021 年非公开发行股票，总额 2199999977.01 元，净额 2175531120.83 元，2022 年 5 月 18 日到位[3] 募投项目投入 - 截至 2025 年 9 月 30 日，2019 年可转债“年产 18 万吨可兰素项目”投入 11092.61 万元，“新能源车用冷却液生产基地建设项目”投入 3522.25 万元[4] - 截至 2025 年 9 月 30 日，2021 年定增“新能源汽车动力与储能电池正极材料规模化生产项目”投入 72621.95 万元，“年产 60 万吨车用尿素项目”投入 25619.79 万元[6] 募集资金账户余额 - 截至 2025 年 9 月 30 日，2019 年可转债募集资金账户余额为零[7] - 截至 2025 年 9 月 30 日，2021 年定增募集资金账户余额为 1425.07 万元[6][8][9] 置换自筹资金 - 2020 年 6 月 30 日，用 2019 年可转债募集资金 3169.76 万元置换预先投入募投项目的自筹资金[10] - 2022 年 6 月 13 日，用 2021 年定增募集资金 36268.48 万元置换先期投入的自筹资金[13] 募投项目资金计划 - 2019 年可转债“年产 18 万吨可兰素项目”和“新能源车用冷却液生产基地建设项目”计划使用募集资金分别为 16500 万元、13500 万元[12] - 2021 年定增“新能源汽车动力与储能电池正极材料规模化生产项目”和“年产 60 万吨车用尿素项目”调整后拟使用募集资金分别为 129000 万元、38553.11 万元[15] 募投项目变更 - 2023 年 8 月 2 日，“新能源车用冷却液生产基地建设项目”变更为“年产 4 万吨电池级储能材料项目”[16] - 2022 年 6 月 13 日，“年产 60 万吨车用尿素项目”实施主体变更为湖北、四川和山东可兰素环保科技有限公司[16] 补充流动资金 - 2022 年 4 月 7 日，同意使用不超 2 亿元闲置募集资金补充流动资金[18] - 2023 年 4 月 25 日，同意使用不超 6.5 亿元闲置募集资金补充流动资金[18][19] - 2024 年 4 月 25 日，同意用不超 6 亿元 2021 年定增闲置资金补充流动资金[20] - 2025 年 3 月 28 日和 6 月 27 日，同意用不超 5 亿元 2021 年定增闲置资金补充流动资金[21] 现金管理 - 2020 年 6 月 30 日，同意用不超 3.5 亿元 2019 年可转债闲置资金现金管理[22] - 2021 年 3 月 25 日，同意用不超 4 亿元闲置资金和 6 亿元自有资金现金管理[23] - 2022 年 4 月 7 日，同意用不超 2.8 亿元闲置资金和 8 亿元自有资金现金管理[24] - 2023 年 4 月 25 日，同意用不超 11 亿元闲置资金和 29 亿元自有资金现金管理[25] - 2023 年可使用不超 11 亿元闲置募集资金和不超 29 亿元闲置自有资金进行现金管理[27] - 2024 年可使用不超 7.6 亿元闲置募集资金和不超 28 亿元自有资金进行现金管理[28] - 2025 年可使用不超 6 亿元闲置募集资金进行现金管理[28] 理财产品未赎回金额 - 截至 2025 年 9 月 30 日，使用非公开发行股票闲置募集资金买理财产品未赎回金额为 5.68 亿元[29] 募投项目结项 - 2024 年两个募投项目结项，节余 1.844002 亿元及对应收益用于新项目[35] - 2024 年“年产 4 万吨电池级储能材料项目”结项，节余 1116.16 万元用于补充流动资金[36] 募集资金使用情况 - 2019 年可转债募集资金已全部使用完毕[39] - 2021 年定增募集资金净额 21.755311 亿元，截至 2025 年 9 月 30 日，未使用资金 5.822507 万元，占比 26.76%[40] 效益核算 - 2019 年可转债和 2021 年定增补充流动资金项目无法单独核算效益[42][43] 报告批准 - 本报告经公司董事会于 2025 年 12 月 8 日批准报出[47] 募集资金使用进度 - 2019 年度年产 18 万吨可兰素项目募集资金使用进度为 100.34%，新能源车用冷却液生产基地建设项目为 100.00%，补充流动资金为 101.48%，年产 4 万吨电池级储能材料项目为 100.00%[49] - 2021 年度新能源汽车动力与储能电池正极材料规模化生产项目募集资金使用进度为 56.30%，年产 60 万吨车用尿素项目为 100.24%，补充流动资金为 100.90%，年产 4 万吨电池级储能材料项目为 109.30%[52] 项目效益 - 2019 年度年产 18 万吨可兰素项目截止 2025 年 9 月 30 日累计实现效益 1144.82 万元，其中 2024 年为 594.98 万元，2025 年 1 - 9 月为 549.84 万元[55] - 2019 年度年产 4 万吨电池级储能材料项目截止 2025 年 9 月 30 日累计实现效益 13267.50 万元，其中 2024 年为 6006.83 万元，2025 年 1 - 9 月为 7260.67 万元[55] - 新能源汽车动力与储能电池正极材料规模化生产项目 2024 年度实际效益为 4085.11，2025 年 1 - 9 月为 - 609.03，截止日累计实现效益为 3476.08[57] - 年产 60 万吨车用尿素项目 2024 年度实际效益为 4810.28，2025 年 1 - 9 月为 2306.07，截止日累计实现效益为 7116.35[57] - 年产 4 万吨电池级储能材料项目 2024 年度实际效益为 6006.83，2025 年 1 - 9 月为 7260.67，截止日累计实现效益为 13267.50[57]

