第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按照 相关法律、法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关 注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董事 应当主动履行职责，维护公司整体利益。 深圳市鼎阳科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害。根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件和和本公司章程等有关规定，制定本制度。 （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）领 导人员的产生机制，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，以及参照《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》等规范性文件的规定，制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员会下设提 名工作组，专门负责提供公司有关拟被提名人员的有关资料，负责筹备提名委员会 会议并负责提出提名方案。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 委员会组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第五条 董事长、占董事会总人数二分之一以上的董事均有权提名委员候选 人。委员经由全体董事的过半数通过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委 员在董事会会议结束后 ...

证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 公告编号：2023-050 深圳市鼎阳科技股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次会议 于 2023 年 11 月 24 日（星期五）在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议通 知已于 2023 年 11 月 21 日通过邮件或电话的方式送达各位董事。本次会议应出 席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 会议由董事长秦轲主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》 的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于投资设立鼎阳科技（马）有限公司的议案》 设立马来西亚全资子公司是基于公司未来发展规划，能够促进公司战略发展， 进一步完善产能布局、扩大业务规模，有利于提升公司整体抗风险能力。马来西 亚全资子公司的成立，通过购置先进生产设备进一步扩大数字示波器、波形和信 号发生器、频谱分析仪和电源 ...

证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 公告编号：2023-053 深圳市鼎阳科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 13 日 16 点 00 分 召开地点：深圳市宝安区新安街道兴东社区安通达工业园 1 栋 2 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 13 日 至 2023 年 12 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会 ...

证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 公告编号：2023-054 深圳市鼎阳科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 1,589,335 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次股票上市流通总数为 1,589,335 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 1 日。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3099 号）核准同意，公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 26,666,700 股，并于 2021 年 12 月 1 日在上海 证券交易所科创板上市交易。本次首次公开发行股票完成后，公司总股本为 106,666,700 股，其中有流通限制或限售安排的股票 ...

关联交易决策 - 与关联自然人单笔交易低于30万元、与关联法人单笔交易低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产值的0.1%，由总经理决定（公司提供担保除外）[12] - 与关联自然人单笔交易30万元以上、与关联法人单笔交易300万元以上且占公司最近一期经审计净资产值的0.1%以上，由总经理提交董事会审议[13] - 与关联人关联交易总额3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值1%以上，需提供评估或审计报告，由董事会提交股东大会审议[13] 报告有效期 - 经审计的财务报告截止日距审计报告使用日不得超过6个月，评估报告的评估基准日距评估报告使用日不得超过1年[13] 关联交易披露 - 与关联自然人交易（公司提供担保除外）金额30万元以上应及时披露[19] - 与关联法人交易金额超过300万元，且占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上应及时披露[19] - 与关联人交易（公司提供担保除外）占公司最近一期经审计的总资产或市值1%以上，且金额超过3000万元，应及时披露、评估或审计并提交股东大会审议[19] 日常关联交易 - 可按类别预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行审议和披露程序[20] - 年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[20] - 与关联人日常关联交易协议超3年，每3年重新履行审议和披露义务[20] 免审议和披露情况 - 一方现金认购另一方公开发行证券等可免关联交易审议和披露[20] - 一方作为承销团成员承销另一方公开发行证券等可免关联交易审议和披露[20] - 一方依据另一方股东大会决议领取股息等可免关联交易审议和披露[20] - 公司单方面获利益交易可免关联交易审议和披露[20] - 关联交易定价为国家规定可免关联交易审议和披露[20] - 关联人向公司提供资金符合条件可免关联交易审议和披露[20] 制度生效与解释 - 本制度自股东大会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[23]

证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 公告编号：2023-049 深圳市鼎阳科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 16 日(星期四)下午 16:00-17:00 会议召开地点： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 董事长、总经理：秦轲 董事会秘书、财务总监：刘厚军 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 09 日(星期四)至 11 月 15 日(星期三)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zqb@siglent.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 26 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 ...

