RSM 容诚 审计报告 苏州瀚川智能科技股份有限公司 容诚审字|2024|215Z0246 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ag.gov.co）"进行套服务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///acmof.gov.co）"进行套服务 宏 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | | 6 | 母公司资产负债表 | 5 | | 7 | 母公司利润表 | 6 | | 8 | 母公司现金流量表 | 7 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 8 | | 10 | 财务报表附注 | 9 - 141 | 审计报告 容诚审字[2024]2157.0 苏州瀚川智能科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了苏州瀚川智能科技股份有限公司(以下简称瀚川智能 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 苏州瀚川智能科技股份有限公司 容诚审字[2024]215Z0271 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24CZTH 容诚会计 内部控制审计报告 容诚审字[2024]215Z0271 号 苏州瀚川智能科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是瀚川 智能公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 22 日下午 2 时以现场表决和通讯 方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 12 日以邮件方式送达公司 全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会 议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川 智能科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-018 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 经与会监事认真审议，一致通过以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和 有关法律、法规的要求，遵守诚信原则，从切实维护公司利益和全体股东权益出 发，认真履行监督职 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 章 程 二零二四年四月 | | | | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 | 份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 董 | 事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 | 34 | | 第一节 监 | 事 | 34 | | 第二节 | 监事会 | 35 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏州瀚 川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的持续督导机构和 2022 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对瀚川智能开展外汇套期保值业务的事项进行 了核查，具体情况如下： 一、开展外汇套期保值业务的必要性 随着公司海外业务不断拓展，外汇收支规模不断增长，公司境外业务主要采 用美元、欧元等外币结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经 营业绩造成一定影响，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业 绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟使用自有 资金与银行开展套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础， 以规范和防范汇率风险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，苏州瀚 川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 公司于 2024 年 2 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关 于年度审计机构变更签字注册会计师及项目质量控制复核人的公告》（公告编号： 2024-006），由于容诚内部工作调整，签字注册会计师变更为支彩琴女士（项目 合伙人）、马云峰先生、范智文先生，质量控制复核人变更为闫钢军先生。 1 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，公司董事会审计委员 会对会计师事务所履行监督职责的情况如下： 公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状 况、独 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 1 苏州瀚川智能科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事李言先生、贺超先生、王必成先生的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李言先生、贺超先生、王必成先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-012 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度利润分 配预案为：拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2023 年度拟不进行利润分配的原因：主要原因为 2023 年度实现归属于 上市公司股东的净利润为负，同时公司结合所处行业特点、发展阶段及经营模式， 并基于当前宏观经济环境、公司主营业务的发展现状、支持公司必要的战略发展 需求等进行综合判断，公司拟定 2023 年度不实施额外利润分配。另外公司 2023 年度以现金为对价，采用集中竞价方式实施了股份回购，回购金额为 12,723.45 万元，已满足上市公司关于利润分配政策的相关规定。 本次利润分配预案已经公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第 二次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案内容 （一）公司 2 ...