财务资助 - 拟向常州锂源提供不超40亿元借款，期限不超3年，利率按一年期LPR上浮不超150BP[2][3][4][12] - 该事项已通过董事会审议，尚需股东会审议[2][4] 子公司情况 - 常州锂源注册资本83412.7585万元，公司持股66.4205%[6][7][8][9] - 2025年12月31日资产总额1135728.00万元，负债143010.62万元[7] - 2024年1 - 9月营收419978.74万元，净利润 - 79345.99万元[7] - 2025年1 - 9月营收594144.22万元，净利润 - 22552.89万元[7] 过往资助 - 2024年度对常州锂源累计提供资助97550.46万元，无到期未清偿情况[10] 整体情况 - 上市公司累计资助余额185241.30万元，占最近一期经审计净资产60.14%[15] 资助用途及优势 - 用于常州锂源日常生产经营和投资项目[12] - 统一融资可争取更低成本，降低财务费用[14] - 支持子公司业务发展，满足资金需求[14] - 提高公司整体资金使用效率[14]

资金安排 - 拟向控股子公司常州锂源提供40亿元借款额度，期限不超3年，利率参照一年期LPR上浮不超150BP[5] 股份授权 - 2024年年度股东会授予董事现有H股一般性授权，可配发等不超已发行H股数量20%的H股[8] - 2024年年度股东会授予董事现有A股一般性授权，融资总额不超3亿元，发行股份不超已发行A股数目20%[8] - 董事会拟提请临时股东会授予新一般性授权，可配发等不超已发行股份数量20%的A股及/或H股[10] 股份配售 - 2025年6月12日完成H股配售，配售价每股6.00港元，配售20,000,000股，占扩大后H股总数约16.67%，占扩大后已发行股份总数约2.92%[8] 议案表决 - 《关于<公司前次募集资金使用情况报告>的议案》赞成10票[4] - 《关于向控股子公司提供财务资助的议案》赞成6票，需提交股东会审议[6] - 《关于建议延长暂停办理H股股份过户登记期间的议案》赞成10票，需提交股东会审议[7] - 《关于提请授予董事会新一般性授权的议案》赞成10票，需提交股东会审议[13] - 《关于提请召开临时股东会的议案》赞成10票[14] 其他 - 董事会授权董事长石俊峰择机确定股东会具体召开时间并安排通知股东[14]

公司近期动态 - 公司于2025年12月8日以现场结合通讯表决方式召开了第四届第四十五次董事会会议 [1] - 董事会会议审议了《关于建议增发公司股份新一般性授权的议案》等文件 [1] 公司业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入构成为：磷酸铁锂正极材料占比75.13%，车用环保精细化学品占比24.17%，其他业务占比0.7% [1] 公司市场数据 - 公司股票收盘价为21元 [1] - 公司当前市值为144亿元 [1]

公司财务资助公告 - 龙蟠科技拟向控股子公司常州锂源提供不超过40亿元人民币的借款 期限不超过3年 利率按实际发放日一年期贷款市场报价利率上浮不超过150个基点 额度内可循环借款[1] - 该事项已通过公司董事会审议 尚需提交股东大会批准[1] 子公司经营状况 - 常州锂源2025年1月至9月实现营业收入41.99亿元人民币 同期净亏损2.26亿元人民币[1] 历史资助与风险控制 - 公司2024年已对常州锂源累计提供财务资助9.76亿元人民币 且无逾期款项[1] - 此次资助旨在满足常州锂源的资金需求 公司认为风险可控[1] - 本次资助后 公司对常州锂源的累计资助余额将为18.52亿元人民币 无逾期记录 且公司未对合并报表范围外的单位提供财务资助[1]