法律案件进展 - 2022年10 - 11月公司发起5起侵害专利权纠纷案件[3] - 2022年12月针对5项专利权提无效宣告请求[3] - 近日两件审查决定，一全部无效一部分无效[4] 影响与态度 - 无效宣告不影响经营和利润[2][5] - 公司将维权并保留追责权利[5]

财务表现 - 公司2023年第三季度营业收入为114,527,142.00元，同比增长10.91%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为35,614,311.52元，同比增长-19.06%[4] - 公司2023年1-9月营业收入同比增长30.76%，归属于上市公司股东的净利润同比增长18.40%[5] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.23元，同比下降14.81%[5] - 公司2023年第三季度加权平均净资产收益率为2.38%，较去年同期下降0.61%[5] - 公司2023年1-9月研发投入合计为20,813,962.39元，同比增长53.71%[5] - 2023年前三季度营业总收入为349.41亿元，较去年同期增长30.7%[18] - 营业总成本为227.95亿元，较去年同期增长38.4%[18] - 2023年前三季度净利润为119.02亿元，较去年同期增长18.8%[19] - 公司每股基本收益为0.75元[20] - 2023年第三季度公司营业利润为130,808,401.25元，较去年同期增长4.0%[25] 产品销售 - 高端产品销售收入同比增长59.81%，高端产品占比提升至20.98%[6] - 射频微波类产品市场空间大、增速快，公司该类产品矩阵完善，1-9月公司境内射频微波类产品同比增长76.36%[7] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为4,537股东，前十名股东持股情况中，秦轲持股数量为35,527,113股，持股比例为22.32%[10] - 前10名无限售条件股东持股情况中，汤勇军持有人民币普通股3,904,544股，中国银行－易方达积极成长证券投资基金持有人民币普通股3,881,243股[11] - 国信资本有限责任公司获得的限售股份为1,066,668股，截止报告期末，借出79,700股，借出部分体现为无限售条件流通股[12] - 北京源峰私募基金管理合伙企业持有公司1,946,014股，深圳市新思哲投资管理有限公司持有公司1,137,681股[13] 资产负债情况 - 公司流动资产合计为1,550,376,875.50元，其中应收账款为96,736,888.20元，存货为205,226,840.41元[16] - 公司负债合计为8439.73亿元，较去年同期增长12.7%[17] - 现金及现金等价物净增加额为-71,773,261.40元，较上年同期减少79.1%[22] - 流动资产合计为1,553,266,156.85元，较上年同期增长0.8%[23] - 非流动资产合计为51,750,045.18元，较上年同期增长16.1%[23] 现金流量 - 经营活动现金流入小计为416,175,206.30元，较上年同期增长39.9%[21] - 经营活动现金流出小计为388,173,108.16元，较上年同期增长40.4%[21] - 投资活动现金流入小计为946,245.33元，较上年同期增长127,625.4%[21] - 投资活动现金流出小计为16,576,821.62元，较上年同期增长42.3%[21] - 筹资活动现金流入小计为8,079,070.80元，较上年同期增长100%[22] - 筹资活动现金流出小计为96,248,634.41元，较上年同期增长76.6%[22] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为4,024,780.36元[22] - 2023年前三季度公司现金及现金等价物净增加额为-70,132,902.54元[27] - 经营活动产生的现金流量净额为29,119,449.46元，较去年同期增长7.1%[26]

关于调整公司第二届董事会审计委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召 开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司第二届董事会审计委员 会成员的议案》。现将有关情况公告如下： 为了保证公司董事会审计委员会规范运作，根据中国证券监督管理委员会颁 布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）的有关规定，"审 计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当 过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人"。董事会同意调整第二届董 事会审计委员会成员，同意选举非独立董事马兴望先生为第二届董事会审计委员 会委员，公司董事、副总经理邵海涛先生不再担任审计委员会委员。具体调整如 下： 调整前的审计委员会成员：莫少霞女士（主任委员，召集人，独立董事）、 习友宝先生（委员、独立董事）和邵海涛先生（委员、非独立董事、高级管理人 员）。 证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 ...