股东大会时间 - 2024年第三次临时股东大会召开时间为10月28日15点[2] - 网络投票起止时间为2024年10月28日[2] - 股权登记日为2024年10月22日[7] 会议地点 - 现场会议召开地点为北京市经济技术开发区经海四路51号3号楼114会议室[2] - 会议登记地点为北京市经济技术开发区经海四路51号[8] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[3] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[3] 其他信息 - 会议登记时间为2024年10月23日9:30 - 12:00、14:00 - 17:00[8] - 会议联系电话为010 - 50973019[9] - 会议邮箱为bso@ydme.com[10]

北京燕东微电子股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《北京燕东微 电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对《北京燕东微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）有关事 项进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权 激励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或无法表示意见的审计报告； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其 ...

股权激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量3590.00万股，占公司股本总额2.99%[3][6] - 首次授予3040.00万股，占公司股本总额2.54%[3][6] - 预留550.00万股，占公司股本总额0.46%，占本次授予权益总额15.32%[3][6] 激励对象 - 首次授予激励对象不超过347人[8] 股票类型及占比 - 第一类限制性股票首次授予379万股，占授予总量91.3253%，占股本总额0.3161%[10] - 第一类限制性股票预留部分36万股，占授予总量8.6747%，占股本总额0.0300%[10] - 第二类限制性股票首次授予2661万股，占授予总量83.8110%，占股本总额2.2192%[12] - 第二类限制性股票预留部分514万股，占授予总量16.1890%，占股本总额0.4287%[12] 有效期与授予时间 - 第一类和第二类限制性股票有效期均不超过72个月[14] - 自股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内完成授予工作，否则未授予部分失效[14][17][18] - 预留股票授予日需在股东大会审议通过后的12个月内确定，否则预留权益失效[14][18] 限售与归属期 - 首次授予的第一类限制性股票限售期为24个月、36个月、48个月[15] - 首次授予和预留部分的第一类限制性股票三个解除限售期解除限售数量占比分别为33%、33%、34%[16][17] - 首次授予和预留部分的第二类限制性股票三个归属期归属权益数量占比分别为33%、33%、34%[19][20] 价格相关 - 首次授予限制性股票价格为每股6.67元[23] - 本计划草案公布前1个交易日公司标的股票交易均价为12.33元/股[23] - 本计划草案摘要公布前1个交易日公司标的股票收盘价为12.37元/股[23] - 本计划草案摘要公布前30个交易日公司标的股票平均收盘价为13.34元/股[23] - 本计划草案公布前20个交易日公司标的股票交易均价为12.82元/股[24] - 本计划草案公布前60个交易日公司标的股票交易均价为14.59元/股[24] - 本计划草案公布前120个交易日公司标的股票交易均价为16.01元/股[24] 业绩目标 - 2026年研发费用占营业收入比例不低于对标企业75分位，新增专利申请数不低于70件，营业收入较2024年增长率不低于50%，EOE不低于6.5%[30] - 2027年研发费用占营业收入比例不低于对标企业75分位，新增专利申请数不低于70件，营业收入较2024年增长率不低于100%，EOE不低于7.5%[30] - 2028年研发费用占营业收入比例不低于对标企业75分位，新增专利申请数不低于70件，营业收入较2024年增长率不低于150%，EOE不低于8%[30] 解锁/归属比例 - 综合评价考核结果为S/A/B时，解锁/归属比例为100%；为C时，解锁/归属比例为50%；为D时，解锁/归属比例为0[33] 公允价值与摊销费用 - 2024年9月19日，第一类限制性股票股份支付公允价值为每股5.70元[47] - 2024年9月19日，初步测算每份第二类限制性股票的股份支付公允价值为每股6.62元[47] - 预计2024年10月中旬授予权益，首次授予第一类限制性股票数量为379.00万股，需摊销总费用为2160.30万元[49] - 预计2024 - 2028年首次授予第一类限制性股票各年摊销费用分别为162.02万元、777.71万元、703.45万元、371.75万元、145.37万元[49] - 预计2024 - 2028年首次授予第二类限制性股票各年摊销费用分别为17615.82万元、1321.19万元、6341.70万元、5736.15万元、1185.40万元[49] - 预计2024 - 2028年首次授予两类限制性股票合计各年摊销费用分别为19776.12万元、1483.21万元、7119.40万元、6439.60万元、3403.14万元、1330.77万元[49]

第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-038 北京燕东微电子股份有限公司 一、董事会会议召开情况 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"燕东微"）第二届董 事会第四次会议于 2024 年 9 月 19 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通 知于 2024 年 8 月 27 日以电子邮件的方式送达全体董事。本次会议由董事长张劲 松先生主持，会议应出席董事 12 名，实际出席董事 12 名。本次会议的召集、召 开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律 法规、部门规章和《北京燕东微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司副董事长的议案》 同意选举刘锋先生为公司副董事长。 （二）审议通过《关于审议以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 同意以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案表决结果 ...

