公司人事变动 - 核心技术人员肖骁因个人原因离职 已完成工作交接且不再担任任何职务 [1][1] - 公司为交控科技股份有限公司 股票代码SH 688015 当前收盘价24.61元 [1] 公司财务与业务构成 - 公司2024年1至12月份营业收入几乎全部来自铁路和船舶和航空航天和其他运输设备制造业 占比99.77% [1] - 其他业务收入占比仅为0.23% [1] - 公司当前市值为46亿元 [1]

公司财务影响 - 公司计提资产减值准备将减少2025年第三季度合并报表利润总额1776.86万元 [1] - 截至发稿公司市值为46亿元 [1] 公司业务构成 - 2024年1至12月份公司营业收入构成为铁路和船舶和航空航天和其他运输设备制造业占比99.77% [1] - 2024年1至12月份公司营业收入构成为其他业务占比0.23% [1]

财务数据关键指标变化：收入与利润 - 第三季度营业收入为5.38亿元人民币，同比增长9.55%[3] - 年初至报告期末营业收入为14.90亿元人民币，同比增长8.95%[3] - 2025年前三季度营业总收入为14.90亿元，同比增长8.95%[18] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为3407.86万元人民币，同比大幅增长255.83%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为8501.51万元人民币，同比大幅增长178.40%[3] - 2025年前三季度归属于母公司股东的净利润为0.85亿元，同比增长178.45%[19] - 第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3071.14万元人民币，同比巨幅增长8443.86%[3] - 第三季度利润总额为6004.84万元人民币，同比增长395.62%[3] - 2025年前三季度基本每股收益为0.45元/股，上年同期为0.16元/股[20] 成本和费用 - 第三季度研发投入为8204.16万元人民币，同比增长40.18%，占营业收入比例15.25%[4] - 年初至报告期末研发投入为1.996亿元人民币，同比增长16.55%[4] - 2025年前三季度研发费用为1.996亿元，同比增长16.55%[18] - 2025年前三季度信用减值损失为-0.567亿元，上年同期为-0.313亿元[19] 现金流量表现 - 第三季度经营活动产生的现金流量净额为-4926.93万元人民币，同比下降123.25%[3] - 经营活动现金流入小计为14.50亿元，同比增长2.7%[22] - 经营活动现金流出小计为18.30亿元，同比增长20.0%[22] - 经营活动产生的现金流量净额为-3.80亿元，较去年同期的-1.14亿元恶化234.2%[22] - 销售商品、提供劳务收到的现金为13.14亿元，同比下降3.2%[22] - 购买商品、接受劳务支付的现金为11.45亿元，同比大幅增长42.3%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为0.20亿元，去年同期为-1.62亿元，实现由负转正[23] - 投资支付的现金为3.76亿元，同比大幅增长421.5%[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为-0.98亿元，去年同期为-0.89亿元[23] - 现金及现金等价物净增加额为-4.58亿元，去年同期为-3.65亿元[24] - 期末现金及现金等价物余额为9.98亿元，较期初下降31.5%[24] 资产与负债状况 - 截至2025年9月30日，公司货币资金为10.24亿元，较2024年末的15.30亿元减少5.05亿元[13] - 截至2025年9月30日，公司应收账款为21.45亿元，较2024年末的14.75亿元增加6.70亿元[13] - 截至2025年9月30日，公司存货为8.52亿元，较2024年末的8.30亿元略有增加[14] - 截至2025年9月30日，公司流动资产合计为48.87亿元，非流动资产合计为14.90亿元[13][14] - 报告期末总资产为63.77亿元人民币，较上年度末增长2.75%[4] - 截至2025年9月30日，公司资产总计为63.77亿元，较2024年末的62.06亿元有所增长[14] - 截至报告期末，合同负债为12.48亿元，较期初增长48.78%[15] - 截至报告期末，应付票据为1.298亿元，较期初下降38.19%[15] - 截至报告期末，应付职工薪酬为0.506亿元，较期初下降62.19%[15] 股东权益与股东情况 - 截至报告期末，未分配利润为8.406亿元，较期初增长5.21%[16] - 截至报告期末，少数股东权益为1.980亿元，较期初增长10.59%[16] - 报告期末普通股股东总数为8,022名[11] - 第一大股东北京市基础设施投资有限公司持股31,978,822股，占总股本16.95%[11] - 第二大股东郜春海持股18,111,793股，占总股本9.60%[11] - 第三大股东北京交大资产经营有限公司持股17,544,857股，占总股本9.30%[11] - 前10名股东及前10名无限售股东均未参与融资融券及转融通业务[12]

