交控科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》《交控科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为公司的独立董事，仔细审阅第三 届董事会第十五次会议审议的相关议案后，发表事前认可意见如下： 一、《关于新增日常关联交易的议案》 根据了解，我们认为公司本次拟与关联方北京城市轨道交通咨询有限公司、 北京京投信安科技发展有限公司发生的日常关联交易事项，符合公司实际经营的 需要，系公司按照公平、公正、公开原则开展，不存在损害公司及公司全体股东、 特别是中小股东利益的情形，不会对公司当期的财务状况、经营成果产生重大影 响，未影响公司的独立性。 综上，我们同意《关于新增日常关联交易的议案》，并同意将此议案提交公 司董事会审议，关联董事审议相关议案时需回避表决。 （本页无正文，为《交控科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关 事项的事前认可意见》之签署页 ) 独立董事签字: 园G国交控科技 （本页无正文，为《交控科技股份有限公司独立董事关于 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-019 交控科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 29 日以现场和通 讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第十二次会议。本次会议的通知 已于 2023 年 8 月 18 日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主 席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集 和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会 议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告全文及摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983 号），公司向特定对象发行人民币普 通股（A 股）26,592,022 股，募集资金总额 759,999,988.76 元，募集资金净额 745,109,332.76 元，上述款项已于 2021 年 09 月 01 日全部到位。立信会计师事务 所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZB11390 号《验资报告》。 中信建投证券股份有限公司 关于交控科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理 公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集 资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资 金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 的核查意见 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金投资项目推进 计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。 二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为交控科技股份有 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-024 交控科技股份有限公司 关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格 并作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 交控科技股份有限公司（以下简称"交控科技"或"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议审议通 过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制 性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 7、2023 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事 会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予 价格并作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励 计划第二个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意 见，监事会对 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单进行核实并发 表了核查意见。 2 一、公司 2021 年限制性股票 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-025 交控科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：30.8352 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为 149.84 万股，占激励计划草案公 告时公司股本总额 16,000.00 万股的 0.94%。 （3）授予价格：15.34 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股 15.34 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股 票。 （4）激励人数：总人数为 27 人，包括公司公告本计划时在公司（含子公司） 任职的核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。 （5）归属期限及归属安排 ...

北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、 第二个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调 整、第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、 第二个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 德恒 01G20220371-2 号 致：交控科技股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称本所）接受交控科技股份有限公司（以下简 称公司或交控科技）的委托，根据交控科技与本所签订的《常年法律顾问合同》， 作为交控科技 2021 年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划或本计划）的 法律顾问出具本法律意见书。 本法律意见书仅供交控科技本激励计划实施之目的使用，不得用作任何其他 目的。 基于上述，本所及本所经办律 ...

中信建投证券股份有限公司 关于交控科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为交控科技股 份有限公司（以下简称"交控科技"或"公司"）2020 年度向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，负责交控科 技的持续督导工作，持续督导期为 2020 年 11 月 17 日至 2023 年 12 月 31 日。 2023 年半年度，中信建投证券对交控科技的持续督导工作情况总结如下： 三、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）宏观环境风险 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相应 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | | | | | 的工作计划 | | | 根据中国证监会相关规 ...

交控科技股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属名单及 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单的核查意见 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《交 控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属名单、2021 年限制性股票激励计 划第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 1.关于 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属名单的核查意见 除 2 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件外，公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期 16 名激励对象符合《公司法》《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计 划规定的 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-026 交控科技股份有限公司 关于新增日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：本次日常关联交易为公司正常经营所必 需，上述关联交易是在公平、公正、公允的基础上进行的，未损害公司利益，未 对公司当期的财务状况、经营成果产生重大影响，未影响公司的独立性，公司不 会对上述关联方产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第 十二次会议，审议通过了《关于新增日常关联交易议案》，出席本次会议的董事 对各关联方与公司预计新增的日常关联交易进行了逐项表决，逐项表决时相应的 关联董事进行了回避表决，非关联董事一致表决通过。 公司独立董事发表了事前认可意见和明确的独立意见：本次预计新增的日常 关联交易事项，符合公司实际经营的需要，系公司按照公平、公正、公开原则开 展，不 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-023 交控科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划 第三个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：42.8928 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为 166.49 万股，占本激励计划草案 公告时公司股本总额 16,000.00 万股的 1.04%。 （3）授予价格：14.89 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股 14.89 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股 票。 （4）激励人数：总人数为 21 人，包括公司公告本计划时在公司（含子公司） 任职的董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。 （ ...