关于交控科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10137 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"讲 之信会计师事务所(特殊普通合伙 DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 关于交控科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10137 号 交控科技股份有限公司全体股东: 我们审计了交控科技股份有限公司(以下简称"交控科技")2023 年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 19 日出具了报告号为信会师报字|2024]第 ZB10135 号的无保留意 见审计报告。 交控科技管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公 告 ...

募集资金情况 - 2021年9月1日公司向特定对象发行26,592,022股A股，募集资金总额7.6亿元，净额7.45亿元[3] - 截至2023年12月31日累计已使用募集资金3.93亿元，2021 - 2023年分别使用7772.71万元、1.7亿元、1.45亿元[4] - 截至2023年12月31日募集资金账户余额1.9亿元，含利息收入2767.12万元，扣除手续费5982.31元，现金管理余额1.16亿元[4] - 2023年公司实际使用募集资金1.45亿元[8] - 2024年3月30日公司将1.9亿元暂时补充流动资金的募集资金全部归还至专用账户[11] 资金使用决策 - 2021年9月22日公司同意使用不超7.45亿元暂时闲置募集资金进行现金管理[12] - 2022年8月26日公司同意使用不超6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理[13] - 2023年8月29日公司同意使用不超4.4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理[14] 资金管理成果 - 截至2023年12月31日公司现金管理余额1.16亿元，滚动购买单位结构性存款28.5亿元已全部赎回[14] - 截止2023年12月31日公司在额度范围内滚动购买单位定期存款共计37500万元且已全部到期[16] - 截止2023年12月31日公司银行协定存款余额为11610.22万元[19] 产品收益情况 - 平安银行北京分行一款保本浮动收益型对公结构性存款实际到账收益135.86万元[16] - 中国光大银行北京西城支行2023年挂钩汇率对公结构性存款定制第二期实际到账收益128.25万元[16] - 恒丰银行北京分行2021 - 2022年单位定期存款实际到账收益135.24万元[18] - 平安银行北京分行协定存款截至2023年12月31日累计利息230.35万元[21] - 恒丰银行北京分行协定存款截至2023年12月31日累计利息126.81万元[21] - 中国光大银行北京西城支行协定存款截至2023年12月31日累计利息209.04万元[21] 项目投入情况 - 2023年度募集资金总额为74,510.93万元，本年度投入14,528.33万元，累计投入39,286.20万元[34] - 自主虚拟编组运行系统建设项目承诺投入38,510.93万元，本年度投入8,445.06万元，累计投入21,811.06万元，投入进度56.64%[34] - 轨道交通孪生系统建设项目承诺投入25,000.00万元，本年度投入4,546.60万元，累计投入12,718.14万元，投入进度50.87%[34] - 面向客户体验的智能维保生态系统建设项目承诺投入11,000.00万元，本年度投入1,536.68万元，累计投入4,757.01万元，投入进度43.25%[34] 项目效益情况 - 面向客户体验的智能维保生态系统建设项目本年度效益未达预期，因处于研发攻关阶段，研发投入增加[36]

终身学习 股票代码:688015.SH 75% 35% 50% 社会责任 暨环境、社会及治理（ESG）报告 2023 年 度 | 关于本报告 | 02 | | --- | --- | | 开篇序言 | 03 | | 走进交控科技 | 04 | | 社会责任暨ESG管理 | 10 | | 专题：聚焦青年人才，搭建共享平台 | 12 | 持续创新 01 为客户持续创造价值 16 | 客户至上 | 18 | | --- | --- | | 卓越工程交付 | 18 | | 致力客户满意 | 20 | | 持续创新 | 22 | | 强健创新内核 | 22 | | 创新驱动发展 | 24 | | 安全为本 | 26 | | 保证产品品质 | 26 | | 落实安全生产 | 28 | 至诚守信 02 保护投资者合法权益 | 尊重规则 | 32 | | --- | --- | | 坚持规范治理 | 32 | | 科学管理制度 | 34 | | 规范内部审计 | 37 | | 至诚守信 | 38 | | 有效信息披露 | 38 | | 积极投关交流 | 39 | | 诚信投资回报 | 40 | | app | | 70 | ...