进一步完善公司的法人治理结构，充分调动经营管理人员和业务骨干的积极 性和创造性，建立长效机制吸引并留住人才，促使公司业绩稳步提升，确保公司 发展战略和经营目标的实现。 1 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"燕东微"或"公司"）为进一步 完善公司的法人治理结构，充分调动经营管理人员和业务骨干的积极性和创造性， 建立长效机制吸引并留住人才，促使公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经 营目标的实现，制定并拟实施北京燕东微电子股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"激励计划"或"本计划"）。 为保证本计划的顺利实施，现根据相关法律法规、规章和规范性文件的规定， 特制定《北京燕东微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核办 法》（以下简称"考核办法"）。除特别指明，考核办法中涉及用语的含义与激 励计划中该等名词的含义相同。 一、考核目的 证券简称：燕东微 证券代码：688172 北京燕东微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核办法 二〇二四年九月 二、考核原则 考核评价坚持公正、公开、公平的原则，严格按照考核办法执行，完善考核 体系，实现激励计划与激励对象工作绩效 ...

本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 | 占拟授予第一 | 占本激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 性股票数量 | 类限制性股票 | 告日公司股本总 | | | | | | （万股） | 总量的比例 | 额的比例 | | （一）董事及高级管理人员（共7人） | | | | | | | | 1 | 旷炎军 | 中国 | 董事 | 15 | 3.6145% | 0.0125% | | 2 | 刘锋 | 中国 | 董事 | 15 | 3.6145% | 0.0125% | | 3 | 霍凤祥 | 中国 | 高级管理人员 | 12 | 2.8916% | 0.0100% | | 4 | 李剑锋 | 中国 | 高级管理人员 | 12 | 2.8916% | 0.0100% | | 5 | 唐晓琦 | 中国 | 高级管理人员 | 12 | 2.8916% | 0.0100% | | 6 | 陈兆震 | 中国 | 高级管理人员 | 12 | 2.8916 ...

公司决策 - 2024年9月19日召开第二届董事会独立董事2024年第三次专门会议[1] - 全体独立董事同意以集中竞价交易方式回购公司股份方案[1][2] - 全体独立董事通过2024年限制性股票激励计划（草案）议案[2][3]

回购计划 - 回购资金总额不低于4000万元，不超过8000万元[2][8][13] - 回购股份价格不超过20.07元/股，不高于董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%[2][8][14] - 预计可回购股份数量约为199.30万股 - 398.60万股，约占公司目前总股本比例0.17% - 0.33%[8][13] - 回购期限自董事会审议通过最终股份回购方案之日起不超过12个月[2][8][11] - 回购股份用途为用于员工持股计划或股权激励，若36个月内未实施或未全部使用，未使用部分将注销[8][9] - 回购股份方式为集中竞价交易方式[2][8][10] - 回购资金来源为公司自有资金[2][8][15] 股东减持 - 持股5%以上股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司计划于2024年6月28日至9月27日，通过大宗交易方式减持不超过23,982,082股，不超过公司总股本比例的2.00%[2] - 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人未来6个月暂无减持公司股份的计划[18] - 持股5%以上的股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司未来三个月、未来六个月是否减持尚不确定[18] 财务数据 - 截至2024年6月30日，公司总资产182.25亿元，归属于上市公司股东的净资产147.98亿元，流动资产88.63亿元[16] 股份结构 - 本次回购前，有限售条件流通股份739,515,233股，占比61.67%；无限售条件流通股份459,588,878股，占比38.33%[17] - 按回购下限计算，回购后有限售条件流通股份741,508,233股，占比61.84%；无限售条件流通股份457,595,878股，占比38.16%[17] - 按回购上限计算，回购后有限售条件流通股份743,501,233股，占比62.00%；无限售条件流通股份455,602,878股，占比38.00%[17] 其他 - 2024年9月19日，公司董事会和独立董事会议均审议通过回购股份方案[6] - 本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过后即可实施，无需提交股东大会[6][7] - 本次最高回购资金8000万元，占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产、流动资产的比例均较小[16] - 公司本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，若3年内未转让完毕，未转让股份将予以注销[19] - 本次回购股份不会影响公司正常持续经营，若后续股份注销，将依照《公司法》通知债权人[20] - 本次回购存在股票价格超上限、债权人要求提前清偿、资金未筹措到位等无法顺利实施的风险[23]

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-036 北京燕东微电子股份有限公司 关于选举副董事长的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京燕东微电子股份有限公司董事会 2024 年 9 月 20 日 附件：个人简历 刘锋，男，1977 年 5 月生，汉族，山东泰安人，2000 年 4 月加入中国共产 党，2004 年 4 月参加工作，硕士研究生，工学硕士。 2004 年 4 月至 2008 年 9 月历任北京京东方光电科技有限公司 Array 技术部 Etch/CLN 科工程师、副科长；2008 年 10 月至 2012 年 4 月历任合肥京东方光电 科技有限公司 Array 技术部副科长、科长、部长、产品企划与客户导入推进办公 室主任、副总经理；2012 年 4 月至 2013 年 12 月任京东方集团副总裁、合肥京 东方光电科技有限公司总经理；2013 年 12 月至 2017 年 1 月任京东方集团副总 裁、合肥鑫晟光电科技有限公司总经理；2017 年 1 月至 2019 年 4 月历 ...