投资者关系活动基本信息 - 活动类别：路演活动、现场参观、一对一沟通、其他（电话会议）[2] - 参与单位：君和资本、国联基金、粤民投基金、国泰君安、致远资本、国海证券、融通基金、信达澳亚基金、申万宏源、德邦证券[2] - 时间：2023年9月20日15:00 - 16:00、2023年9月25日13:30 - 14:30 [2] - 地点：深圳市南山区意中利科技园1号楼3层公司会议室 [2] - 公司接待人员：董事会秘书刘耘 [2] 人机界面业务规划与优势 - 突破方向：先进制造业推出大尺寸、高性能、高质量系列产品，通过物联网技术助客户数据上云；传统制造业提供高质量低成本经济型物联网解决方案，助力设备数字化转型升级降本增效 [2] - 2023年成果：推出功能强大的新一代组态软件和高性能多核平台系列HMI产品，为HMI先进制造业客户提供核心部件国产化替代方案和服务 [3] PLC产品规划 - 布局方向：重点关注小型PLC市场，在控制系统方向布局，产品在小型机器有竞争力且市场高速发展 [3] - 产品升级：推出显控一体化的人机界面和PLC产品，与其他产品形成小型化、轻量级解决方案 [3] - 未来发展：以智能制造为方向，打造中大型PLC产品 [3] 无框力矩电机产品优势 - 技术壁垒：磁路和工艺设计有技术壁垒，对低压供电下输出大功率的驱动电路设计和转换有技术能力要求 [3] - 竞争优势：先发优势和技术经验沉淀，产品规模扩大和工艺创新有降本空间，售价更具竞争力；开发多系列产品，规格、尺寸、功率覆盖面全，第三代产品可对标国际领先产品，部分型号有优势 [3][4]

深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24/31/41/42 层 邮编：518034 24/31/41/42F, Tequbaoye Building, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 电话/Tel: (+86)(755) 83515666 传真/Fax: (+86)(755) 83515333 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 邮箱/Email: grandallsz@grandall.com.cn 国浩律师（深圳）事务所 关于 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之法律意见书 GLG/SZ/A2422/FY/2023-691 致：上海步科自动化股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受上海步科自动化股 份有限公司（以下简称"贵公司"或者"公司"）的委托，指派律师出席了 公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。现根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-037 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 11 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科 技园 1 号 3 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 59,685,565 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 59,685,565 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 71.0542 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 71.05 ...

上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 1 / 6 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于续聘 | 年度审计机构的议案 2023 6 | 2 / 6 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 2023 年 9 月 11 日 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法 权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布 的《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、公司《股东大会议事规则》的 有关规定，特制定本次会议须知如下： 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东或股东代理人、 公司董事、监事、高级 ...

关于上海步科自动化股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回函 本人已于 2023 年 8 月 31 日收到贵公司发来的《上海步科自动化股份有限公 司股票交易异常波动的问询函》，经本人认真自查，现回复如下: 本人为上海步科自动化股份有限公司(以下简称"上市公司")的实际控制人， 截至目前不存在影响上市公司股票交易异常波动的重大事项，不存在其他应披露 而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、 业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、破产重整、重大业务合作、引进战 略投资者等对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事项。 特此回函! 特此回函! 公司控股股东(盖章):上 关于上海步科自动化股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回函 上海步科自动化股份有限公司: 上海步科自动化股份有限公司: 本单位已于 2023年 8 月 31 日收到贵公司发来的《上海步科自动化股份有限 公司股票交易异常波动的问询函》,经认真自查,现回复如下： 本单位为上海步科自动化股份有限公司(以下简称"上市公司")的控股股东, 截至目前不存在影响上市公司股票交易异常波动的重大事项,不存在其他应披露 而未披露的重大 ...

