深圳市有方科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益。根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规 范性文件规定及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象公开发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告，并按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集 资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布 ...

证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2023-099 深圳市有方科技股份有限公司 关于补选第三届董事会非独立董事的公告 二、非独立董事补选情况 1 董事会根据《公司法》《公司章程》对非独立董事候选人提名的 规定，经董事会提名委员会对非独立董事候选人任职资格的审查，并 征求了非独立董事候选人本人意见，董事会提名罗伟先生为公司第三 届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）。 上述董事会非独立董事候选人经 2023 年第六次临时股东大会审 议通过后，将与公司现任的其他董事组成公司第三届董事会，其任期 自公司 2023 年第六次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会 任期届满之日止。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 于 2023 年 10 月 17 日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了 《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》，现将具体情况公告如 下： 一、非独立董事任期辞职情况 公司非独立董事喻斌先生因个人职业发展和工作精力分配 ...

第一章总则 深圳市有方科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第五条 公司由董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第六条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情 人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责， 坚决杜绝内幕交易。 第二章内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市 公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 对于前述内幕信息的判断标准应遵守并执行《证券法》、《信息披露管理办法》 和《科创板上市规则》的有关具体规定。 第八条 本制度所指内幕信息知情人是指，是指《证券法》第五十一条规定的 有关人员。 第一条 为加强深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"），并参考《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 ...

深圳市有方科技股份有限公司 章程 二〇二三年十月 4-4-1 目 录 4-4-2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决程序 第七节 股东大会决议 第八节 股东大会会议记录 第九节 董事、股东代表监事的选举程序 第五章 重大交易事项审查与决策 第一节 对外担保 第二节 关联交易 第三节 不涉及关联关系的重大交易 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第七章 高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 4-4-3 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知和公告 第十二章 修改章程 第十三章 ...

证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2023-098 深圳市有方科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10 月17日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订< 公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下： 一、关于修订《公司章程》部分条款及授权办理工商变更登记的 情况 公司根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规及规范性文件的最 新规定，对《公司章程》中的相关条款进行相应修订，修订对照如下： | 原条款内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第八十三条股东大会审议本章程第一 | 第八十三条股东大会审议本章程第一 | | 百五十七条应当由独立董事发表独立 | 百五十九条应当由独立董事发表独立 | | 意见影响中小 ...

深圳市有方科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部审计工作，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳市有方科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》 等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内部机构或职能部门、控股子公司、分公司、具 有重大影响的参股公司的财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行 的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指对企业的财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进企业完善治理、实现 目标的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会审计委员会下设立审计部作为内部审计机构，对公司 财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施情况进行检查监督。审 计部对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作，董事长是内部审 计工作第一责任人。 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下或者与财务部门合署 办 ...

第一章 总 则 第一条 为明确深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规章、其他规范性文件和《深圳市 有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市有方科技股份 有限公司董事会议事规则》的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 委员会是董事会设立的常设机构，向董事会负责并报告工作，主要 负责公司内部控制、财务信息的监督和核查以及内、外部审计的沟通等工作。 第二章 委员会组织机构 第三条 委员会由三人组成，均为不在公司担任高级管理人员的董事，其中 独立董事占二分之一以上，至少有一名独立董事是会计专业人士。委员会委员由 董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之一以上提名，由董事会全体 董事过半数选举产生。委员会设立委员会主任（召集人）一人，委员会主任由会 计专业的独立董事担任，由委员会全体委员过半数选 ...

深圳市有方科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理办法 第一章 总则 第三条 本办法所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《上海证券交易 所科创板股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本办法所称"资金占用"，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用； 非经营性资金占用，是指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用和其它支出，代控股股东、实际控制人及关联方偿还债 务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及关联方 资金，为控股股东、实际控制人及关联方承担担保责任而形成的债权，其它在没 有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及关联方使用的资金。 第五条 公司控股股东严格依法行使出资人权利，对公司和公司社会公众股 1 股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股股东的 合法权益。公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反本办法规定给公 司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事、监事和高级管理 ...

第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 行使职权，并对股东大会负责。 第三条 公司可视需要在董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事 务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人，负责保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 公司实行独立董事制度，独立董事的相关制度由公司另行规定。 第二章 董事会的召集与通知 深圳市有方科技股份有限公司 董事会议事规则 二○二三年十月 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律 及《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制 订本规则。 第八条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 - 1 - 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 董事会每年应当至少在上、下两个半年度各召开一次定期会议。 第七条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分 ...

深圳市有方科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，并参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范 性文件的规定，特制定本细则。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司及董 事会负责。董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务负责人担任。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第四条 担任科创公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任科创公司董事会秘书： （一） 有《公司法》第一百四十六条规定的情形； （二） 最近三年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措 施，期限尚未届满； 1 （六） 法律法规和具有证券交易所认定不适合担任董 ...