会议信息 - 普元信息第四届董事会第二十三次会议于2024年4月25日召开[2] - 董事会同意于2024年5月24日召开公司2023年年度股东大会[45] 议案审议 - 2023年度多项报告及议案审议通过，表决均为7票同意[3][6][8][10][11][12][13][14][15][17][18][20][22][23][25] - 《2023年度董事会工作报告》等多项议案尚需提交公司股东大会审议[3][6][12][14][15][17][25] 分红派息 - 公司拟以总股本扣减回购专用证券账户股份为基数派发现金红利，每10股派1元（含税）[16] - 截至2024年3月31日，公司总股本95400000股，回购专用证券账户股份总数3582387股[16] - 合计拟派发现金红利总额为9181761.30元（含税）[16] 资金使用 - 公司拟使用5859.86万元剩余超募资金永久补充流动资金，12个月内累计使用不超30%[27] - 公司拟使用最高不超5亿元自有资金进行现金管理，期限至下一年相关会议召开[29] 股票处理 - 董事会同意作废2021 - 2023年部分已授予但尚未归属的限制性股票[31] 激励计划 - 《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》需提交股东大会审议[39] - 董事会提请股东大会授权办理2024年限制性股票激励计划相关事宜[41][42][43][44] 其他 - 董事会同意继续聘请众华会计师事务所为公司审计机构，聘期一年[24]

业绩总结 - 2019年首次公开发行2385万股，每股发行价26.9元，募集资金总额6.41565亿元，净额5.8455053832亿元[2] - 2023年度使用募集资金7500万元，理财收益和利息净额263.18万元[2] - 截至2023年底累计使用5.523149亿元，节余2023.84万元永久补充流动资金，收益净额3597.46万元，余额134.45万元[2] 募投项目 - 云应用平台研发升级项目截至期末投入进度为99.30%[17] - 大数据中台研发升级项目截至期末投入进度为93.66%[17] - 研发技术中心升级项目截至期末投入进度为82.05%[17] 超募资金 - 超募资金总额2.502632亿元，2023年使用7500万元永久补充流动资金，占比29.97%[10] - 截至年底累计使用2.25亿元，投入进度为100.00%[10][17] 资金管理 - 2019年用2931.84万元募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，341.59万元置换预先支付发行费用[8] - 2023年11月30日同意用不超6000万元闲置募集资金现金管理，年底未到期产品余额5700万元[8][9] - 与保荐机构、银行签《募集资金三方监管协议》，未发生违法违规情形[5]

激励计划投票征集 - 独立董事施俭征集2024年限制性股票激励计划投票权，时间5月21 - 22日[3][9] - 征集对象为5月20日交易结束时在册股东[9] - 征集方式为上交所网站及指定媒体公告[9] 股东大会安排 - 现场会议5月24日14点，网络投票同日[7][8] - 审议《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三项议案[15] 委托投票要求 - 需填《授权委托书》并提交文件，送达指定地址[10][11] - 授权有效期限至2023年年度股东大会结束[15]

股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 临时股东大会不定期召开，特定情形应在二个月内召开[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，需召开临时股东大会[7] 需股东大会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[11] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保[14] - 公司及控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保[14] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保[14] - 按照担保金额连续十二个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30%的担保[14] - 公司交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上[15] - 公司交易的成交金额占公司市值50%以上[15] - 公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产或者市值1%以上且超过3000万元[20] 股东大会流程相关 - 董事会收到召开临时股东大会提议后，应在10日内书面反馈[21][22] - 董事会同意召开临时股东大会，应在决议后5日内发出通知[21][22] - 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发出补充通知[24] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[24] - 监事会或股东自行召集股东大会，在决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[24] - 股东大会会议通知中股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[29] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会议前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会议结束当日下午3:00[30] - 发出股东大会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[26] 股东大会主持与表决 - 监事会自行召集的股东大会由监事长主持，监事长不能履职时由半数以上监事推举一名监事主持；股东自行召集的由召集人推举代表主持[35] - 股东大会主持人违反规则致会议无法进行，经现场有表决权过半数股东同意可推举新主持人[35] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[40] - 公司购买、出售资产及担保金额连续十二个月累计超最近一期经审计总资产30%的事项，需特别决议通过[40] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的上市公司，选举董事、监事应采用累积投票制[41] 其他规定 - 股东大会对提案表决前应推举2名股东代表参加计票和监票[44] - 会议记录保存期限不少于10年[46] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超比例部分36个月内不得行使表决权[41] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[41] - 股东大会决议公告应列明出席股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占比等[44] - 股东大会会议记录应记载会议时间、地点等多项内容[48] - 股东大会因特殊原因中止或无法决议，应采取措施并公告和报告[48] - 新任董事、监事任期从股东大会决议作出之日起计算[48] - 公司完成股利（或股份）派发事项须在2个月内[48] - 公司以减资为目的回购股份，决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[48] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规股东大会决议[49] - 本议事规则自股东大会决议通过之日起实施[51] - 本议事规则“以上”“内”含本数，“超过”等不含本数[53] - 本议事规则未尽事宜按相关规定执行，不一致时以规定为准[53] - 本议事规则由公司董事会负责解释[52]

