山东百龙创园生物科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规和规范性文件的规定以及《山东百龙创园生物科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》），山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称公司）特 设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。 第二章 人员组成 第三条 董事会审计委员会由董事会任命 3 名或者以上董事会成员组成。审 计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半 数。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计 ...

山东百龙创园生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理 准则》等有关法律、法规、规范性文件及《山东百龙创园生物科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

山东百龙创园生物科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"） 成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 1 会计师事务所的议案》，公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立 意见。后该议案于 2023 年 5 月 18 日经 2022 年年度股东大会审议通过。 二、会计师事务所履职评估情况 （一）独立性 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 ...

山东百龙创园生物科技股份有限公司 董事会战略与投资委员会实施细则 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第一章 总则 第一条 为适应山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称公司）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《山 东百龙创园生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），公司特 设立董事会战略与投资委员会，并制定本实施细则。 第七条 战略与投资委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小 组组长。 第三章 职责权限 第八条 战略与投资委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行 ...

中德证券有限责任公司 关于山东百龙创园生物科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为山东 百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称"百龙创园"或"公司"）首次公开 发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》等相关规定，对百龙创园首次公开发行部分限售股上市 流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东百龙创园生物科技股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监会许可[2021]1010 号）核准，公司向社会首次 公开发行人民币普通股（A 股）31,800,000 股，并于 2021 年 4 月 21 日在上海证 券交易所挂牌上市（以下简称"首次公开发行"）。公司首次公开发行后的总股本 为 126,800,000 股，其中有限售条件流通股 95,000,000 股，无限售条件流通股 31,800,000 股。 本次上市流通的有限售条件的股份均为公司首次公开发行限售股，涉及 2 名股东，共计 123,617,200 股。上述股 ...

证券代码：605016 证券简称：百龙创园 公告编号：2024-015 山东百龙创园生物科技股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 123,617,200 股。 本次股票上市流通总数为 123,617,200 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 22 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东百龙创园生物科技股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监会许可[2021]1010 号）核准，山东百龙创园生物 科技股份有限公司（以下简称"公司"）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股） 31,800,000 股，并于 2021 年 4 月 21 日在上海证券交易所挂牌上市（以下简称"首 次公开发行"）。公司首次公开发行后的总股本为 126,800,000 股，其中有限售条件 流通股 95,000,000 股，无限售条件流通股 31,800,000 股 ...

证券代码：605016 证券简称：百龙创园 公告编号：2024-012 山东百龙创园生物科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 累积投票议案表决情况 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 150,627,957 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 60.6080 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长窦宝德先生主持，采取现场投票和 网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会的召集、召开以及表决方式符合 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 25 日 (二) 股东大会召开的地点：山东省德州市禹城市高新技术开发区德信大街百 龙创园公司办公楼一楼第二 ...

证券代码：605016 证券简称：百龙创园 公告编号：2024-013 山东百龙创园生物科技股份有限公司 关于补选公司第三届监事会主席的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1 同日，公司以现场方式召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于补 选公司第三届监事会主席的议案》。监事会同意选举监事张德山先生为公司第三 届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满止。（简 历详见附件） 特此公告。 山东百龙创园生物科技股份有限公司监事会 2024 年 3 月 26 日 张德山先生，男，汉族，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专 学历。2006 年 6 月至 2016 年 8 月，历任百龙有限车间副主任、车间主任、项目 部经理；2016 年 9 月至今，任山东百龙创园生物科技股份有限公司项目部经理、 监事。 干昭波先生因个人原因申请辞去山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）监事及监事会主席职务。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 6 日在 上海证券交易所网 ...

关于山东百龙创园生物科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 2024 年 3 月 6 日，公司董事会在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上刊登《山东百龙 创园生物科技股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》，股 东大会通知的公告中载明了本次股东大会的召开时间、地点、召集人、召开方式、 股权登记日、审议事项、出席对象、登记方法等事项。 致：山东百龙创园生物科技股份有限公司 一、本次股东大会的召集、召开程序 法律意见书 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受山东百龙创园生物科技 股份有限公司（以下简称"百龙创园""公司"）的委托，指派律师唐娜、姬智 出席公司 2024 年第二次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，就本次股东大 会的召集和召开程序、出席会议人员及会议召集人资格、审议事项以及表决程序、 表决结果等相关事项 ...

证券代码：605016 证券简称：百龙创园 公告编号：2024-014 山东百龙创园生物科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 山东百龙创园生物科技股份有限公司监事会 2024 年 3 月 26 日 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于补选公司第三届监事会主席的议案》 为保证公司监事会规范运作，选举张德山先生为公司第三届监事会主席，任 期自本次监事会审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。 1 一、监事会会议召开情况 山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九 次会议于 2024 年 3 月 25 日下午 15:30 在公司办公楼一楼第二会议室召开，本次 会议的会议通知和材料已于 2024 年 3 月 20 日通过邮件等方式发出。全体监事一 致推举监事张德山先生担任本次会议临时召集人和主持人。本次会议应出席监事 5 人，实际出席 5 人。 本次会议的召集、召开符合 ...