财务表现 - 公司2023年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为-8,453.60万元[5] - 公司2023年度以现金为对价，采用集中竞价方式实施了股份回购，回购金额为12,723.45万元[5] - 公司2023年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，所余未分配利润全部结转至下一期分配[5] - 公司2023年年度股东大会需审议通过利润分配预案[5] - 公司2023年营业收入达到133.94亿元，同比增长17.21%[30] - 归属于上市公司股东的净利润为-8.45亿元，同比下降214.99%[30] - 公司2023年第一季度营业收入为1.82亿元人民币，净利润为-4,285.01万元人民币[31] - 公司2023年第二季度营业收入为5.32亿元人民币，净利润为8,811.87万元人民币[31] - 公司2023年第三季度营业收入为4.90亿元人民币，净利润为-2,782.43万元人民币[31] - 公司2023年第四季度营业收入为1.35亿元人民币，净利润为-10,197.34万元人民币[31] - 公司2023年全年实现营业收入为13.39亿元人民币，同比增长17.21%，净利润为-8.45亿元人民币，综合毛利率为20.15%[34] - 公司全年海外业务实现营业收入24,429.48万元，同比增长6.89%[35] - 公司海外业务收入毛利率为47.76%[35] - 公司2023年非经常性损益项目包括非流动性资产处置损益、政府补助等，金额分别为-356.80万元、15,168.17万元[32] - 公司2023年其他符合非经常性损益定义的损益项目净额为40,870.14万元人民币[33] - 公司2023年采用公允价值计量的项目中，其他非流动金融资产当期变动为22,480.47万元人民币[34] 业务拓展 - 公司已完成换电站与充电桩的产品搭建，可适配各类乘用车与商用车车型[36] - 公司获得了砖换电论坛颁发的“2023年度换电行业年度最佳换电技术奖”[36] - 公司与宁德时代、协鑫能科、吉利集团等客户保持良好合作，成功拓展终端商用车、终端乘用车等客户业务[36] - 公司已形成大圆柱电池组装、小圆柱电池组装和化成分容三大产品线[36] - 公司与锂电池龙头企业欣旺达、亿纬锂能等全球知名厂商保持长期稳定的合作关系[36] - 公司工业零组件业务持续探索，全年实现营业收入7,443.42万元[36] 技术创新 - 公司2023年研发投入达到10,665.59万元，同比增长54.63%，占营业收入的比例为7.96%[37] - 公司新增申请专利188项，其中发明专利50项，新获得授权专利158项，通过专利布局建立深厚的技术壁垒和市场壁垒[37] - 公司完成了“ERP-SAP”二期系统、EHR系统、BI看板系统及ECS 费控系统”的上线工作，基本建立了核心业务和财务的一体化管理平台[39] - 公司主要产品应用于汽车智能制造、锂电池智能制造、充换电智能制造等领域[42] - 公司在汽车智能制造装备领域拥有丰富的智能制造装备项目实施经验[42] - 公司的汽车智能制造装备产品线包括插针机自动化解决方案、高速传输线束自动化解决方案等[42] - 公司的板端连接器自动化产线具有高速插针，插针速度≥8次/秒等特点[47][48] - 公司的线端连接器自动化产线具有标准化、模块化设计，可兼容多种料号等特点[49][50] - 公司的智能电池传感器自动化产线具有大电流测试（400A），测试精度高达0.01%等特点[53] 市场前景 - 智能制造融合了通信、大数据、云计算、人工智能等技术，推动制造业高质量发展迈上新台阶[102] - 汽车电子在整车成本中的占比有望达到60%，汽车电子市场规模稳步增长，年均增速为12.62%[102] - 4680型电池的性能优势显著，已达到量产标准，头部电池厂商密集加码布局4680电池项目[102] - 头部动力电池厂商大规模加码布局4680电池项目，储能是能源转型催生出的万亿级新赛道[103] - 新型储能发展实施方案明确提出新型储能由商业化初期步入规模化发展阶段，具备大规模商业化应用条件[103] - 2023年中国储能新增并网项目规模达22.8GW/49.1GWh，是2022年新增装机的近3倍[103]

重要内容提示： 被担保人名称：苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"瀚 川智能"）全资子公司苏州鑫伟捷精密科技有限公司、苏州瀚腾新能源科技有限 公司、苏州瀚能智能装备有限公司、控股子公司苏州博睿汽车电器有限公司以及 未来新设立的全资子公司。 本次担保金额：公司预计 2024 年度为全资子公司及控股子公司提供担保 额度合计不超过等值人民币 15 亿元，截至本公告披露日，公司已实际提供的担 保余额为人民币 35,000 万元。 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-013 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于公司及子公司申请综合授信及为子公司 提供担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 本次担保是否有反担保：否，本次担保对象为公司合并范围内子公司，风 险可控。 本次担保事项尚需经股东大会审议。 一、授信及担保情况概述 （一）授信及担保基本情况 为满足公司及全资子公司、控股子公司及未来新设立的全资子公司的日常经 营和业务发展需求，公司及上述子公司根据目前经济环境及 ...