提名规则 - 3%以上股东可提名董事或股东代表出任的监事候选人[6] - 1%以上股东可提名独立董事候选人[8] 选举制度 - 特定情况选举非独立董事、监事或独立董事应采用累积投票制[7] - 选举时股东投票权数依股份与应选人数计算[10] - 累积表决票数依股份与选举人数计算[11] - 多轮选举需重新计算累积表决票[11] 投票规则 - 投票总数多于累积表决票数或超应选人数无效[10] 计票与当选 - 现场与网络投票结果合并统计并公告[15] - 当选得票总数应超出席股东所持表决权股份总数二分之一[19] 二次选举 - 候选人得票相同或当选人数不足需二次选举[20][21] - 二次选举未达要求应两月内再开股东大会[21] 制度说明 - 制度自股东大会决议通过之日起实施[22] - “以上”含本数，“超过”不含本数[23] - 制度由董事会负责解释[17]

人员数据 - 2023年末众华所合伙人65人，注册会计师351人，签过证券审计报告超150人[1] 业绩数据 - 2023年业务收入58278.95万元，审计收入45825.20万元，证券收入15981.91万元[2] - 2023年上市公司审计客户70家，收费9062.18万元[2] 风险相关 - 众华所对雅博科技、圣莱达偿付义务担责[3] - 富控互动等三案多名原告起诉众华所[3] - 近三年受行政处罚1次、行政监管措施4次[4] - 22名从业人员近三年受罚及监管措施[4] 其他 - 公司认可众华所2023年年报审计工作[9]

公司治理 - 2023年召开8次董事会、2次股东大会，独立董事许杰均亲自出席[3] - 2023年董事、高级管理人员未发生变动[14] 财务与审计 - 2023年按时编制并披露定期报告和内控评价报告，财务数据真实准确[11] - 2023年续聘众华会计师事务所为审计机构[12] 合规情况 - 2023年未发生需审议关联交易、聘任或解聘财务负责人等情形[8][13] - 2023年不存在变更或豁免承诺、被收购等情形[9][10]

董事会提名 - 普元信息董事会提名孙鹏程为第五届董事会独立董事候选人[1] 提名人条件 - 被提名人持股不超1%[2] - 非前十名股东自然人及其直系亲属[2] - 不在持股5%以上或前五名股东单位任职[3] - 近36个月无证监会处罚或刑事处罚[3] - 近36个月无交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任独立董事境内上市公司不超三家[4] - 在普元信息连续任职不超六年[4]

业绩数据 - 2023年末众华所合伙人65人，注会351人，签过证券审计报告超150人[1] - 2023年众华所业务收入58278.95万元，审计收入45825.20万元，证券收入15981.91万元[2] - 2023年众华所上市公司审计客户70家，收费9062.18万元[2] 审计相关 - 2023年审计委员会审议通过续聘众华所议案[3] - 审计委员会核查认为众华所具备审计资格、经验和能力[4] - 2024年审计委员会审议通过2023年年度报告等议案[4]

关联交易界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织为关联人[8,11] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易需董事会审议披露[20] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需董事会审议披露[20] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元交易需评估或审计并股东大会审议[21] 关联担保规定 - 公司为关联人担保需董事会审议披露并股东大会审议，为控股股东等担保对方应提供反担保[23] 日常关联交易规定 - 日常关联交易协议期限超3年应每3年重新审议披露[24] - 可按类别预计年度金额，实际超出需重新审议披露[24] - 年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[24] 关联交易定价 - 可参考政府定价等，无法按原则定价需说明[16,17] - 定价方法包括成本加成法等多种[16,19] 关联交易表决 - 董事会会议需过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会[25] - 九种关联交易可免审议披露[25] - 达到披露标准关联交易经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议披露[25] - 董事会审议关联交易关联董事回避表决[25] - 股东大会审议关联交易关联股东回避表决[28] - 股东大会普通决议由出席非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议三分之二以上通过[28] - 关联交易表决投票由两名非关联股东代表计票、监票，决议公告披露非关联股东表决情况[28] 制度实施与解释 - 本制度自股东大会决议通过之日起实施[28] - 本制度中“以上”等含本数，“超过”等不含本数[28] - 本制度由公司董事会负责解释[29]