路德环境科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 2-00227 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 影院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 比京市海淀区知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone: +86(10) 82330558 +86 (10) 82327668 www.daxincpa.com.cn 网 til· Internet: 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 2-00227 号 此 您可使用手机"扫一 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mo 路德环境科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, ...

路德环境科技股份有限公司 路德环境科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，路德环境科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区 知春路 1 号 22 层 2206。大信会计师事务所在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所， 并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法 国、英国、新加坡等 38 家网络成员所。大信会计师事务所是我国最早从事证券服务业务的 ...

路德环境科技股份有限公司 证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-015 路德环境科技股份有限公司 关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"路德环境"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议， 审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等 额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实施 期间，使用银行承兑汇票支付（含背书转让支付，下同）募投项目所需资金，并 定期以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。 一、募集资金基本情况 1、2020 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股 ...

路德环境科技股份有限公司 证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-011 路德环境科技股份有限公司 路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，该事项无需提交公司股东大会审议。现将 相关情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计等相关规定，为了真 实、准确、客观、公允地反映公司截至2023年12月31日的财务状况及2023年度 的经营成果，本着谨慎性原则，公司对截至2023年12月31日合并报表范围内可 能发生的资产及信用减值迹象的相关资产进行了减值测试，并与年审会计师进 行了充分的沟通，对可能发生资产及信用减值损失的相关资产计提减值准备。 2023年度公司计提各项资产减值损失合计人民币25,919,551.16元。具体情况如 下表： | 项目 | 2023年度计提金额（元） | | --- | --- | | 资产减值损失（损失以"-"号填列） | -4,789,194.12 | | 合 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人陈雄,已充分了解并同意由提名人路德环境科技股份有限公司董事会提 名为路德环境科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任路德环境科技股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); ( ...

路德环境科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"路德环境"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于提请股东大会授 权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，本议案尚需提交公司年度股 东大会审议通过。具体情况如下： 路德环境科技股份有限公司 证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-023 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司董事会提请 2023 年年度股东大 会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且 不超过最近一年末净资产百分之二十的股票（以下简称"本次发行"），授权期 限为公司 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。 ...

路德环境科技股份有限公司 证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-016 路德环境科技股份有限公司 关于开展资产池业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"路德环境"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议， 审议通过了《关于开展资产池业务的议案》。为盘活企业存量金融资产，提高资 产效率、降低资金使用成本，公司及控股子公司（含新增或新设子公司）拟与国 内商业银行开展总计不超过人民币 17,000 万元的资产池业务，资产池业务开展 期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日 止。在上述业务期限内，上述额度可循环滚动使用，具体每笔发生额授权公司管 理层根据公司及控股子公司的经营需要确定。本事项尚需提交公司股东大会审 议。具体情况如下： 一、资产池业务概述 1、业务概述 资产池业务是指协议银行为满足企业或企业集团对其所拥有的资产进行统 一管理、统筹使用的需要 ...

路德环境科技股份有限公司 路德环境科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部 分激励对象名单的核查意见（截至授予日） 路德环境科技股份有限公司(以下简称"公司"或"路德环境")监事会依 据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》 《公司章程》等有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）预留授予激励对象名单进行核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划预留授予的激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》 第八条规定的不得成为激励对象的如下情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 路德环境科技股份有限公司 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计 ...

路德环境科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《独立董事工作制度》等 法律法规的要求，勤勉尽责，独立履行职责，及时了解公司生产经营情况和发展 情况，按时出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司有关重大事项发表了 意见及建议，同时积极参与各项独立董事相关培训，切实发挥了独立董事的作用， 有效维护了公司、股东及投资者的合法权益。现将我 2023 年度履职情况简要汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 姜应和先生：1963 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，毕业于中国地质大学环境工程专业。1983 年至今，于武汉理工大学给 水排水工程专业任教，教授、博士生导师，国家注册设备工程师（给排水）。兼 任《中国给水排水》杂志编委、中国城镇供水排水协会科学技术委员会委员、湖 北省土木建筑学会市政给水排水专业委员会等。现任文华学院城市建设工程学部 主任及本公司独立董事。 路德环境科技股份有限公司 （二）是否存在影响独立性的情 ...

路德环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机 构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司对大信 会计师事务所 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估，认为其在资质等方面合规有 效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本情况 路德环境科技股份有限公司 路德环境科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师 职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其 他经济利益，定期轮换符合规定。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合 伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全 国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络， 目前拥有美国、加拿大、澳大 ...