（一）机构信息 1.基本信息 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人刘维。 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2024 年度财务 审计机构及内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚会计师事务所 2024 年审计过程 中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，容诚会计师事务所资质等方面合规 有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 3.业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2023 年度收入总额为 287,224.60 万元， ...

审计会议情况 - 2024年审计委员会召开4次会议，委员均亲自出席[2] - 各次会议审核多项议案，如财务报告、人事任免等[2][3] 审计工作成果 - 关注内部审计规范性，未发现重大问题[4] - 认为容诚会计师事务所尽责，报告真实准确[5] - 审阅财务报告，认为能反映经营与财务情况[5] 公司治理 - 建立完善治理结构和制度，各层级规范运作[5]

财务表现 - 2024年营业收入4.74亿元 同比下降64.61% [1] - 归属于上市公司股东的净亏损11.03亿元 较去年同期净亏损8453.6万元显著扩大 [1] 利润分配方案 - 不派发现金红利 不送红股 不以公积金转增股本 [1] - 未分配利润全部结转至下一期分配 [1]

财务表现 - 2025年第一季度营业收入1.91亿元 同比下降28.44% [1] - 2025年第一季度净利润1079.93万元 同比下降10.37% [1]

融资情况 - 2023年1月9日收到向特定对象发行A股股票注册申请批复[2] - 发行16401479股，每股58.11元，募资953089944.69元[2] - 扣除费用后，募资净额939998210.25元[2] 资金监管 - 2025年4月新增募集资金专项账户并签三方监管协议[3][4] - 专户用于智能换电设备生产建设项目[6] - 支取超5000万且达净额20%时银行通知保荐机构[8]

股东大会安排 - 2025年3月26日决定4月15日召开第二次临时股东大会[1] - 3月28日公告通知，4月9日刊载资料[2] - 网络投票时间4月15日9:15 - 15:00，现场会议14:30在苏州召开[2][3] 股权信息 - 股权登记日为2025年4月7日，总股本175,878,324股，有表决权股份170,458,980股[4] 审议议案 - 审议《关于<公司第三期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等3项议案[6] 投票情况 - 56名股东出席，代表有表决权股份1,949,858股，占比1.14%[8] - 4月15日15时网络表决结束[9][12] 决议结果 - 股东大会召集、召开等符合规定，决议合法有效[11]

会议信息 - 股东大会于2025年4月15日在苏州召开[3] - 出席股东和代理人56人，表决权占比1.1439%[3] 股权情况 - 截至登记日总股本175,878,324股，回购账户5,419,344股无表决权[3] 议案表决 - 三项员工持股相关议案同意票占比81.8153%[5] - 5%以下股东三项议案同意票占比80.0396%[8] 人员出席 - 7名董事5人出席，2人因工作未出席[6] - 3名监事全部出席，董秘出席会议[6] 决议效力 - 律师事务所认为股东大会决议合法有效[9]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会现场会议4月15日14:30在苏州工业园区召开[9] - 网络投票4月15日进行，交易系统和互联网投票时间不同[9] - 会议审议三项员工持股计划相关议案[3] 员工持股计划授权 - 董事会提请授权办理第三期员工持股计划相关事宜[16] - 授权涵盖设立、变更、参与再融资等多项事项[16] - 授权自通过至计划实施完毕有效[17]

股权冻结 - 2025年2月6日，蔡昌蔚所持控股股东及一致行动人股权被司法冻结[2] - 2025年2月19日，蔡昌蔚所持瀚川智能0.34%股份被司法冻结[3] - 2025年3月24日，法院裁定解除蔡昌蔚部分股权司法冻结[3] - 2025年2月，蔡昌蔚累计被冻结股份占总股本18.0292%[5] - 截至核查日，蔡昌蔚间接持股17.6892%已解冻[5] - 蔡昌蔚直接持股0.34%未解冻，占全部冻结1.89%[5] - 2025年3月20日，瀚川投资2,941,177股被冻结，占总股本1.67%[7][8] - 瀚川投资累计被冻结股份占总股本3.16%[9] 股权质押 - 2023年7月，蔡昌蔚质押瀚川投资52.43%股权[6] - 截至核查日，蔡昌蔚累计出质间接持股14.64%[6] - 瀚川投资累计被质押股份占总股本7.47%[9] 其他情况 - 刘爱琼申请冻结蔡昌蔚4000万元资产[15] - 瀚川投资以股担保致冻结，蔡昌蔚名下资产已解冻[11] - 本次担保无新增诉讼，暂不影响日常经营[12] - 纠纷不利公司可能面临控制权风险[15]

文章核心观点 苏州瀚川智能科技股份有限公司发布召开2025年第二次临时股东大会的通知，涵盖会议基本情况、审议事项、投票注意事项、出席对象、登记方法及其他事项等内容 [1] 召开会议的基本情况 - 股东大会召开日期为2025年4月15日，采用现场投票和网络投票相结合的方式 [1] - 现场会议于2025年4月15日14点30分在江苏省苏州市工业园区听涛路32号会议室召开 [1] - 网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统，起止时间为2025年4月15日，交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00 [1] - 涉及融资融券等业务账户及沪股通投资者投票按相关规定执行，不涉及公开征集股东投票权 [2] 会议审议事项 - 审议《关于公司<第三期员工持股计划草案>及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期员工持股计划相关事宜的议案》 [2] - 议案已通过第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议审议，具体内容见相关公告，公司将登载会议资料 [2][3] - 应回避表决的关联股东有蔡昌蔚、苏州瀚川投资管理有限公司等 [3] 股东大会投票注意事项 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台投票，首次登陆互联网投票平台需完成股东身份认证 [4] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准，股东对所有议案表决完毕才能提交 [4] 会议出席对象 - 股权登记日2025年4月7日下午收市时登记在册的A股股东有权出席，可委托代理人参加 [4] - 公司董事、监事和高级管理人员、聘请的律师及其他人员也可出席 [4] 会议登记方法 - 符合要求的股东持本人身份证及股东账户卡，委托代理人持相关文件于2025年4月14日（8:30 - 12:00、13:30 - 17:30）办理登记，出席会议时携带原件 [4] - 登记地点为江苏省苏州市工业园区听涛路32号苏州瀚川智能科技股份有限公司三楼董事会办公室 [5] - 登记方式包括现场、来信或传真，不接受电话登记 [5] 其他事项 - 会议通信地址为江苏省苏州市工业园区听涛路32号，邮编215126，电话0512 - 62819001 - 60163，传真号0512 - 65951931，邮箱IRM@harmontronics.com，联系人洪雨霏 [5] - 股东大会会期半天，现场会议出席者食宿及交通费自理，参会股东提前半小时到达会议现场签到 [5][6]