证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-047 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 25 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 25 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 74,333,583 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 74,333,583 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 48.5808 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 48.5808 | （四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》和《交控科技股份有限公 ...

北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 德恒 01G20230349 号 致：交控科技股份有限公司 受交控科技股份有限公司（以下简称公司）之委托，北京德恒律师事务所（以 下简称本所）指派律师出席了公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次 股东大会），对本次股东大会的合法性进行见证并出具本《法律意见书》。 为出具本《法律意见书》，本所律师审查了公司提供的《交控科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《交控科技股份有限公司股东大会议事 规则》（以下简称《股东大会议事规则》）、公司董事会为召开本次股东大会所 作出的决议及公告文件、本次股东大会的会议文件、出席会议股东及股东代表的 登记证明等必要的文件和资料。 本所律师得到如下保证 ...

交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688015 证券简称：交控科技 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于新增日常关联交易的议案 7 | | 议案二：关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的 | | 议案 8 | 2 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》以及《交控科技股份有限公司 章程》《交控科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2023 年第二次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人 ...

重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-046 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 20 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 （七）涉及公开征集股东投票权 无 二、 ...

交控科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《交控科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为公司的独立董事，仔细审阅第 三届董事会第十八次会议审议的相关议案后，发表事前认可意见如下： 一、关于新增日常关联交易的议案 根据了解，本议案中预计的日常关联交易属于公司日常关联交易，是正常生 产经营业务，系公司按照公平、公正、公开原则开展，遵循了市场公允价格作为 定价原则，不会损害公司和全体股东的利益，且不会影响公司独立性。公司与关 联方合作研发有利于充分利用各方在相关项目的技术优势，合作遵循自愿、平等、 公平的原则，不会影响公司的正常生产经营活动，不会对公司财务及经营状况产 生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 综上，我们同意《关于新增日常关联交易的议案》，并同意将此议案提交公 司董事会审议，关联董事审议相关议案时需回避表决。 二、关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的议案 根据了解，本次对外投资参股产业投资 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-043 交控科技股份有限公司 关于新增日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次新增日常关联交易及与关联方合 作研发为公司正常经营所必需，上述关联交易是在公平、公正、公允的基础上 进行的，未损害公司利益，未对公司当期的财务状况、经营成果产生重大影 响，未影响公司的独立性，公司不会对上述关联方产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2023 年 12 月 4 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会 第十五次会议，审议通过了《关于新增日常关联交易议案》，出席本次会议的董 事对各关联方与公司预计新增的日常关联交易进行了逐项表决，逐项表决时相 应的关联董事进行了回避表决，非关联董事一致表决通过。 此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将 在股东大会上对相关议案回避表决。 （二）本次日常关联交易 ...

交控科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第三 届董事会第十八次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等法律法规及《交控科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")及《交控科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定， 作为公司的独立董事，仔细审阅第三届董事会第十八次会议相关文件后，发表独 立意见如下： 综上，我们同意关于聘任公司总经理的议案。 一、关于新增日常关联交易的议案 经审阅，独立董事认为：本议案中预计的日常关联交易属于公司日常关联交 易，是正常生产经营业务，系公司按照公平、公正、公开原则开展，遵循了市场 公允价格作为定价原则，不会损害公司和全体股东的利益，且不会影响公司独立 性。公司与关联方合作研发有利于充分利用各方在相关项目的技术优势，合作遵 循自愿、平等、公平的原则，不会影响公司的正常生产经营活动，不会对公司财 务及经营状况产生重大影响。不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会审 议该议案时，关联董事进行了回避表决，表决程序 ...

中信建投证券股份有限公司 关于交控科技股份有限公司新增日常关联交易 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为交控科技股份有限公司（以下简称"公司"、"交控科技"）2020 年度向特定对 象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《科创板上市公司持续监管 办法（试行）》等有关规定，对交控科技新增日常关联交易事项进行了审慎核查， 核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1 的情形，审计委员会同意公司新增日常关联交易，并将该议案提交公司董事会审 议。 此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将 在股东大会上对相关议案回避表决。 | （二）本次日常关联交易预计金额和类别 | | --- | 单位：万元 | 关联交 | | 本次预计 | 占同 类业 | 本年年初至披 露日与关联人 | 上年实际 | 占同类业 | 本次预计金额与上 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

中信建投证券股份有限公司 关于交控科技股份有限公司 投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易 1 （三）关于关联交易和重大资产重组事项的说明 本次对外投资事项为与关联方共同投资，构成关联交易，不构成《上市公司 重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、合作方基本情况介绍 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为交控科技股份有限公司（以下简称"公司"、"交控科技"）2020 年度向特定对 象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《科创板上市公司持续监管 办法（试行）》等有关规定，对交控科技投资北京基石智盈创业投资中心（有限 合伙）暨关联交易事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、交易概述 （一）关联交易的基本情况 为更好地利用资本市场，充分整合利用各方优势资源，通过专业化投资管理 团队，及时把握投资机会，降低投资风险，促进公司战略目标实现，公司拟与北 京基石创业投资管理中心（有限合伙）、北京富丰投资有限责任公司、北京九州 一轨环境科技股份有限公司、北京 ...

交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到董事长兼总经理郜 春海先生的书面辞职报告，为将工作重心集中于公司整体战略规划，郜春海先生 申请辞去公司总经理职务，该辞职报告自送达董事会之日起生效。辞去上述职务 后，郜春海先生仍在公司任职，继续担任公司第三届董事会董事长、董事会战略 委员会主任委员、首席科学家职务，仍为公司的核心技术人员。 郜春海先生担任公司总经理期间恪尽职守、勤勉尽责、表现卓越，为公司的 发展做出了重大贡献，公司及董事会对郜春海先生表示由衷感谢！ 截至本公告披露日，郜春海先生持有公司股份 18,111,793 股，占公司股本 总数的 9.60%，郜春海先生作为公司董事将继续遵守《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上 市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规以 及其所作的相关承诺。 2.关于聘任公司总经理的情况 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-045 交控科技股份有限公司 关于变更公司总经理、董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...