上海步科自动化股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-036 经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有 发生重大调整。公司于 2023 年 8 月 25 日披露了《2023 年半年度报告》，报告期 内, 公司实现营业收入 23,484.91 万元，较上年同期下降 8.38%；营业利润 3,320.20 万元，较上年同期下降 30.62%；利润总额 3,319.78 万元，较上年同期 下降 30.62%；归属于上市公司股东的净利润 3,134.27 万元，较上年同期下降 26.92%。公司 2023 年半年度财务数据未经审计，敬请投资者注意投资风险。 （二）重大事项情况 经公司自查，并向公司控股股东上海步进信息咨询有限公司及实际控制人 唐咚先生函证核实：截至本公告披露日，除了在指定媒体上已公开披露的信息 外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在其他涉及本公 司应披露而未披露 ...

报告基本信息 - 报告期为2023年1 - 6月[12] - 报告为2023年半年度报告[142] 报告真实性与合规性 - 公司负责人唐咚、主管会计工作负责人王石泉及会计机构负责人何杏保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[7] - 本半年度报告未经审计[7] - 不存在公司治理特殊安排等重要事项[6] - 不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况[7] - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容真实、准确、完整，承担个别和连带法律责任[4] 利润分配与公积金转增 - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为无[6] - 公司半年度不进行利润分配或资本公积金转增[103] 财务数据关键指标变化 - 公司2023年1 - 6月基本每股收益0.37元/股，上年同期0.51元/股，同比减少27.45%[21] - 公司2023年1 - 6月扣除非经常性损益后的基本每股收益0.34元/股，上年同期0.50元/股，同比减少32.00%[21] - 公司2023年1 - 6月加权平均净资产收益率4.33%，上年同期6.36%，减少2.03个百分点[21] - 公司2023年1 - 6月研发投入占营业收入的比例12.02%，上年同期8.32%，增加3.70个百分点[21] - 公司2023年1 - 6月营业收入234,849,072.43元，上年同期256,328,979.31元，同比减少8.38%[23] - 公司2023年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润42,888,892.73元，上年同期31,342,683.58元，同比减少26.92%[23] - 公司2023年1 - 6月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润28,151,532.93元，上年同期41,950,247.66元，同比减少32.89%[23] - 公司2023年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额38,736,061.33元，上年同期40,645,201.82元，同比减少4.70%[23] - 公司本报告期末归属于上市公司股东的净资产717,647,966.80元，上年度末719,102,636.74元，同比减少0.20%[23] - 公司本报告期末总资产910,909,126.08元，上年度末894,019,246.65元，同比增加1.89%[23] - 2023年上半年公司实现营业收入23484.91万元，较上年同期下降8.38%；营业利润3320.20万元，较上年同期下降30.62%；利润总额3319.78万元，较上年同期下降30.62%；归属于上市公司股东的净利润3134.27万元，较上年同期下降26.92%[67] - 报告期内公司营业收入23484.91万元，同比下降8.38%；归母净利润3134.27万元，同比下降26.92%[85] - 截至2023年6月30日，公司总资产91090.91万元，较上年末增长1.89%；归属于上市公司股东的净资产71764.80万元，较上年末下降0.20%[85] - 营业成本14253.40万元，同比下降11.44%；销售费用2110.79万元，同比增长19.40%；管理费用1280.99万元，同比增长18.76%[87] - 研发费用2824.04万元，同比增长32.38%；经营活动产生的现金流量净额3873.61万元，同比下降4.70%[88] - 货币资金期末余额32862.25万元，占总资产比例36.08%，较上年末下降19.76%；交易性金融资产期末余额3715.78万元，占总资产比例4.08%，较上年末增长57.56%[91] - 应收账款期末余额8549.46万元，占总资产比例9.39%，较上年末下降16.74%；存货期末余额13681.05万元，占总资产比例15.02%，较上年末增长7.73%[91] - 2021 - 2023年1 - 6月公司对IC芯片等主要原材料采购金额占比分别为38.91%、31.97%、28.86%[78] - 2021 - 2023年1 - 6月公司人机界面收入分别为18704.81万元、17634.05万元、7460.18万元，占比分别为35.02%、32.88%、31.98%[79] - 2021 - 2023年6月各期末存货账面价值分别为14919.02万元、12699.25万元、13681.05万元，占比分别为21.45%、17.17%、19.62%[80] - 2021 - 2023年1 - 6月主营业务毛利率分别为34.97%、37.92%、39.21%[80] - 2021 - 2023年1 - 6月营业收入分别为53732.64万元、53930.65万元、23484.91万元，净利润分别为7471.07万元、9105.55万元、3134.27万元[81] - 2021 - 2023年6月各期末应收账款账面价值分别为7785.94万元、10268.09万元、8549.46万元，占比分别为11.19%、13.88%、12.26%[81] - 2021 - 2023年1 - 6月计入当期损益的政府补助金额分别为842.56万元、937.96万元、467.60万元[81] - 2023年6月30日货币资金为328,622,514.38元，较2022年12月31日的409,550,241.98元减少[182] - 2023年6月30日交易性金融资产为37,157,773.72元，较2022年12月31日的23,583,175.09元增加[182] - 