保荐机构（主承销商） 二〇二三年八月 南京冠石科技股份有限公司 发行保荐书 安信证券股份有限公司 关于南京冠石科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐机构名称 3 | | | 二、保荐机构指定保荐代表人情况 3 | | | 三、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员 3 | | | 四、发行人基本情况 4 | | | 五、保荐机构与发行人之间的关联关系 9 | | | 六、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 9 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 11 | | 第三节 | 保荐机构对本次证券发行的推荐意见 12 | | | 一、本次证券发行的推荐结论 12 | | | 二、对发行人本次发行是否履行决策程序的核查 12 | | | 三、发行人本次证券发行符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序 | | | 12 | | | 四、发行人本次证券发行符合《注册管理办法》规定的发行条件 13 | | | 五、发行人存在的主要风险 15 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-053 特此公告。 南京冠石科技股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日收到 上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于受理南京冠石科技股份有 限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资）〔2023〕 609 号），上交所依据相关规定对公司报送的沪市主板上市公司发行证券的募集 说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形式，决 定予以受理并依法进行审核。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需上交所审核通过及中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册决定后方可实施，最终能否 通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。 公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资 风险。 南京冠石科技股份有限公司关于向特定对象 发行股票申请获得上海证券交易所受理的公 ...

安信证券股份有限公司 关于南京冠石科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年八月 南京冠石科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐人"、"保荐机 构"或"本保荐人"）接受南京冠石科技股份有限公司（以下简称"冠石科技"、 "发行人"或"公司"）的委托，担任其向特定对象发行 A 股股票的保荐人。 安信证券股份有限公司及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、行政法规 和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽 责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所 出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《南京冠石科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》中的含义相同。 3-2-1 截至 2023 年 3 月 31 日，公司股本结构如下： | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一章 | 发行人基本情况 3 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 南京冠石科技股份有限公司 KEYSTONE TECHNOLOGY CO.,LTD. （南京经济技术开发区恒通大道 60 号） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 二〇二三年八月 1-1-1 南京冠石科技股份有限公司 募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价 ...

安信证券股份有限公司 关于南京冠石科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年八月 南京冠石科技股份有限公司 发行保荐书 声 明 安信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）接受南京冠石股份有限公司 （以下简称"冠石科技""发行人""上市公司"或"公司"）的委托，就发行 人 2023 年度向特定对象发行股票事项（以下简称"本次发行"）出具本发行保 荐书。 本保荐人及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司证券发行注册 管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理 办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》（以下简称"《27 号准则》"）等有关法律、法规的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件 的真实性、准确性和完整性。 （本发 ...

关于 南京冠石科技股份有限公司 向特定对象发行股票的 法律意见书 二〇二三年八月 北京市金杜律师事务所 | 《募集说明书》 | 指 | 《南京冠石科技股份有限公司2023年度向特定对象发 | | --- | --- | --- | | | | 行股票募集说明书（申报稿）》 | | | | 信永中和出具的《南京冠石科技股份有限公司 2020 年 | | | | 度 、 年度、 年 度 审 计 报 告 》 2019 2018 | | 最近三年审计报 | | （XYZH/2021BJAA120067）、信永中和出具的《南京冠 | | | 指 | 石科技股份有限公司 2021 年度审计报告》 | | 告 | | （XYZH/2022BJAA210061）、信永中和出具的《南京冠 | | | | 石科技股份有限公司 年度审计报告》 2022 | | | | （XYZH/2023BJAA21B0031） | | | | 《南京冠石科技股份有限公司 年年度报告》《南 2020 | | 最近三年及一期 | | 京冠石科技股份有限公司 2021 年年度报告》《南京冠 | | 定期报告 | 指 | 石科技股份有限公司 2022 ...

北京市金杜（南京）律师事务所 关于南京冠石科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之法律意见书 致：南京冠石科技股份有限公司 8. 其他会议文件。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的 事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本 材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处； 公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副 本或复印件的，其与原件一致和相符。 在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次 股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行 政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东 大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发 表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中 国境外法律发表意见。 本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关 规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定 职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-051 南京冠石科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 52,803,561 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 72.2351 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | | | | （%） | | （%） | | （%） | | A 股 | 52,803,561 | 100 | 0 | ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-052 南京冠石科技股份有限公司 根据《管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公 告日前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 一、核查的范围和程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日召开 了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》等相关议案，具体内容详 见公司于 2023 年 7 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相 关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等规范性文件的要求，公司针对 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）采取了 ...

南京冠石科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 2023 年 8 月 | | | | 2023 | | 年第一次临时股东大会议程 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | 2023 | | 年第一次临时股东大会议案 5 | | | 议案一 | 关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案 5 | | | 议案二 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的议案 6 | | | 议案三 | 关于公司 年度向特定对象发行股票预案的议案 10 2023 | | | 议案四 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案 | | | | 11 | | | 议案五 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案 12 | | | 议案六 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报与采取填补措施及相关 | | | | 主体承诺的议案 13 | | | 议案七 | 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 14 | | | 议案八 | 关于公司未来三年（2023- ...