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会审查、董事会审议、股东会批准[3] - 近三年不得受证券期货业务相关行政处罚[5] - 聘期一年可续聘[9] - 可采用竞争性谈判等方式[7] 相关期限规定 - 文件保存至少10年[10] - 更换应在第四季度结束前完成选聘[12] - 解聘或不续聘提前30天通知[13] 监督与违规处理 - 审计委员会监督检查，结果纳入年度评价[15] - 选聘违规可处分责任人，严重违规不再选聘[16] 其他情况 - 公司存在未按时提交审计报告、未履行诚信保密义务情况[19]

报告披露时间 - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露[11] - 半年度报告需在上半年结束之日起2个月内披露[11] - 季度报告需在前3个月、9个月结束之日起1个月内披露[11] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12] - 半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[13] 财务信息审核 - 定期报告中的财务信息需经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[14] 业绩预告情形 - 预计年度经营业绩和财务状况出现净利润为负值等4种情形之一，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[15] - 净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上需进行业绩预告[15] - 扣除特定收入后的营业收入低于1亿元，且利润总额等孰低者为负值需进行业绩预告[15] - 因《上市规则》情形股票被实施退市风险警示，应在会计年度结束1个月内预告全年多项财务指标[16] 报告更正与披露 - 定期报告披露前，业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度达10%以上，应及时披露更正公告[18] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，需披露多项文件[18] - 定期报告存在差错或虚假记载，应按规定及时披露[19] 重大事项披露 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需披露[23] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况发生较大变化需披露[23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[23] - 发生超过上年末净资产10%的重大损失需披露[25] - 新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%需披露[25] - 放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%需披露[25] - 年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上，或净利润为负值，应披露业绩下滑或亏损原因等信息[32] - 营业用主要资产被查封等超过总资产的30%，需及时披露情况及影响[34] - 除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员无法正常履职达或预计达3个月以上，需及时披露[35] - 筹划重大事件存在不确定，最迟应在形成最终决议等时对外披露[27] - 开展新业务或进行重大交易，应披露原因、准备情况、行业情况等信息[31] - 涉及公司收购、合并等致股本等重大变化，信息披露义务人应披露权益变动情况[28] 其他披露要求 - 应在年度报告披露当期研发支出金额及占销售收入的比例等行业信息[30] - 应在年度报告识别并披露可能影响核心竞争力等的风险因素[33] - 发生重大风险事项，应及时披露对核心竞争力和持续经营能力的影响[34] - 出现重大事故或负面事件，应及时披露具体情况及影响[34] 信息提供与配合 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化等需告知公司并配合披露[49] - 向特定对象发行股票时，控股股东等应提供信息配合披露[61] - 董事等持股5%以上相关人员应报送关联人名单及关系说明[50] - 通过委托等持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[63] - 信息披露义务人需向聘用机构提供真实准确资料[64] 信息披露管理 - 董事长是信息披露第一责任人[46] - 董事会秘书负责公司信息披露事务[46] - 财务信息披露前执行内控规定确保真实准确[53] - 董事等接触披露信息人员负有保密义务[57] - 应建立内幕信息管理制度，控制知情人范围[57] - 与机构和个人沟通不得提供内幕信息[57] - 其他部门对外披露信息有时间和内容要求[58] 文件保存与制度 - 信息披露相关文件资料应在两个工作日内归档，保存不少于十年[55] - 解聘会计师事务所应通知并披露原因及陈述意见[51][52] - 因工作失职致信息披露失误给公司带来损失，责任人将受处分并可能被追究法律责任[60] - 各部门等未及时准确报告或泄漏重大信息，相关责任人将受处分并可能被追究法律责任[60] - 董事等对信息披露的真实性等负责[60] - 董事长等对临时报告和财务会计报告披露承担主要责任[60] - 本制度未尽事宜按相关规定执行，不一致时以规定为准[62] - 本制度由董事会制订、修改、解释，审议通过之日起生效[62]

交易审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况由董事会审议[5][6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况，董事会审议后提交股东会审议[6] - 购买或出售资产连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%，提交股东会审议并经三分之二以上表决权通过[8] 交易计算原则 - 分期实施交易以交易总额适用审议标准[7] - 与同一交易方同时发生反向交易按单向金额适用规定[7] - 同一类别且与标的相关交易按12个月累计计算适用规定[7] 交易文件要求 - 交易标的为股权达标准应提供财务报告审计报告，非现金资产应提供评估报告[8] 其他决策权限 - 除需提交股东会或董事会审议的交易，其余由总经理办公会批准[8] - 关联交易决策权限依据《关联交易管理制度》执行[9] - 公司设立分公司由董事会审议批准[10]