2023年6月30日流动资产合计697,407,151.62元，较2022年12月31日的739,816,065.10元减少[182] - 2023年6月30日非流动资产合计213,501,974.46元，较2022年12月31日的154,203,181.55元增加[183] - 2023年6月30日资产总计910,909,126.08元，较2022年12月31日的894,019,246.65元增加[183] - 2023年6月30日流动负债合计155,943,983.38元，较2022年12月31日的150,712,785.02元增加[183] - 2023年6月30日非流动负债合计29,377,927.46元，较2022年12月31日的16,423,081.62元增加[183] 非经常性损益相关 - 非流动资产处置损益为-23,382.88元[25] - 计入当期损益的政府补助（特定除外）为1,217,091.64元[25] - 交易性金融资产等公允价值变动损益及投资收益为2,221,630.04元[25] - 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回为356,429.24元[25] - 其他营业外收入和支出为19,230.76元[25] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目为65,846.17元[25] - 所得税影响额为541,309.06元[25] - 少数股东权益影响额（税后）为124,385.26元[25] - 非经常性损益合计为3,191,150.65元[25] 公司行业与经营模式 - 公司所属行业为“仪器仪表制造业（C40）”中的“工业自动控制系统装置制造（C4011）”[28] - 公司研发采取前瞻性技术研发与需求型产品研发结合策略，采用IPD流程[37] - 采购采用“销售预测+销售订单”定量采购，依据销售预测、订单和历史数据制定计划[37] - 生产采取库存生产和订单生产结合模式，库存生产根据预测销量和实际销量调整计划[38] - 销售采取直销与经销并重模式，对大客户直销，通过经销商售给终端用户[38] 各业务线技术研发成果 - 人机界面方面取得多项发明专利和软件著作权，引领国产人机界面发展[40] - 伺服系统前瞻性研发低压伺服驱动技术，开发高功率密度无框力矩电机[40] - 伺服模组推出一体化伺服轮产品，为下游提供创新解决方案[41] - 可编程逻辑控制器推出基于CANopen的分布式运动控制主站技术[41] - 低压变频器开发基于FOC技术的大功率磁悬浮高速同步电机驱动器，高效节能[41] - 数字化工厂将数字化技术与自动化产品、机器物联网协同，实现多端协同应用[42] - 人机界面组态软件技术实现先进设备十万级大数据量高效传输，满足数百人协同工作需求[44] - 人机界面图形用户界面（GUI）技术使系统资源占用需求较同类产品显著降低[44] - 伺服驱动基于虚拟负载的交流同步电机控制技术实现对电机运行状态高分辨率解析[44] - 伺服电机分瓣集中绕组技术及整体灌封技术提高整机功率 - 转矩密度和短时转矩过载能力[44] - 伺服驱动负载惯量在线测定与增益自整定技术实时修改增益参数，提高系统动态性能和调试效率[44] - 机械结构残余抖动抑制技术降低使用输入整形器对机械结构末端抖动抑制时的计算复杂度和运算量[44] - 交流同步电机参数辨识技术位置误差小于10电角度[45] - 低压变频器基于FOC技术无人机电调与行业常用方波电调控制相比，电机转换效率提高6%-8%[45] - 交流异步电机参数辨识技术在电机线较长（>25m）应用场合，辨识的电机参数精确度有竞争优势[45] - 低压变频器基于FOC技术高速同步驱动可驱动160kw以上高速同步电机且无需降额使用[45] 公司研发投入与成果 - 截至2023年6月30日，公司累计取得国内外专利118项，其中发明专利15项；报告期内新增申请专利5项，新增申请软件著作权1项，新增获得专利7项，新增获得软件著作权9项[49][50] - 报告期内费用化研发投入28,240,417.34元，上年同期为21,332,993.19元，变化幅度32.38%；研发投入合计28,240,417.34元，上年同期为21,332,993.19元，变化幅度32.38%；研发投入总额占营业收入比例为12.02%，上年同期为8.32%，变化3.70%[52] - 公司2023年半年度研发投入2824.04万元，占当期营业收入的比例为12.02%[63] - 报告期末公司拥有已授权的专利118项、软件著作权76项[63] - 公司本期研发人员数量165人，占公司总人数的比例为26.19%，上年同期分别为121人、19.24%[60] - 公司本期研发人员薪酬合计2215.62万元，平均薪酬13.43万元，上年同期分别为1715.27万元、14.18万元[60] - 公司研发人员中硕士及以上15人，占比9.09%；本科121人，占比73.33%；专科25人，占比15.15%；高中及以下4人，占比2.42%[60] - 公司研发人员年龄在30岁以下（不含30岁）67人，占比40.61%；30 - 40岁（含30岁，不含40岁）62人，占比37.58%；40 - 50岁（含40岁，不含50岁）35人，占比21.21%；50 - 60岁（含50岁，不含60岁）1人，占比0.61%[60] 公司项目投入情况 - HMI中高端产品项目预计总投资规模4,000,000.00元，本期投入1,063,942.20元，累计投入2,229,612.74元，部分型号已上市[54] - M - IoT云平台预计总投资规模6,000,000.00元，本期投入2,308,216.16元，累计投入2,308,216.16元，处于在研阶段[54] - 公司开发多个系列高压、低压伺服产品，上市FD5P系列经济型伺服驱动器、医疗影像病床专用伺服驱动器等[47] - 公司迭代发布新一代组态软件DToolsPro V1.2版、V1.3版，高性能Future系列第二代产品多个型号上市，开发并上市Green系列第二代产品、极致经济型M1系列人机界面等[48] - 公司研发并上市物联型K6系列PLC产品，可广泛应用于需要远程运维、物联网等功能的场景[48] - 公司对Kinco M - IoT机器物联网平台软件、M - IoT Edge Access微信小程序、Kinco Data Visualization软件产品进行迭代升级[49] - 新型工业组态软件项目投入2240000000，已投入3088890.92，占比13.97%[55] - 战略行业专用HMI项目投入4092500000，已投入543343.34，占比21.04%[55] - 低压一体式同服系统开发项目投入2800000000，已投入1032515.40，占比11.72%[55] - 机器人驱动 - 电机 - 减速器集成模块项目投入6000