财务数据 - 公司2023年度合并报表实现归属于母公司股东的净利润为88,987,856.48元，母公司期末可供分配利润为660,163,293.98元[5][5] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），总股本188,680,742股，拟派发现金红利37,736,148.40元（含税）[5][5] - 公司现金分红比例为当年实现归属于母公司股东净利润的42.41%[5][5] - 公司2023年营业收入为1,994,638,550.58元，较上年下降19.17%[14][14] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为88,987,856.48元，较上年下降61.22%[14][14] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为193,414,061.41元，较上年有所增长[15][15] - 公司2023年加权平均净资产收益率为3.62%，比上年下降6.09个百分点[15][15] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为14.11%，较上年增长1.76个百分点[16][16] 公司发展历程 - 公司注册地址历史变更情况包括2009年12月4日设立时为北京市海淀区高粱桥斜街44号一区89号楼13A04室，2021年9月15日变更为北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层101室[12][12] - 公司办公地址为北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层101室，邮政编码为100070[13][13] 业务拓展与市场竞争 - 公司持续推进城市轨道交通信号系统集成领域市场开拓，中标4条新线和3条延长线[20][20] - 公司在手订单金额合计61.92亿元，报告期内完成合同签订新增总金额27.21亿元[20][20] - 公司与中国铁建电气化局集团有限公司中标“成都2023年运营三公司通信委外维保服务项目”，中标金额1.62亿元[21][21] 技术创新与研发投入 - 公司加大对新一代信号系统技术的研发投入，加速实现核心技术迭代升级，确保未来技术领先优势和市场竞争力[22][22] - 公司自主虚拟编组AVCOS系统在工程线路北京11号线实现列车单元高速、小间距追踪运行，并获得工程试运行授权[22][22] - 公司开展基于物理车钩的灵活编组全自动运行编解挂功能的开发，核心关键技术已获得阶段性突破[22][22] 市场份额与竞争优势 - 公司在城市轨道交通行业中具有领跑者和推动者的地位[31][31] - 公司在2023年中标4条新建线路和3条延伸线路，中标金额达15.22亿元，市场占有率排名第三[31][31] - 公司的市场份额在新建线路市场占有率中分别为17%、25%、17%[31][31] 公司治理与社会责任 - 公司严格遵守法律法规，健全公司治理结构，保护股东权益，加强信息披露，建立长期稳定的利润分配政策[197][197] - 公司重视员工权益保护，建立完善的人力资源管理制度，提供多样化的培训和职业发展路径，42名员工持股[198][198] - 公司秉持可持续发展价值观，将节能减排融入日常经营行为，倡导员工节约能源，降低能耗，减少环境碳足迹[179][179]

公司代码：688015 公司简称：交控科技 交控科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 交控科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股派发现金红利 0.20 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-013 交控科技股份有限公司 2023年年度利润分配方案公告 一、利润分配方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，交 控科技股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供分配利润为人民币 660,163,293.98 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以分红派息登记日总股本为 基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 188,680,742 股，以此计算合计拟派发现金红 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-021 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频和网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 23 日(星期二)至 04 月 29 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@bj- tct.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日发布公 司 2023 年度报告，并将于 2024 年 4 月 27 日披露 2024 年第一季度报告，为便 于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度、2024 年第一季度经营成果、 财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 30 日上午 10:00-11:30 举 ...

作为公司的独立董事，本人及直系亲属均未直接或间接持有公司股份，未在 公司担任除独立董事以外的其他职务，未在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东单位任职，与公司及其主要股东不存在可能妨碍进行独立客观判断的 关系。我具有《公司章程》、《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司 独立董事的任职资格，能够在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独 立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概况 交控科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴智勇） 2023 年，本人作为交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范 性文件及《交控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《交 控科技股份有限公司独立董事工作制度》等的相关规定，尽职履行独立董事职责， 谨慎行使公司赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及相关会议，认真审 议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-016 交控科技股份有限公司 关于2024年日常关联交易情况预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计新增的关联交易属于公司日常 关联交易，是正常生产经营业务，是按照公平、公开、公正原则开展，以市场公 允价格作为定价原则，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对关联人形成较 大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （二）本次日常关联交易预计金额和类别 | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交 易类别 | 关联人 | 本次预计 金额 | 占同类业务 比例（%） | 本年年初至 披露日与关 联人累计已 发生的交易 | 上年实际 发生金额 | 占同类业 务比例 （％） | 本次预计金额与上年实 际发生金额差异较大的 原因 | | | | | | 金额 | | ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-012 交控科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日以现场结 合通讯的方式在公司会议室召开第三届监事会第十八次会议。本次会议的通知已 于 2024 年 4 月 8 日通过电子邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由赵丹娟 女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集和召开符 合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由公司监事会主席赵丹娟女士主持，经与会监事审议，作出如下决 议： (一)关于 2023 年度总经理工作报告的议案 表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 (二)关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案 监事会认为：公 ...