人员变动 - 董事辞任自通知收到日生效，高管辞职自董事会收到报告生效，2个交易日披露情况[6] - 董事辞任，公司60日内完成补选[7] 股份转让 - 董高任职期内每年转让股份不超所持总数25%[12] - 董高持股不超1000股可一次全转[12] - 董高离职半年内不得转让股份[12] 追责复核 - 离职董高对追责决定有异议，15日内向审计委员会申请复核[15] 任职限制 - 因犯罪刑罚执行期满未逾5年或缓刑期满未逾2年不能任董高[4] - 担任破产清算等职务负有个人责任，未逾3年不能任董高[4] - 担任违法被吊销执照公司法定代表人负有个人责任，未逾3年不能任董高[4]

投资决策标准 - 重大投资经股东会审议标准：资产总额占最近一期经审计总资产 50%以上；成交金额占公司市值 50%以上等[13] - 重大投资经董事会审议标准：资产总额占最近一期经审计总资产 10%以上；成交金额占公司市值 10%以上等[14] - 重大投资由总经理办公会审批标准：资产总额低于最近一期经审计总资产 10%；成交金额占公司市值 10%以下等[15] - “购买或出售资产”交易 12 个月内累计资产总额或成交金额超最近一期经审计总资产 30%，需股东会审议并 2/3 以上表决权通过[16] 投资决策流程 - 公司投资决策机构为股东会、董事会及总经理办公会，各自在权限范围内决策[9] - 董事会战略委员会负责统筹、协调和组织重大投资项目分析研究，提供决策建议[9] - 公司总经理为投资项目实施主要责任人，负责计划、组织、监控并汇报进展[10] - 公司财务部为投资项目财务管理部门，负责财务评估、筹资建议和出资手续办理[11] - 公司董事会办公室负责投资项目信息披露[11] 投资项目要求 - 投资标的为股权达股东会审议标准，需提供最近一年又一期财务报告审计报告；非现金资产需提供评估报告[16] - 投资项目需获授权批准文件及经审批的投资预算方案等资料[22] - 重大投资项目可单独聘请专家或中介机构进行可行性分析论证[19] 投资处置情形 - 公司处置投资项目的九种情形，如企业经营期限届满等[22][25] 投资财务管理 - 公司财务部对投资活动进行完整会计记录和详尽核算[24] - 公司按月取得控股子公司财务报告以合并报表和分析[24] - 子公司定期向公司财务部提供资金及财务情况书面报告[24] - 公司定期取得参股公司财务报告以评估投资安全状况[24] 投资资产管理 - 公司对投资资产进行定期盘点或与委托保管机构核对[26] 信息披露 - 公司按规定履行投资项目信息披露义务[28] 办法规定 - 本办法由董事会制订、修改和解释，经股东会审议通过生效[33]

交控科技股份有限公司 投资者关系管理工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步加强交控科技股份有限公司（以下简称公司）与投资者 和潜在投资者（以下合称投资者）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同， 促使公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规范运 作，完善公司治理结构，提升公司投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最 大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管第1号-规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者 ...

股份转让限制 - 公司董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[5] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[5] - 核心技术人员自上市日起12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份[10] - 核心技术人员首发前股份限售期满4年内，每年转让不得超上市时所持总数25%，减持比例可累积[10] 股票买卖限制 - 公司董事和高管在年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[7] - 公司董事和高管违规6个月内买卖股票，收益归公司，董事会应收回[8] - 董事或高管将所持公司股票买入后6个月内卖出，或卖出后6个月内又买入，董事会按规定收回所得收益[24] 权益股份增持限制 - 拥有权益股份达或超30%但未达50%，一年后每12个月内增持不超已发行股份2%[15] - 相关股东增持前持股比例在30%至50%，增持计划实施期限不超12个月且首次与后续增持比例合计不超2%[19] - 持股比例在50%以上股东通过集中竞价增持，累计增持达2%当日起至公告日不得再增持[20] 信息申报与公告 - 新任董事和高管在任职事项通过后二个交易日内应申报个人信息[12] - 公司董事和高管股份变动应自事实发生之日起二个交易日内公告[13] - 原定增持计划期限过半，实际增持数量或金额未过半或未达区间下限50%，应公告说明原因[19] 其他规定 - 公司董事、高管、持股5%以上股东，不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易[13] - 本制度自2025年10月经董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[27]