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-033 上海步科自动化股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规和规范性文件的规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公 司"、"步科股份"、"上海步科"）董事会编制了 2023 年半年度募集资金存放 与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2386 号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票 2,100 万股，发行价为每股人民币 20.34 元，共计募集资金 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-034 上海步科自动化股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 称 | | | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | 首 席 合 伙 | 胡少先 上年末合伙人数量 | 225 人 | | 人 | | | | 上年末执 | 注册会计师 | 2,064 人 | | 业 人 员 数 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780 人 | | 量 | | | | 2022 年（经 | 业务收入总额 | 38.63 亿元 | | 审计）业务 | ...

上海步科自动化股份有限公司独立董事 关于对公司第四届董事会第十二次会议相关事项的 事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》、上海步科自动化股份有 限公司（以下简称"公司"）《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等 相关规定，我们作为公司的独立董事，本着高度负责的态度，基于独立判断 的立场，对公司续聘 2023 年审计机构的事项发表如下事前认可意见： 我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关 业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工 作要求，不会损害公司和全体股东的利益。天健会计师事务所（特殊普通合 伙）在公司 2022 年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规， 独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审 计工作任务，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。综上，我们 同意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的 事项提交公司董事会审议。 独立董事：肖丽、杜小鹏、毛明华 日期：2023 年 8 月 24 日 ...