第一章 总则 第一条 为规范江苏苏博特新材料股份有限公司(以下简称"公司")董事离 职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《江苏苏博特新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： 江苏苏博特新材料股份有限公司 董事离职管理制度 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 章 程 （草 案） 二〇二五年十月 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股份 | 4 | | 第四章 股东和股东会 | 7 | | 第五章 董事和董事会 | 23 | | 第六章 高级管理人员 | 33 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第八章 通知和公告 | 39 | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 40 | | 第十章 修改章程 | 44 | | 第十一章 附则 | 44 | 江苏苏博特新材料股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护江苏苏博特新材料股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"） 、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，经江苏省人民政府以苏政复 [2004]106号《省政府关于同意设立江苏苏博特新材料股份有限公司的批复》批准， 以发 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司 的规范运作，特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》《江苏苏博特新材料股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他 现行有关法律、法规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事 会秘书对公司和董事会负责。 （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市 场禁入措施，期限尚未届满； （四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书，期限尚 未届满； （五）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （六）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核 结果为"不合格"的次数累计达到二次以上； （七） 法律、行政法规、部门规章规定的或上海证券交易所认定不适合担 任董事会秘书的其他情形。 第三章 职责范围 第 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司 "）对外 投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，依照《中华人民共和国公司 法》及《江苏苏博特新材料股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况制定本办法。 第五条 制定本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、 资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性， 提高公司抗风险能力。 第六条 对外投资的原则： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他法人实体成立合资、合作公司或开发项目； 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、有价证券以及经评估后的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资， 对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等。 3、参股其他独立法人实体； 长期投资主要指：公司投资的超过一年不能随时变现或不准 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏博特新材料股份有限公司（下称"公司"）与投资者 及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治 理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证 券法》）、公司章程以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相 冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息 ...

第一条 根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第8号-上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的要求以及 《公司章程》的有关规定，为防止大股东及其关联方占用上市公司资金行为，进 一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起江苏苏博特新材料股份有限 公司（以下简称"公司"）防范大股东及其关联方占用公司资金的长效机制，杜 绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代大股东及其关联方垫付 工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代大股东及其关联方偿还债务而支 付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给大股东及其关联方资金，为大股东及其 关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给大股东 及其关联方使用的资金。 第三条 公司与大股东及其关联方发生的经营性资金往来中，不得占用公司 资金。 江苏苏博特新材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 第四条 公司不得以下列方式 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《江苏苏博特新材料股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受 上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏博特新材料股份有限公司（下称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》） 、《中华人民共和国证券 法》（下称《证券法》）、《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》、公司章程以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整。董事长为主要责任人。 董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责组织实施公司内幕信息知情人 的登记入档事宜。证券投资部为公司内幕信息日常管理部门。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会秘书批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容或资料。 第四条 公司内幕信息知情人员应严格遵循本制度的规定进行登记备案，并 在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息的范围 第五条 本制度所指内幕信息是指证 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定，公司特设立董事会提 名委员会（下称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第三章 提名委员会的职责 第七条 董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董 事会提出建议： （一）提名或者任免董事； 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司董事 和高级管理人员的选择标准和程序，搜寻人选，进行审查并提出建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会 战略决策委员会工作细则 第五条 战略决策委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并根据公司章 程和本细则补足委员人数。 连续两次未能亲自出席委员会会议，也未能向委员会提交对会议议题的意见 报告的委员，视为未履行职责，委员会应当建议董事会予以撤换。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《江苏苏博特新材料股份有限公司章 程》及其他有关规定， 公司特设立董事会战略决策委员会（下称"战略决策委 员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会成员由三名董事组成。 第四条 ...