江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《公司章程》等有关规定，江苏龙蟠科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监 督的职责，现就董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 | 时间 | | 届次 | 议案 | | --- | --- | --- | --- | | 年 2023 | 月 1 | 第三届董事会审计委 | 年度计提减值准备的议案》 1、《关于 2022 | | 30 日 | | 员会第十三次会议 | | | | | | 1、《关于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》 | | | | | 2、《关于向金融机构申请综合授信额度及为综合授信额度内 | | | | | 融资提供担保的议案》 | | | | | 3、《关于控股股东与实际控制人为公司及其下属公司申请金 | | | | | 融机构综合授信额度提供关联担保的议案》 | | | | | 4、《关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况 ...

关于江苏龙蟠科技股份有限公司使用部分闲置募集资金 一、委托理财的概况 （一）委托理财的目的 为提高资金使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金 使用的情况下，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》等规定，使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品，有利于提高募集 资金的使用效率，增加公司收益，保证股东利益最大化；同时为提高资金使用效 率，增加公司投资收益，公司确保在不影响正常生产经营的前提下，使用部分闲 置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、风险较低的理财产品。该 投资不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全 体股东的利益。 国泰君安证券股份有限公司 及自有资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 ...

及为综合授信额度内融资提供担保的核查意见 国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司向金融机构申请综合授信额度 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的要求，对龙蟠科技向金融机构申请综合授信额 度及为综合授信额度内融资提供担保事项进行了核查，具体情况如下： 一、申请综合授信及提供担保情况概述 1、基本情况 为满足经营发展的需要，保证各项生产经营活动的顺利进行，结合公司 2023 年度生产经营实际和已有银行授信情况，公司及其下属公司拟自 2023 年年度股 东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日合计向银行申请不超过 人民币 132 亿元（最终以银行实际审批的授信额度为准）的年度综合授信额度， 上述银行主要包括但不限于中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、 中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、上海浦东发展银行股 份有限公司、民生银行股份有限公司、招商银行股份 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"龙蟠科技"）拟使用总 额不超过人民币 6 亿元的非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用 期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 一、募集资金的基本情况 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024- 048 （一）募集资金到位情况 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的实施情况如下： 1、公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发行面 值总额 400,000,000 元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人 民币 5,000,000.00 元后，公司收到的募集资金金额为 395,000,000.00 ...

公证天业会计师事务所 江苏龙蟠科技股份有限公司 内部控制审计报告 苏公 W[2024]E1308 号 公证天业会计师事务所 (特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants,SGP r 公证天业会计师事务所 官 曼 | 1、内部控制审计报告 . | | --- | | 2、内部控制评价报告 | | 3、事务所营业执照复印件 | | 4、事务所执业证书复印件 | | 5、签字注册会计师资质证明复印件 | 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国,江苏,无锡 总机:86(510) 68798988 专真: 86（510）68567788 电子信箱:mail@gztycpa.cn Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 内部控制审计报告 苏公 W[2024]E1308 号 江苏龙蟠科技股份有限公司全体股东: 按照《 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称 | 国泰君安证券股份有限公司 | | --- | --- | | 被保荐公司名称 | 江苏龙蟠科技股份有限公司 | | 保荐代表人 | 胡晓 | | 保荐代表人 | 王拓 | 根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君 安"）作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"）2023 年度的 持续督导机构，对龙蟠科技进行持续督导，现就 2023 年持续督导工作总结如下： | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 国泰君安已建立健全并有效执行持续督 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的 | 导制度，已根据龙蟠科技的具体情况制定 | | | 工作计划 | 了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | 国泰 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-043 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于向金融机构申请综合授信额度及为综合授信额度内融资 提供担保的公告 一、申请综合授信及提供担保情况概述 1、基本情况 为满足经营发展的需要，保证各项生产经营活动的顺利进行，结合公司 2023 年度生产经营实际和已有银行授信情况，公司及其下属公司拟自 2023 年年度股 东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日合计向银行申请不超过 人民币 132 亿元（最终以银行实际审批的授信额度为准）的年度综合授信额度， 上述银行主要包括但不限于中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、 中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、上海浦东发展银行股 份有限公司、民生银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业银行股份有 限公司、江苏银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、平安银行股份有限公 司、宁波银行股份有限公司、中国进出口银行等。综合授信包 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-042 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于2023年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）2023 年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。主要原因系公司 2023 年度归属于上市公司股东净利润为负数。 二、2023 年度不进行利润分配的情况说明 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等法律、法规、规范 性文件及《公司章程》等相关规定，公司 2023 年度归属于上市公司股东的净利 润为负数，不满足《公司章程》规定的现金分红条件，综合考虑公司经营情况、 行业现状、发展战略等因素，为保障公司持续稳定经营，稳步推动后续发展，更 好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度拟不进行利润分配，也不进行公 积金转增股本。 三、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开 ...

作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司实际控制人控制的其他单位担任职务，未持有公 司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关 联关系，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（叶新） 作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司 章程》等法律法规的有关规定，充分发挥专业优势，勤勉尽责、积极地履行了独 立董事的职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大 会、董事会及专门委员会，公正、客观地发表了独立意见，维护了公司及广大股 东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人叶新，男，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现为北京市京 师（南京）律师事务所合伙人，目前为南京市六合区人民政府法律顾问委员会委 员，并获得南京市浦口区首届"十 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-045 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司独立董事召开专门会议对议案内容进行了审核并发表了明确同意的事 前认可意见和独立意见，董事会审计委员会对该关联交易事项发表了书面意见。 （二）2023 年度日常关联交易的预计和执行情况 公司第四届董事会第五次会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于公 司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易预计的议案》，预 计公司与泰州市畅能瑞商贸有限公司（以下简称"泰州畅能瑞"）、泰州市恒安 商贸有限公司（以下简称"恒安商贸"）、南京威乐佳润滑油有限公司（以下简 称"南京威乐佳"）、南通聚途商贸有限公司（以下简称"南通聚途"）、安徽明 天氢能科技股份有限公司（以下简称"明天氢能"）和湖北丰锂新能源科技有限 公司（以下简称"湖北丰锂"）2023 年关联交易总额不超过 28,20 ...