索 引 号 bm56000001/2024-00006218 分 类 发布机构 发文日期 1717458000000 我局在日常监管中发现，2023年杰华特微电子股份有限公司（以下简称公司）在募集资金管理和信息披露中存在 以下问题：一是未开设理财专户，将募集资金转入一般户进行现金管理。公司在募集资金现金管理时存在将募集资金 合计35,084.51万元转入一般户购买结构性存款和大额存单的情形。二是募集资金专户与一般户混同现金管理。公司在 募集资金现金管理时将2笔合计4,000万元募集资金与自有资金混同购买结构性存款和大额存单。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条，《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第八条规定。公司董事长ZHOU XUN WEI、时任总经理黄必亮、现任总经理兼董事会秘书马问问、财务总监谢立恒违反了《上市公司信息披露管理办法》 （证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办 法》（证监会令第182号）第五十二条规定，我局决定对你们分别采取出 ...

组织架构变动 - 2024年5月31日完成第二届董事会、监事会换届选举，任期三年[1] - 选举ZHOU XUN WEI为董事长，刘国强为监事会主席[2][5] - 聘任马问问为总经理、董事会秘书，谢立恒为财务负责人[7] 委员会召集人 - 战略发展委员会召集人为ZHOU XUN WEI，审计为沈书豪等[4] 人员信息 - 马问问1988年生，曾任职市场策划，通过平台持股[11] - 谢立恒1983年生，曾于天健从事审计，无直接持股[13] 联系方式 - 董事会秘书电话、传真0571 - 87806685，邮箱ir@joulwatt.com [8]

中信证券股份有限公司 关于杰华特微电子股份有限公司 调整部分募投项目内部投资结构的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"或"持续督 导机构"）作为杰华特微电子股份有限公司（以下简称"杰华特"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称"首次公开发行"）的保荐机构及 持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对杰华特调整部 分募投项目内部投资结构事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 杰华特微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2377 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 58,080,000 股，每股面值为人 民币 1 元，发行价格为每股人民币 38.26 元，募集资金总额为人民币 2,222,140,800.00 元 ...

杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月31日以现 场结合通讯方式召开第二届监事会第一次会议（以下简称"本次会议"），全 体监事一致同意豁免本次会议的提前通知期限。全体监事共同推举刘国强先生 主持本次会议，本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议的召集、 召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》及有关法律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： （一）审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》 证券代码：688141 证券简称：杰华特 公告编号：2024-025 杰华特微电子股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 监事会同意选举刘国强先生担任公司第二届监事会主席，任期自第二届监 事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。 本议案无需提交公司股东大会审议。 公司监事会认为：公司本次调整部分募投项目 ...

证券代码：688141 证券简称：杰华特 公告编号：2024-024 杰华特微电子股份有限公司 关于调整部分募投项目内部投资结构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杰华特微电子股份有限公司（以下简称"杰华特"、"公司"）于 2024 年 5 月 31 日分别召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审 议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，同意公司根据当前募 集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的实际情况对部分募投项目内部投资 结构进行调整，本次调整未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主 体。本事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议，现将相关事 项公告如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意杰华特微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2377 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 58,080,000 股，每股面值为 人民币 1 元，发行价格为每股人民币 ...

参会情况 - 出席会议股东和代理人43人，所持表决权229,348,826，占比51.3222%[2] - 公司在任董事7人、监事3人、董事会秘书1人全部出席会议[5] 议案表决 - 《公司2023年年度报告》等议案同意票229,300,710，比例99.9790%[6][7][8][9] - 修订《对外投资决策管理制度》议案同意票227,928,635，比例99.3807%[10] - 公司2023年度利润分配预案等多项议案同意票46,366,926，占比99.8963%[12][14] 人员选举 - ZHOU XUN WEI等四人当选第二届董事会非独立董事，得票占比94.0410%[11] - 窦训金、许亚云当选第二届监事会非职工代表监事，得票占比94.0410%[12] - 沈书豪、邹小芃、夏立安当选第二届董事会独立董事，得票占比70.5551%[14]

浙江省杭州市上城区钱江路 1366 号华润大厦 A 座 3001 邮编：310017 电话：(86-571)89926500 传真：(86-571)89926501 北京竞天公诚（杭州）律师事务所 关于杰华特微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：杰华特微电子股份有限公司 北京竞天公诚（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受杰华特微电子股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2023 年年度股东大 会（以下简称"本次会议"）的合法性进行见证并出具法律意见书。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了 法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法 律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《证券法》、中国证券监督管 ...

