第二章 董事会的组成和下设机构 第二条 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。董事会设董事长 1 名，董事长由董事会以全体董事的过半数选 举产生。 在发生公司恶意收购的情况下，如该届董事会任期届满的，继任董 事会成员中应至少有三分之二以上的原任董事会成员连任，但独立 董事连续任职期限不得超过六年；在继任董事会任期未届满的每一 年度内的股东会上改选董事的总数，不得超过公司章程所规定董事 会组成人数的四分之一。 任何董事不得为拟向公司实施或正在实施恶意收购的任何组织或个 人及其收购行为提供任何有损公司或股东合法权益的便利或帮助。 普元信息技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策的水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规 ...

普元信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二章 对外投资决策权限 1 第一条 为进一步规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和《普 元信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司在境内外为获取未来收益而将一 定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资， 对外进行各种形式的投资活动。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创 造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称"子公 司"）的一切对外投资行为。 （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元； （六） ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 董事会或持股1%以上股东可提独立董事候选人[10] - 特定违法违规人员不得被提名为独立董事候选人[11] - 会计专业独立董事候选人应符合特定条件[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[11] 选举与解除规定 - 股东会选两名以上独立董事实行累积投票制[15] - 独立董事连续两次未参会公司应提议解除职务[18] 补选与履职要求 - 独立董事比例不符或缺会计专业人士应履职至新任产生，公司60日内补选[19] - 独立董事专门会议原则提前三天通知[20] - 部分事项经全体独立董事过半数同意提交董事会审议[21] - 独立董事对重大事项出具独立意见有内容要求[22] - 投反对或弃权票应说明理由，公司披露异议意见[22] - 独立董事应关注决议执行情况，发现违规及时报告[23] - 独立董事每年现场工作不少于十五日[25] - 工作记录及公司资料至少保存十年[26] - 独立董事年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[27] - 应向年度股东会提交述职报告说明履职情况[28] - 特定情形独立董事应向上海证券交易所报告[28] 公司支持与保障 - 公司应为独立董事提供工作条件和人员支持[30] - 保障独立董事知情权，及时发通知和提供资料[31] - 两名以上独立董事要求延期开会或审议，董事会应采纳[31] - 独立董事行使职权遇阻碍可报告相关部门[31] - 聘请专业机构费用由公司承担[34] - 公司应给予独立董事津贴并披露[34] - 公司可建立独立董事责任保险制度[34]

董事选举规则 - 单一股东及其一致行动人持股超30%，股东会选董事用累积投票制[3] - 董事会、持股1%以上股东可提名董事候选人[3] - 选独立董事投票权数为股份乘应选人数[5] - 选非独立董事投票权数为股份乘应选人数[5] - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数[6] 当选要求与后续安排 - 当选董事得票应超出席股东表决权股份总数一半[8] - 当选人数不足有相应补选安排[9] 制度相关 - 制度自股东会决议通过起实施[11] - 制度由董事会负责解释[11]

审计部门设置 - 公司设立审计部负责监督业务、风控等事项[3][4] - 审计部负责人任命、替换与解聘由董事会决定[7] 审计工作安排 - 审计部工作资料保存不低于十年[8] - 每季度向审计委员会报告工作[9] - 年度和半年度后提交内部审计工作报告[9] 审计监督机制 - 审计委员会监督评估内审工作，指导制度建立实施[4][7] - 董事会或审计委员会根据报告评价内控并形成报告[12] 制度实施 - 本制度自董事会决议通过之日起实施[14]

普元信息技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《普元信息技术股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，本着认真负责的 态度，忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极参加相关会议，认真审议各 项议案，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度 独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 许杰，男，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。曾 任佳都集团有限公司总裁及董事、广州汇诚担保有限公司董事、堆龙佳都科技有 限公司监事、广州番盛典当行有限公司董事长；现任深圳市咫尺网络科技开发有 限公司董事、广州未山信息科技有限公司董事、深圳市亿图视觉自动化技术有限 公司董事、广州浚峰网络技术有限公司董事、广州大中电力技术有限公 ...

普元信息技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《普元信息技术股份有限公司独立董事工作制度》等相关 规定，本着独立、客观、公正的原则，以恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法 依规行使独立董事职权，履行独立董事职责，切实维护了公司全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度本人任期内的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 施俭，女，中国注册会计师、高级会计师，1962 年生，中国国籍，无境外 永久居留权，会计专业硕士。曾任上海民族乐器三厂经营股股长、上海远洋宾馆 有限公司综合会计、上海欣达工贸公司财务部经理、上海沪港审计师事务所有限 公司财务审计部经理、香港康密劳远东发展有限公司中国企业财务总监、祥和控 股集团集团副总裁兼 CFO、上海雅 ...

公司基本信息 - 公司于2019年12月4日在上海证券交易所科创板上市[8] - 公司注册资本为人民币9181.7613万元[8] - 公司已发行股份数为9181.7613万股，均为人民币普通股[18] 股权结构 - 刘亚东持股比例为54.1797%，HUANG LIUQING持股比例为6.2649%等[17] - 新开发联合创业投资企业持股14.5455%，王岚持股2.3377%，刘剑持股0.9351%等[18] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[19] - 公司因特定情形收购本公司股份，不同情形有不同处理要求[23] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[25] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 特定情形下公司需在2个月内召开临时股东会[49] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[75] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，设董事长1人[96] - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[89] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[99] 利润分配 - 公司每年以现金方式累计分配的利润不低于当年实现的可分配利润的10%[137] - 公司发展阶段不同，现金分红在利润分配中所占比例不同[137][138] - 调整利润分配政策的议案，须经出席股东会股东所持表决权三分之二以上审议通过[141] 其他 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，半年结束之日起两个月内披露中期报告[131] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，解聘或不再续聘时提前30天通知[153][159] - 公司应对恶意收购时，董事会应分析收购方资料并提出应对措施[179]

普元信息技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重 大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其 成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披 露义务的主体。 第二章 信息披露基本原则和一般要求 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应 当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提 前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除 1 第一条 为了规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保 护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、行政法规以及《普元信息技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 ...

普元信息技术股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 （四） 上海证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本规 范相关规定执行。 第一条 为进一步规范完善普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，促进公司规范、 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法 规、部门规章及规范性文件的相关规定以及《普元信息技术股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际 情况，特制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指，其持有的股份占公司股本总额超过 50%，或者持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所 享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指，通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 控股股东、实际控制人对公司控股子公司实施的行为，适用本规范 的相关 ...