关于法兰泰克重工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：法兰泰克重工股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-2328 2801 法兰泰克重工股份有限公司 专项报告 信会师报字[2024]第 ZA12001 号 法兰泰克重工股份有限公司全体股东: 我们审计了法兰泰克重工股份有限公司(以下简称"法兰泰 克")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2023 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA11998 号的 无保留意见审计报告。 法兰泰克管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公 告〔2022〕26 号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理(2022年12月修订》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金 ...

担保情况 - 公司为法兰泰克安徽本次担保6000万元，此前余额0万元[3] - 对法兰泰克安徽新增担保额度1亿元，实施后可用4000万元[7] - 担保方式为连带责任保证，范围是特定期间最高6000万元内主合同费用[10] 财务数据 - 截至2024年3月31日，法兰泰克安徽资产30531.39万元，负债30009.77万元，净资产521.62万元[8] - 2024年1 - 3月，法兰泰克安徽营收444.28万元，净利润 - 65.68万元[9] 整体担保 - 公司为子公司提供不超7.5亿元担保，风险可控[12] - 截至公告披露日，上市公司及控股子公司对外担保27279.44万元（不含本次），占2023年度经审计净资产17.70%[14] - 上市公司对控股子公司担保27173.62万元（不含本次），占2023年度经审计净资产17.64%[14] - 公司未对控股股东等提供担保，无逾期担保情形[14]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | 法兰泰克重工股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.23 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟以股权 登记日实际登记在册的总股本为基数，维持每股分配比例不变，相应调整分配总 额。 一、利润分配方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供分配利润为人民币 63,039.78 万元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记 日登记的总股本为基数分配 ...

独立董事任职要求 - 需有5年以上相关工作经验[1] - 特定持股股东及亲属不具独立性[3][4] - 近12个月有不独立情形者不具独立性[4] - 近36个月受处罚或谴责者有不良记录[5] - 兼任境内上市公司不超三家[6] - 连续任职不超六年[6] 提名信息 - 提名袁鸿昌为独立董事候选人[1] - 提名人声明日期为2024年4月25日[8]

募集资金支取与使用 - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人或独董[9] - 置换预先投入募投项目自筹资金，距到账时间不超6个月[16] - 闲置资金补流单次不超12个月[17] 募投项目管理 - 超期限且投入未达计划50%，重新论证募投项目[13] - 募投项目环境变化，重新论证并披露[13] 募集资金存放 - 存放于董事会批准专户，超募资金也存专户[9] 协议签订 - 资金到位1个月内签三方监管协议并公告[9] 资金使用审批 - 置换自筹资金等事项，经董事会审议，部分需股东大会审议[14][15] 闲置资金管理 - 闲置资金可现金管理，投资保本高流动性产品[18][19] 节余资金处理 - 单个项目节余低于100万或5%，年报披露使用情况[24] - 全部完成后节余低于500万或5%，定期报告披露[25] - 节余占净额10%以上，股东大会审议[25] 超募资金使用 - 12个月内累计用于补流或还贷不超30%，不高风险投资和资助非控股子公司[28] 监督检查 - 内审部门每季度检查资金存放使用并报告[30] - 董事会2日内报告交易所并公告审计问题[30] - 董事会每半年核查项目进展，出具报告并公告[31] - 年度审计，会计师出具鉴证报告[31] - 保荐人或独董半年现场调查一次[31] - 年度结束，保荐人或独董出具核查报告[32] - 发现违规或风险，督促整改并报告[33] 制度实施 - 制度经股东大会审议通过后实施[37]

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,7 ...

人事提名 - 2024年4月25日提名陶峰华等4人为第五届董事会非独立董事候选人[2] - 2024年4月25日提名蒋毅刚等3人为独立董事候选人[2] - 2024年4月25日提名康胜明、胡俊军为第五届监事会非职工代表监事候选人[5] 人员履历 - 陶峰华2007年创立法兰泰克苏州公司，2021年8月起任董事长、总经理[9] - 袁秀峰2007年任法兰泰克苏州公司技术总监，2021年8月起任副董事长、副总经理[9] - 徐珽2012年起任公司董事、副总经理[10] - 王文艺2021年8月起任公司董事、副总经理[10] - 康胜明2018年起任公司监事会主席[13] - 胡俊军2022年6月起任公司监事[13]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审议 - 与关联自然人、法人交易3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，经董事会审议后提交股东大会审议[17] - 与关联自然人交易30万元以上，由董事会审议批准并及时披露[18] - 与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，由董事会审议批准并及时披露[18] - 与关联自然人交易低于30万元，与关联法人交易低于300万元或低于最近一期经审计净资产绝对值0.5%，由总经理办公会议审议批准[18] 表决规则 - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会审议[16] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避表决，不计入有表决权股份总数[16] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，不得代理其他董事行使表决权[13] - 股东大会审议关联交易，特定情形股东应回避表决[15] - 总经理会议批准关联交易，利害关系人士应回避表决[20] 其他规定 - 公司不得向董监高提供借款[19] - 高于300万元或高于公司最近经审计净资产值0.5%的关联交易，需经独立董事同意后提交董事会审议[19] - 需股东大会批准的公司与关联法人重大关联交易，应聘请中介评估或审计[19] - 监事会对需董事会或股东大会批准的关联交易发表意见[20] - 董事会对关联交易决议至少审核8类文件[22] - 股东大会对关联交易决议除审核董事会文件外，还需审核监事会决议[21] - 公司为关联人提供担保，应经董事会审议后提交股东大会审议[21] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管[24] - 本管理办法经股东大会批准后生效[26]

业绩与财务 - 2023年日常关联交易中，租赁房屋金额18万元，销售产品金额144.87万元[9] - 2023年实施2022年年度权益分派，每股派现0.26元，共派77717034.46元，每股转增0.20股，共转增59782334股[18] 项目进展 - 2023年4月27日，“智能高空作业平台项目”结项，节余1722.76万元用于“安徽物料搬运装备产业园（一期）”[12] - 2023年12月23日，“安徽物料搬运装备产业园（一期）”结项，可转债募投项目全部完成[12] 资金使用 - 2022年10月28日使用1亿元闲置募集资金补流，2023年10月27日归还[13][14] 公司决策 - 2023年11月13日，审议通过子公司增资扩股实施员工股权激励计划议案[16] 公司治理 - 2023年召开6次董事会、1次股东大会，独董杨克泉全出席[4][5] - 2023年续聘立信会计师事务所为审计机构[17]

证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-029 法兰泰克重工股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省吴江汾湖经济开发区汾越路 288 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...