证券代码：688141 证券简称：杰华特 公告编号：2024-021 杰华特微电子股份有限公司 关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会 浙江监管局行政监管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监 督管理委员会浙江监管局下发的《关于对杰华特微电子股份有限公司及相关 人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕95号）（以下简称"警示函"）， 现将有关情况公告如下： 一、警示函的具体内容 "杰华特微电子股份有限公司、ZHOU XUN WEI、黄必亮、马问问、谢 立恒： 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号） 第三条，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》（证监会公告〔2022〕15号）第八条规定。公司董事长ZHOU XUN WEI、 时任总经理黄必亮、现任总经理兼董事会秘书马问问、财务总监谢立恒违反 了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条 1 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入129,674.87万元、营业利润-52,987.51万元、净利润-53,340.74万元，较上年度变动-10.43%、-488.53%、-490.92%[6] - 截至2024年3月末，公司2024年1季度亏损金额超2023年度全年亏损数的三分之一[8] - 2023年度公司同第一大客户交易规模由60,209.95万元减至39,761.32万元，交易占比由41.59%减至30.66%[15] - 2023年度公司对前五大供应商采购金额合计占采购总额的比例为69.39%[15] - 报告期内公司主营业务毛利率为27.38%，较上年同期下降12.55个百分点[16] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产266,680.61万元，较上年下降15.13%[32] - 2023年基本每股收益-1.19元/股，同比下降440.00%[32] - 2023年加权平均净资产收益率-18.36%，同比减少31.91个百分点[33] 研发投入 - 2021 - 2023年度公司研发投入金额依次为19,857.56万元、30,472.43万元、49,936.76万元，占营业收入比例依次为19.07%、21.05%、38.51%，2023年度较上年度增加17.46个百分点[8] - 2023年费用化研发投入49,936.76万元，2022年为30,472.43万元，变化幅度63.88%[51] - 2023年研发投入合计49,936.76万元，2022年为30,472.43万元，变化幅度63.88%[51] - 2023年研发投入总额占营业收入比例为38.51%，2022年为21.05%，增加17.46个百分点[51] 产品研发 - 公司产品研发执行“多产品线同时并行”方案[9] - 公司构建起集工艺、设计以及系统于一体的完整研发技术架构，建立三大类工艺平台[36] - 公司形成覆盖广泛的多元产品矩阵，包括四大类电源管理产品线和五大类信号链产品线[39] 芯片投入产出 - 降压DC - DC芯片预计总投资规模1.3亿元，本期投入31,807,388.43元，累计投入114,496,044.67元[52] - 主芯片供电解决方案芯片预计总投资规模1.3亿元，本期投入52,459,562.72元，累计投入119,773,785.36元[52] - 各芯片产品合计计划投入14.95亿美元，实际投入4.9936759025亿美元，产出11.6697744355亿美元[58] 合作与市场 - 公司与国内领先的晶圆制造和封装测试厂商及下游客户建立了合作关系[43] - 2024年公司需向中芯国际采购不低于6.56亿元人民币（税前）的90%产品，2025年需采购不低于6.56亿元人民币（税前）的产品[27] 其他情况 - 保荐人于2024年5月6日开始对公司进行现场检查[3] - 公司采取虚拟IDM模式，制造环节由外部供应商完成[15] - 公司亏损主因是毛利率下滑、费用增加、存货跌价计提及股份支付费用增加[6] - 报告期末公司存货账面余额为110,623.53万元，存货跌价准备为23,206.48万元，占比20.98%[17] - 2023年限制性股票激励计划涵盖409名员工，共计1,170.8408万股限制性股票，已激励员工总数占期末公司总人数的48.17%[19] - 截至2023年末公司应收账款账面余额为34,208.11万元，计提坏账准备金额为2,705.37万元，1年以内占比97.06%[20] - 截至2023年末公司对联营企业等总投资成本为2.30亿元，期末余额为2.19亿元[21] - 2023年度公司募集资金现金管理时将35084.51万元转入一般户购买结构性存款和大额存单，年底前已转回专用账户[61] - 2023年2月公司将2笔合计4000万元募集资金转入自有资金账户，8月赎回后转回专用账户[62] - 截至2023年12月31日，公司控股股东香港杰华特直接持有公司30.18%的股份[64] - 公司实际控制人ZHOU XUN WEI及黄必亮通过香港杰华特和持股平台间接持有公司股份[64] - 监事刘国强、季悦、窦训金及高级管理人员马问问通过持股平台间接持有公司股份[64] - 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不存在质押、冻结及减持情况[64] - 持续督导期间保荐人未发现公司存在新增业务[59] - 除募集资金问题外，持续督导期间保荐人未发现应发表意见的其他事项[65] - 本持续督导期间保荐人未发现公司存在重大违规事项[30]

业绩情况 - 2023年度营收129674.87万元、营业利润 - 52987.51万元、净利润 - 53340.74万元，较上年度变动 - 10.43%、 - 488.53%、 - 490.92%[16] - 2024年1季度亏损金额超2023年度全年亏损数的三分之一[18] 资金使用 - 2023年度将35084.51万元募集资金转入一般户买结构性存款和大额存单，年底前转回专用账户[11] - 2023年2月将4000.00万元募集资金转入自有资金账户混同现金管理，8月赎回后转回[12] 研发情况 - 2023年研发人员数量增长，研发费用增加[17] - 2021 - 2023年研发投入金额依次为19,857.56万元、30,472.43万元、49,936.76万元，占营收比例依次为19.07%、21.05%、38.51%[18] 存货情况 - 2023年末存货账面余额110,623.53万元，存货跌价准备23,206.48万元，占比20.98%[19] - 对库龄2年以上库存商品和1年以上委托加工物资、原材料，除特殊情况外可变现净值确认为零[21] 采购安排 - 2024年需向中芯国际采购不低于6.56亿元（税前）的90%产品，2025年需采购不低于6.56亿元（税前）产品[21] 违规警示 - 2023年度公司业绩快报信息披露不准确、更正不及时，收到浙江证监局警示函[2] 保荐建议 - 合理制定经营策略，加强经营管理，防范市场和财务风险[25] - 完善治理结构，及时履行信息披露义务[25] - 合理安排募集资金使用，防止违规情况[25]